壹、中文部分
一、書籍
1.王文杰，嬗變中之中國大陸法制，國立交通大學出版社，2011年2月第3版。
2.王文杰，中國商業銀行法解析，財團法人台灣金融研訓院，2009年8月。
3.王志誠，現代金融法，新學林出版股份有限公司，2013年10月第2版。
4.王華慶，監管之路：危機後的思考，上海遠東出版社，2014年3月第1版。
5.李良雄、王琳雯主編，金融法，人民郵電出版社，2013年6月第1版。
6.呂香茹主編，商業銀行全面風險管理，中國金融出版社，2009年3月。
7.易明秋，公司治理法制論，五南圖書出版股份有限公司，2007年2月。
8.周民源主編，新編銀行業監管手冊，中國金融出版社，2006年1月。
9.邵平，商業銀行合規風險管理，中國金融出版社，2010年5月第1版。
10.侯福寧主編，商業銀行法律合規手冊，復旦大學出版社，2013年9月第1版。
11.約瑟夫．斯蒂格利茨著（張明、何璋譯），喧囂的九十年代，中國金融出版社，2005年1月第1版。
12.財團法人台灣金融研訓院編輯委員會，銀行內部控制與內部稽核，財團法人台灣金融研訓院，2015年1月增修訂第7版。
13.陳彥良，公司治理法制–公司內部機關組織職權論，台灣財產法暨經濟法研究叢書（十四），2007年1月。
14.張曉霞，現代商業銀行內部控制制度研究，中國金融出版社，2005年第1版。
15.陶士貴，中國銀行業制度變遷的內在邏輯與路徑選擇，人民出版社，2014年3月第1版。
16.黃毅等編著，合規管理原理與實務，法律出版社，2009年9月第1版。
17.趙志宏，銀行全面風險管理體系，中國金融出版社，2005年4月。
18.劉紅林，商業銀行合規風險管理實踐，經濟科學出版社，2008年第1版。
19.蕭長瑞，銀行法令實務第一冊、第二冊，華泰文化事業股份有限公司總經銷，2012年3月第7版。
20.聶明，商業銀行合規風險管理，中國金融出版社，2007年4月第1版。
21.羅熹主編，商業銀行合規概要，中國金融出版社，2013年8月第1版。
二、期刊
1.王煦棋，WTO架構下中國大陸銀行服務業之國際接軌，中國大陸法制研究，第17輯，2009年3月。
2.王煦棋，金融控股公司建立集團內交易風險管理機制之研究，行政院金融監督管理委員會94年度委託研究計畫期末報告，2006年12月。
3.王煦棋，中國加入世界貿易組織對其銀行法規建制之影響，全國律師，第6 卷第5 期，2002 年5 月。4.王煦棋，非市場經濟國家加入關貿總協定/世貿組織之情形與中國加入世貿組織之適用，楊禎、潘維大主編，東吳大學百年校慶法學紀念論文集，2000年11月。
5.王文杰，加入WTO後之外商投資企業法律環境：以銀行業為例，司法院中國大陸法制研究第15輯，2006年11月。
6.王文杰，一九九五年大陸立法總覽，月旦法學第11期，1996年3月。
7.王志誠，法令遵循主管制度之發展及挑戰，存款保險資訊季刊，2010年12月第23卷第4期。8.王玉珍，商業銀行合規部門管理機制探究，廣東金融學院學報，2007年第22卷。
9.中國大陸上海銀監局課題組，中資銀行合規風險管理機制建設研究（上），新金融 ，2005年第11期。
10.中國大陸上海銀監局課題組，中資銀行合規風險管理機制建設研究（下），新金融 ，2005年第12期。
11.李樑堅、許碧峰、蕭秀玲，美國次級房貸危機對國內房貸授信策略影響之研究，臺灣銀行季刊，2012年3月第63卷第1期。12.李紀珠、陳建良，大陸金融改革及台灣銀行業登陸的機會與挑戰，國立政治大學經濟政策研究中心，行政院經濟建設委員會，2003年1月。
13.李紅潤，外資銀行監管立法的缺陷與完善，法治建設第180期，2009年9月。
14.李蓼飛、高淑怡，從「被動控制」到「主動合規」—探索商業銀行合規管理轉型之路，經營管理者，2014年11月。
15.沈中華，BaselⅢ與總體審慎監理簡介，中華民國銀行商業同業公會全國聯合會會訊，2011年9月第65期。
16.沈曉明，國際化大銀行合規管理架構及其啟示，國際金融，2006年1月。
17.汪彬，深刻理解 認真落實《商業銀行合規風險管理指引》，中國金融，2007年第12期。
18.肖遠企，合規管理模式的變遷路徑及其啟示，銀行家，2006年第9期。
19.林淑芸、金旻姍，美國COSO內部控制相關報告之介紹，證券暨期貨月刊第33卷第6期，2015年6月。
