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研究生:莊金海
研究生(外文):Chin-hai Chuang
論文名稱:跨國犯罪控制機制之研究---我國關於非法入出境之犯罪防制
論文名稱(外文):Studies on the Control Mechanism of Transnational Crimes---ROC''s Prevention and Control of Cross-border Crimes
指導教授:王志文王志文引用關係
指導教授(外文):David J.W. Wang
學位類別:博士
校院名稱:中國文化大學
系所名稱:政治學研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:政治學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2000
畢業學年度:89
語文別:中文
論文頁數:262
中文關鍵詞:跨國犯罪控制機制控制論
外文關鍵詞:transnational crimescontrol mechanismcybernetics
相關次數:
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論 文 提 要
跨國犯罪問題是一既存且日益受到國際社會重視與有待共同合作解決的重要課題,惟犯罪類型多、範疇廣,且不易控制。本論文特選擇跨國犯罪領域中之「入出國境犯罪」,作為主要研究對象,並首次將維納(N.Wiener)「控制論」之概念運用於入出境犯罪防制之領域中。對於入出國境之主要犯罪形式及控制方法均予全面性之論述,冀望在偷渡、走私、運毒及破壞入出境場站、運輸工具及人員安全等方面之犯罪,均能運用控制論之概念,藉由控制機制之運作而達到控制各種入出國境犯罪活動之目的。
國內外學術界對入出境跨國犯罪問題研究不多,與本論文主題契合之專著或博、碩士論文亦大抵厥如,且首次將控制論概念引進犯罪控制之研究中,較難廣泛引用、檢驗或探討既有文獻。官方資料復因諸多控制作為及相關犯罪防制資料對外保密,僅能從散見其他主題論作中擷取相關見解,再融入個人廿年實務工作經驗觀點及蒐集之資料加以論述。並運用相關實務單位內部資料分析、控管人員訪談、查獲案例分析、實務運作觀察等研究方法,進行綜合性探討及實證研究。
本論文主要論述架構與內容為:第一章緒論,說明研究動機與目的、入出境跨國犯罪與控制之主要概念及研究方法。第二章論述控制論之內涵、入出國境犯罪控制之原則、途徑與方法。第三章論述跨國犯罪之類型及一般控制之法規與制度相關問題。第四章偷渡犯罪及其控制,主要論述人員非法入出境之偷渡犯罪情形及其控制方法。第五章走私犯罪及其控制,主要論述貨物非法入出境之走私犯罪情形及其控制方法。第六章運輸毒品犯罪及其控制,因毒品之危害性大,特從走私犯罪範疇中抽離論述,以凸顯其重要性。第七章入出境安全危害犯罪及其控制,主要論述對國家、社會及入出境場站、運輸工具之危害犯罪情形及其控制方法。第八章結論,對本論文之研究發現作出結論並提建議供政策制訂與實務運作參考。
本論文研究發現,出入境查驗機制有把關之作用,對各種入出境跨國犯罪均有其過程控制之功能。整體入出境犯罪控制機制之控制過程最方便之途徑即透過制度化之入出國境檢查機制以把關控制犯罪場。而要有效控制犯罪場,最重要者乃「信息」之作用。控制機制系統對管理運作所需之各種信息進行蒐集、掌握、加工、傳遞、貯存、執行、運作及信息反饋,作為檢討、改進,藉以提升犯罪控制之功能效果。
目  錄
第一章 緒 論
第一節 研究動機與目的---------------------------------------------------- 1
一、跨國犯罪防制之問題背景與價值----------------------------------- 1
二、研究門題之重要性----------------------------------------------------- 4
三、當前對跨國犯罪防制研究之不足----------------------------------- 6
四、本研究之目的與預期之貢獻----------------------------------------- 7
第二節 入出境跨國犯罪與控制之主要概念
一、跨國犯罪------------------------------------------------------------------9
二、入出境--------------------------------------------------------------------10
三、犯罪控制-----------------------------------------------------------------11
四、控制機制-----------------------------------------------------------------12
五、信息-----------------------------------------------------------------------13
第三節 研究方法------------------------------------------------------------13
一、主要理論假設---------------------------------------------------------13
二、分析架構---------------------------------------------------------------14
三、研究範圍---------------------------------------------------------------19
四、資料來源---------------------------------------------------------------20
五、研究限制---------------------------------------------------------------21
第二章 控制論與跨國犯罪之控制
第一節 控制論之內涵------------------------------------------------------23
一、 控制論之基本概念與方法-------------------------------------23
二、 控制論文獻探討及犯罪控制概念運用之澄清-------------25
第二節 入出境跨國犯罪之特質與政府規範原則-------------------31
一、 入出境跨國犯罪之產生-----------------------------------------32