20.林仁光，論經營者誠信、內部控制、內部稽核制度與公司治理，月旦法學雜誌，第106期，2004年3月。21.陳政修，談遵守法令主管制度，今日合庫，2006年9月。22.陳曉佩，公開發行公司內部控制相關問題之研究，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，1998年11月。
23.陳鋒，德國、新加坡商業銀行合規管理對我銀行業合規管理的啟示，金融縱橫，2005年第1期。
24.陳姍，我國商業銀行合規風險管理研究，現代商貿工業，2009年第13期。
25.陳琛，加強商業銀行合規建設的若干思考，現代經濟資訊，2013年第4期。
26.陳根紅，完善我國對外資銀行的監管，企業家天地，2007年第2期。
27.張世潔，從功能與實務層面深入探討法遵與法務的分與合，台灣銀行家2013年12月號。
28.張煒，關於商業銀行合規風險控制的若干問題，中國金融，2004年第18期。
29.黃誠東，開展銀行合規管理工作的幾點思考，區域金融研究，2011年第11期。
30.黃文炳，國內商業銀行構建合規風險管理長效機制的思考，中國金融，2007年第12期。
31.華兵、鄢青，巴塞爾委員會“合規”文件解讀與我國商業銀行合規管理，金融論衡，福建金融，2005年第12期。
32.葉文中，商業銀行合規管理研究，現代商貿工業，2011 年第5 期。
33.農行赴法、瑞考察團，國外銀行合規管理經驗，農村金融研究，2006年第5期。
34.葛偉、趙明慧，商業銀行合規文化建設探究，天津經濟，2013年第10期。
35.楊德永、姜南林，商業銀行合規風險管理與金融創新，中國金融，2007年第12期。
36.蔡慈真，法規遵循（Compliance Function）制度之研究：兼述國外金融機構執行現狀，彰銀資料，2004年4月。37.蔡朝安、盧文聰，金融業之公司治理、企業倫理以及法令遵循管理，財金資訊，2003年10月。
38.魯彥，我國商業銀行合規文化建設淺析，科技資訊，2013年第21期。
39.談宜宏，淺談中資銀行合規管理體系構建應當遵循的基本方法原則，金融縱橫，2009年第2期。
40.劉亮，合規文化成銀企改革關鍵點，商業文化，2007年4月。
41.劉明彥，美國金融機構監管改革計畫評介，銀行家，2009年第7期。
42.劉紅林，商業銀行合規風險管理的困境與突破，銀行家，2009年第5期。
43.蕭巧玲，法令遵循制度介紹，證券暨期貨月刊，第24卷第9期，2006年9月。44.薛俊強，商業銀行合規文化建設理論與實踐分析，科教導刊，2014年10月。
45.黎媛媛，基於銀行案件看國內商業銀行合規管理，智富時代，2015年8月刊。
46.謝治春，外資商業銀行合規風險管理的經驗與借鑒，武漢金融，2009年第11期。
47.謝麗琴，商業銀行合規風險管理有效性評價模式研究，南方金融，2013年第2期。
48.魏克哲，基於全面風險管理的商業銀行內部控制系統研究，財會通訊，2014第1期。
49.酈錫文，問道摩根大通—從摩根大通風險管理文化中得到的啟示，銀行家，2009年第6期。
三、論文
1.石佩鑫，論美國與我國公司之法令遵循機制，中原大學，2010年1月。
2.吳瓊佩，我國銀行法令遵循制度之研究，政治大學，2014年7月。
3.周芳琪，企業跨國經營之法律遵循制度比較研究，東吳大學，2015年6月。
4.徐飛，銀行合規經營的若干法律問題探討，華東政法學院，2006年4月。
5.張和進，中國大陸對外資銀行相關法律規範之研究，東吳大學，2014年9月。
6.黃詠筑，中國大陸外資銀行監管法制之研究，東吳大學，2015年1月。
7.楊照宇，我國商業銀行合規管理現狀分析及對策研究，山東大學，2007年10月。
8.廖嘉琳，後 WTO 時代中國外資銀行法制環境之研究，交通大學，2009年6月。
9.劉爽，我國商業銀行合規風險控制法律制度研究，鄭州大學，2011年5月。
10.盧祐千，兩岸金融監理法制研究—以銀行監理為中心，東吳大學，2009年2月。
11.韓曉琳，商業銀行合規風險管理研究，山西財經大學，2014年3月。
12.羅宏，商業銀行合規風險管理研究—以興業銀行濟南分行為例，山東大學，2014年11月。
13.黨穎，J銀行S分行合規管理現狀分析與研究，西南財經大學，2013年5月。
14.顧余金，國內商業銀行合規風險管理研究，蘇州大學，2013年3月。
四、網路
1.人品比人才重要，2004年6月號，遠見雜誌第216期，http://www.gvm.com.tw/Boardcontent_9821_3.html。
2.中華民國中央銀行全球資訊網，http://www.cbc.gov.tw。
3.中國大陸中央人民政府，www.gov.cn。
4.中共中央台灣工作辦公室/國務院台灣事務辦公室，http://www.gwytb.gov.cn。
5.中國人民銀行，http://www.pbc.gov.cn。
6.中國大陸銀行業監督管理委員會，http://www.cbrc.gov.cn。
7.中國大陸銀行業監督管理委員會上海監管局http://www.cbrc.gov.cn/shanghai/index.html。
8.中國大陸銀監會發布《商業銀行合規風險管理指引》，http://big5.gov.cn/gate/big5/www.gov.cn/banshi/2006-10/26/content_424148.htm。
9.中國大陸銀監會負責人就《商業銀行合規風險管理指引》有關問題答中國政府網問，http://www.gov.cn/zwhd/2007-01/13/content_494946.htm。
10.中國大陸上海銀監局副局長馬立新先生發言，第十屆銀行業合規年會在滬舉行—各方共議多元化經營時代的銀行合規，東方網財經，http://business.eastday.com/node738277/node842807/node842808/u1a8357794.html。
11.台灣中央銀行，林四等專員男錡，「英國金融監理制度之改革」報告，http://report.nat.gov.tw/ReportFront/report_detail.jspx?sysId=C10203231。
12.台灣金融監督管理委員會檢查局，李科長宗霖，美國聯邦準備理事會（Fed）「銀行財務分析及檢查研討會」報告，http://www.feb.gov.tw/ch/home.jsp?id=90&parentpath=0,4,28。
13.北大法寶，http://www.pkulaw.cn。
14.合規與銀行內部合規部門，http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/1437.html。
15.全國法規資料庫，http://law.moj.gov.tw。
16.法源法律網，http://www.lawbank.com.tw。
17.金融監督管理委員會，http://www.fsc.gov.tw/ch。
18.金融監督管理委員會銀行局，http://www.banking.gov.tw/ch/index.jsp。
19.金融監督管理委員會檢查局，http://www.feb.gov.tw/ch/index.jsp。
20.金融機構建立遵守法令主管制度應注意事項http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=2&parentpath=0&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=33303&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&toolsflag=Y&dtable=News。
21.信用合作社遵守法令主管制度之實施要項，http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=2&parentpath=0&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=33457&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&toolsflag=Y&dtable=News。
22.財政部積極推動我國金融機構建立遵守法令主管制度，http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=2&parentpath=0&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=32914&aplistdn=ou=news,ou=multisite,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw&toolsflag=Y&dtable=News。