二、 入出境跨國犯罪之特質-----------------------------------------34
三、 入出境跨國犯罪之類型-----------------------------------------35
四、 跨國犯罪控之原則------------------------------------------------36
五、 入出境跨國犯罪控制途徑與方法----------------------------- 46
第三節 以控制論解析跨國犯罪之防制-------------------------------52
第四節 結 語------------------------------------------------------------54
第三章 跨國犯罪之類型及一般控制之法規與制度
第一章 非法入出境跨國犯罪之界定與範圍-----------------------57
一、非法入出國境犯罪之意涵-------------------------------------57
二、非法入出國境犯罪之主要類型---------------------------------58
第二節 非法入出境跨國犯罪之預測檢討與控制------------------63
一、非法入出境跨國犯罪之預測--------------------------------------63
二、非法入出境跨國犯罪之預防與控制方法-----------------------67
三、犯罪預防與控制方法----------------------------------------------69
四、非法入出境跨國犯罪控制之作用-------------------------------72
五、資訊信息在入出境跨國犯罪控制之地位----------------------72
第三節 我國入出境跨國犯罪之控制機制-----------------------------73
一、防制入出境跨國犯罪之體系及其職責--------------------------73
二、防制入出境跨國犯罪控制之主體------------------------------75
三、各級檢察署及法院之法律控制-----------------------------------84
四、各種文件(身分證、入出境證、簽證、護照核發之控制---84
第四節 結 語----------------------------------------------------------- 87 第四章 偷渡犯罪及其控制
第一節 偷渡犯罪基本概念---------------------------------------------- 89
一、 偷渡犯罪之意涵--------------------------------------------------89
二、偷渡犯罪產生之原因---------------------------------------------90 三、偷渡犯罪之規律與特點-------------------------------------------91 四、偷渡與非法移民關係-------------------------------------------- 95 五、世界各國偷渡罪與非法移民現況---------------------------- 97
第二節 入出國證照查驗對偷渡犯罪之控制---------------------100
一、入出國證照查驗之意涵、範圍及執行依據---------------100
二、入出國證照查驗在跨國犯罪控制上之角色與功能-------102
三、入出國境證照查驗對偷渡犯罪之過程控制----------------107 四、非法入出境偷渡犯罪控制信息之反饋----------------------110
第三節 偽變造護照、簽證之犯罪模式分析及其控制對策---112
一、偽變造證照之種類分析-----------------------------------------112
二、非法行使偽變造證、照犯罪模式分析---------------------- 114
三、查獲假護照、假簽證之案件分析----------------------- 118
四、防制持用偽變造證、照偷渡闖關之控制對策-------------129
第四節 大陸偷渡潮引發之相關問題探討-----------------------136
第五節 入出境犯罪控制機制與偷渡犯罪控制問題分析-----139
一、境管政策問題-------------------------------------------------- 140 二、安全與效率交換問題---------------------------------------------141
三、非法入出境的法律控制問題------------------------------------141
四、冒領身分證、護照及其控制問題------------------------------142
五、兩岸三通後之入出境犯罪控制問題---------------------------143 六、控制機制之整合聯繫問題---------------------------------------144
七、國際間互助合作問題---------------------------------------------145 第六節 結 語-----------------------------------------------------------146
第五章 走私犯罪及其控制
第一節 走私犯罪之基本概念------------------------------------------149
一、走私犯罪之意涵-------------------------------------------------150 二、走私犯罪之特徵----------------------------------------------151 三、走私犯罪之類型---------------------------------------------152
四、走私犯罪之成因-----------------------------------------------154 五、走私犯罪之嚴重性-------------------------------------------156
第二節 走私活動之模式分析-----------------------------------------159