23.《財經》雜誌：中國銀行紐約分行發生了什麼？新浪網，財經縱橫，http://finance.sina.com.cn/g/20020210/172143.html。
24.財團法人海峽交流基金會，http://www.sef.org.tw/mp1.html。
25.植根法律網，http://www.rootlaw.com.tw/。
26.國務院法制辦、中國大陸銀監會負責人就《中華人民共和國外資銀行管理條例》修改有關問題答記者問，http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/04792E631FC24BF3AB9464E96CA4B6C7.html。
27.國際金融熱詞解讀：雷曼兄弟破產（人民日報），http://www.boc.cn/big5/aboutboc/ab8/201304/t20130412_2227585.html。
28.ECFA，http://www.ecfa.org.tw/。
29.1995年9月26日本大和銀行因管理混亂流失11億美元，人民日報，人民網，http://www.people.com.cn/BIG5/historic/0926/4849.html。
30.2005年9月22日，上海銀監局嚴控銀行業風險，東方早報，新浪網，新浪財經，http://finance.sina.com.cn/roll/20050922/0005322985.shtml。
31.2006年5月8日，歷志鋼，專訪銀監會主席助理兼上海銀監局局長王華慶：必須加強合規風險管理，新浪網，新浪財經，http://finance.sina.com.cn/bank/plyj/20060508/11462549021.shtml。
32.2006年9月28日，民生銀行：合規創造價值，上海金融報/尹代文，http://www.51credit.com/HangYe/YeJieDongTai/T-YeJieDongTai/article08736.shtml。
33.2006年10月23日，劉明康在上海銀行業第二屆合規年會上發表講話「加強合規風險管理，提高管理的有效性」，http://big5.gov.cn/gate/big5/www.gov.cn/gzdt/2006-10/23/content_420757.htm。
34.2008年10月17日，正視金融變革中的合規挑戰 提升風險管理有效性，http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/200810176A367DFB18831AB6FFB8CCFD29A81A00.html。
35.2009年9月15日，商業銀行合規管理存在的問題與建議，當代金融家，新浪網，新浪財經，http://finance.sina.com.cn/leadership/mroll/20090915/00376746791.shtml。
36.2014年2月13日，NOWnews今日新聞，「因應金融開放 金管會要求金融業設置專職法令遵循主管」，http://www.nownews.com/n/2014/02/13/1118567。
37.2014年5月6日，中時電子報，「金融監理 曾銘宗提雙翼原則」，http://www.chinatimes.com/newspapers/20140506001086-260202。
38.2014年9月23日，第十屆銀行業合規年會在滬舉行—各方共議多元化經營時代的銀行合規，東方網，財經頻道，http://business.eastday.com/node738277/node842807/node842808/u1a8357794.html。
39.2015年7月3日，互聯網金融創新與法律合規管制，新浪網，新浪財經，http://finance.sina.com.cn/leadership/mroll/20150703/155522585703.shtml。
40.2015年7月12日，中時電子報，「逐鹿中原，陸政策不可不知」，李榮福（福貞控股董事長），http://www.chinatimes.com/newspapers/20150712000778-260301。
41.2015年9月15日，中時電子報，「法規遵循待加強 金管會將加強陸分行金檢」，http://www.chinatimes.com/realtimenews/20150915005122-260410。
42.2015年9月21日，蘋果日報財經新聞，「國銀在陸分行放款過度集中 銀監會跨海告狀金管會允金檢」，http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/finance/20150921/36789476/。
五、其他
1.「不准兼任！金融業法務職缺夯」，金管會規定，自今（2015）年2月8日起，金融業「法令遵循」主管須改為專任，不得再以兼任為之，法令遵循單位也需單獨設立，法遵主管和法遵人員，儼然成為近期金融職場熱門職缺，2015年1月5日聯合報AA2版。
2.中華民國銀行商業同業公會全國聯合會2015年11月25日「研商會員執行『法令遵循制度』相關疑義第1次專案會議」議程附件一「擬請金管會解釋類」彙整表。
3.行政院金融監督管理委員會銀行局2010年12月13日銀局（國）字第09900372350號開會通知單–「銀行法令遵循相關法規之宣導及強化法令遵循制度之建議」。
4.行政院金融監督管理委員會2010年12月22日研商「銀行法令遵循相關法規之宣導及強化法令遵循制度之建議」會議記錄。
5.行政院金融監督管理委員會檢查局，本國銀行檢查評等制度簡介，2010年12月。
6.台灣行政院大陸委員會，兩岸協議成效文宣，2011年6月出版。
7.沈曉明，略論商業銀行加強合規風險管理，金融時報，2006年3月20日，第8版。
8.林正芳譯，銀行法規遵循及其功能，中央銀行金融業務檢查處，金融監理與風險管理選輯，2006年3月。
9.金融監督管理委員會檢查局，本國銀行檢查手冊（2016年3月版）。
10.金融監督管理委員會檢查局，本國銀行檢查評等制度最新修正事項，2014年7月。
11.金融監督管理委員會2014年3月11日金管銀控字第10300026681號裁處書。
12.金融監督管理委員會銀行局2013年4月23日銀局（國）字第10200066661號書函。
13.金融監督管理委員會2015年8月17日金管銀外字第10450002400號函（要旨：檢送外國銀行及大陸地區銀行在台分行適用「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」之說明對照表，及適用方式之修正說明）。
14.金融監督管理委員會2015年8月12日金管銀國字第10420002820號開會通知單–「銀行業法令遵循相關法規之宣導及強化法令遵循制度座談會」。
15.金融研究發展基金管理委員會2011年3月21日金融發字第20號開會通知單–「如何提升銀行法令遵循（compliance）功能」。
16.金融研究發展基金管理委員會2013年9月9日金發字第96號開會通知單–「研議強化法令遵循主管之專業訓練及其角色功能措施座談會」。
17.「海峽兩岸金融合作協議」（含「兩岸經濟合作架構協議」金融部分）—銀行、證券期貨及保險業（截至105年4月底資料）。
18.袁娟斌，中國大陸地區合規風險管理，第5期大陸金融相關法規研討會，臺灣銀行人力資源處行員訓練所。
19.張麗珠，銀行內部控制三道防線，法令遵循人員訓練班，台灣金融研訓院。
20.臺灣銀行股份有限公司章程。
21.臺灣土地銀行股份有限公司章程。
22.趙紅梅，《商業銀行合規風險管理指引》出臺，要求商業銀行建立合規風險管理體系及三項基本制度，民營經濟報，2006 年10月31日，第B07版。
23.謝人俊，全球金融危機專輯第7章，美國金融監理制度改革方案，2009年12月。
24.羅平、周朔、夏令武譯，有效銀行監管的核心原則，中國金融，1997年10月。
貳、外文部分
一、書籍
1.Dana H. Freyer, Corporate Law And Practice Course Handbook Series (Practising Law Institute 2008).
2.Louis M. Brown & Anne O. Kandel & Richard S. Gruner, The Legal Audit: Corporate Internal Investigation (2008).