一、 旅客走私------------------------------------------------------------159
二、 船員走私--------------------------------------------------------------160
三、 貨櫃走私--------------------------------------------------------------160
四、 黃牛走私--------------------------------------------------------------160
五、 利用旅客走私--------------------------------------------------------161
六、 外港接運私貨--------------------------------------------------------161
七、 漁船走私--------------------------------------------------------------161
第三節 海關查驗與走私犯罪之控制---------------------------------162
一、海關查驗之意涵-----------------------------------------------------162
二、海關查驗機關及其職能與任務----------------------------------162
三、我國海關查緝走私犯罪之法律依據及其職權範圍-----------164
四、海關查驗對走私犯罪之過程控制---------------------------------166
五、海關查緝走私與司法機關運作之互動關係-------------------181
第四節 執行走私犯罪控制之執行難題------------------------------183
一、海關緝私人員未員司法警察權問題-----------------------------183
二、便民與行政效率政策對查緝走私之影響----------------------184
三、偵查單位的本位主義分散偵查力量-----------------------------185
四、貨櫃走私,檢查儀器裝備不足,查驗不易--------------------186
五、情報之蒐集與交換運用不易-----------------------------------186
六、中國大陸貨之定位問題---------------------------------------------187
第五節 走私犯罪之控制對策-------------------------------------------187
第六節 結 語--------------------------------------------------------------190
第六章 運輸毒品犯罪及其控制
第一節 運輸毒品犯罪的基本概念------------------------------ 193
一、毒品的概念-----------------------------------------------------------193
二、毒品運輸毒品犯罪之範圍-----------------------------------------194
三、運輸毒品犯罪之構成要素-----------------------------------------195
四、運輸毒品犯罪之特徵-----------------------------------------------195
第二節 毒品犯罪之現狀---------------------------------------------196
一、 毒品犯罪肆虐全球----------------------------196 二、毒品之主要產地--------------------------------------------------197
三、毒品犯罪發展趨勢----------------------------------------------198
第三節 國際社會對毒品犯罪之預防與控制---------------------200
一、國際立法----------------------------------------------------------200
二、國際合作----------------------------------------------------------201
第四節 運輸毒品犯罪之特徵與模式-----------------------------202
一、運輸毒品犯罪行為之特徵------------------------------------202
二、運輸毒品犯罪之模式分析------------------------------------203
三、旅客通關挾帶毒品方式---------------------------------------204
第五節 我國入出境毒品運輸犯罪控制之主體及其對走私
犯罪之過程控制-------------------------------------------205
一、入出境運輸毒品犯罪控制之主體------------------------205
二、走私毒品犯罪之預防與過程控制--------------------------208
三、跨國毒品犯罪-之信息反饋----------------------------------210
四、查獲案例分析----------------------------------------------------211
第六節 控制運輸毒品犯罪之問題探討----------------------------216
一、應儘速剔除台灣為「國際毒品轉運國」之惡名---------216
二、 所謂「控制下交付」制度如何運用?----------------------217
三、 政治、金錢與毒品掛鉤問題----------------------------------220
四、 國際毒品政策之推行-------------------------------------------221
五、 緝毒犬之設置----------------------------------------------------221
第七節 結語--------------------------------------------------------------222 第七章 危害入出境安全犯罪及其控制