3.Myers, Christopher A.,ET AL., eds., Corporate Compliance Answer Book 2010, New York, N. Y.: Practising Law Institute (2010).
4.Theodore L.Banks & Frederick Z.Banks, Corporate Legal Compliance Handbook (Aspen Publishers 2007).
二、期刊
1.Bankers Systems,Inc., and the American Bankers Association (ABA) Compliance Executive Committee: Nationwide Bank Compliance Officer Survey, Compliance Watch 2003, The ABA Banking Journal, 200304.
2.Cornelius Hurley, John A. Beccia, III, The Financial Services, The Compliance Function in Diversified Financial Institutions: Harmonizing the Regulatory Environment for Financial Services Firms, 200707.
3.DeMott, Deborah A., The Crucial But (Potentially) Precarious Position of the Chief Compliance Officer, Brook. J. Corp. Fin &; Co. L., Vol.8, 56-79, 2013.
4.Kevin Ludwick, Tackling risk-based Compliance, Journal of Investment Compliance, Vol.7 No.4, 2006.
5.Maclean,Tammy L.& Behnam,The Michael Dangers of Decoupling: The Relationship Between Compliance Programs, Legitimacy Perceptions, and institutionalized Misconduct, Academy of Management Journal, Vol.53, No.6,1499-1520, 201012.
6.Miriam A. Cherry, Whistling in the Dark? Corporate Fraud, Whistleblowers, and the Implications of The Sarbanes-Oxley Act for Employment Law,79 WASH.L.REV.1029, 2004.
7.Paul Filrelli&Ann Marie Tracey, The Value of Value in Small Business: Compliance and Ethics Programs for The Rest of U.S, 33 U. DAYTON L. REV. 205, 2008.
8.Walker, Rebecca, The Evolution of The Law of Corporate Compliance in the United States: A Brief Overview, 1661 PLI/Corp 19, 200803-06.
三、網路
1.Compliance and the compliance function in banks,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs113.htm.
2.Core Principles for Effective Banking Supervision,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs30a.htm.
3.Enhancing Corporate Governance For Banking Organizations,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs122.htm.
4.Framework for Internal Control Systems In Banking Organisations,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs40.htm.
5.Implementation of the compliance principles,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs142.htm.
6.The compliance function in banks,Bank for International Settlements,Basel Committee on Banking Supervision, http://www.bis.org/publ/bcbs103.htm.
7.The Three Lines of Defense in Effective Risk Management and Control, January 2013, The Institute of Internal Auditors, https://na.theiia.org/standards-guidance/recommended-guidance/Pages/Position-Papers.aspx.
四、其他
1.Board of Governors of the Federal Reserve System, Compliance Risk Management Programs and Oversight at Large Banking Organization with Complex Compliance Profiles, 200810.
2.COSO Internal Control- Integrated Framework, 201305.
3.Corporate governance: A Framework for Implementation, The World Bank Group, 200005.
4.FIEC BSA/AML Examination Manual—Core Examination Overview and Procedures for Assessing The BSA/AML Compliance Program.
5.Financial Reporting Council, The UK Corporate Governance Code, 201006.
6.IOSCO,Compliance Function at Market Intermediaries Final Report, 200603.
7.SRO Consultant Committee of the IOSCO, The Function of Compliance officer, 200310.
8.Mark W. Olson: Compliance risk management in a diversified environment, The Financial Services Roundtable and the Morin Center for Banking and Financial Services, 200605.
9.OECD Principles of Corporate Governance, 2004.
10.Pricewaterhouse Coopers: Realising the full value of compliance, Financial Services, 200505.
11.Rupinder Singh,2000,Bank Regulation, Compliance and Enforcement,BOFIT Discussion Paper NO.2/2000.
12.Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions, Compliance Function at Market Intermediaries Final Report, 200603.
13.United States Sentencing Commission, Guidelines Manual（Incorporating guideline amendments effective November 1, 1991）.