第一節 入出境危害安全犯罪之意涵------------------------------225
第二節 入出境危害安全犯罪之類別-------------------------------226
一、劫持航機------------------------------------------------------------226
二、劫持人質------------------------------------------------------------227
三、殺、傷人員---------------------------------------------------------227 四、破壞場站措施------------------------------------------------------227
五、破壞交通運輸工具------------------------------------------------227
六、走私軍品、武器、毒品-----------------------------------------227
第三節 國境安全檢查對危害入出境安全犯罪之控制-----------228
一、國境安全檢查之概念-------------------------------------------228
二、國境安全檢查之法令依據與任務----------------------------230
三、國境安全檢查之性質------------------------------------------ 232
四、危害入出境安全犯罪控制之主體及其職責--------------- 233
五、危害入出境安全犯罪之過程控制--------------------------- 234
第四節 控制入出境危害安全犯罪之問題探討-------------------237
一、清艙工作交由航空公司自行辦理是否妥適問題----------237
二、中正機場安全檢查的兩套作法是否妥適問題------------238
三、加強國際合作防制劫機犯罪的迫切性問題---------------238
四、預防重於追懲----------------------------------------------------239 第五節 結 語-----------------------------------------------------------239
第八章 研究結論與建議
一、入出境犯罪控制機制模式之建立---------------------------- 242
二、影響非法入出境跨國犯罪控制有待研究之問題-----------246
三、建議------------------------------------------------------------------249
附錄
表 目 錄
1. 表三之一:調查局近五年追緝外逃罪犯比較統計表--------------------80
2. 表三之二:八十八年調查局追緝外逃罪犯類別統計表-----------------81
3. 表三之三:刑事警察局國際刑警科近十年海外緝逃統計表-----------82
4. 表四之一:民國八十八年入出境人數統計表----------------------------119
5. 表四之二:航空警察局近五年查獲假護照、假簽證案件統計表----120
6. 表四之三:民國八十八年證照查驗隊入出境查獲假護照、假簽證
統計分析表------------------------------------------------------122
7. 表四之四:中正國際機場查獲過境旅客持用假護照、假簽證統計
分析表------------------------------------------------------------124
8. 表四之五:近十年我國國際機場入出境旅客人數及查獲假證照
案件統計分析表------------------------------------------------125
9. 表五之一:近十年海關緝私案件統計表----------------------------------174
10. 表六之一:我國查獲毒品種類暨來源地區統計分析表----------------214
11. 表六之二:海關近四年查獲毒品案件走私方式統計表----------------214
10. 表六之三:調查局八十八年偵辦毒品案件走私方式統計表----------215
11. 表六之四:調查局八十八年偵辦毒品案件毒品來源統計表----------215
圖 目 錄
1. 圖一之一:入出境跨國犯罪控制機制系統圖-------------------------------16
2. 圖一之二:入出境跨國犯罪控制機體系分析架構圖----------------------17
3. 圖四之一:民國八十八年我國國際機場、港口入出境人數比例圖--106
4. 圖四之二:我國國際機場入出境旅客成長趨勢圖-----------------------125
5. 圖四之三:我國國際機場查獲持用偽變造假護照非法入出境案件
趨勢圖-------------------------------------------------------------126
6. 圖五之一:入境貨物通關查驗流程圖--------------------------------------167
7. 圖五之二:出境貨物通關查驗流程圖---------------------------------------168
附錄:參考資料
一、 中文
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(二)論文部分(依姓名筆畫順序)
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4. 李震山撰,「德國入出境管理法制之研究」,行政院國科會報告, 民國84年。
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6. 李名盛,「犯罪模式分析之研究──以台灣海洛因及安非他命交易 為例」,刑事科學第45期,民國87年3月。
7. 劫機的問題與對策討論會,國家政策研究中心,民國82年11月9日 。
8. 凌鳳儀,「兩岸防制劫機行為相關規定之比較研究(一)」,航貿週 刊,86年5月。
9. 凌鳳儀,「兩岸防制劫機行為相關規定之比較研究(二)」,航貿週 刊,86年6月。
10. 凌鳳儀,「兩岸防制劫機行為相關規定之比較研究(三)」,航貿 週刊,86年7月。
11.張增樑,「大陸劫機犯收容與遣返問題之研究」,警學叢刊31卷1 期,民89 年7月。
12.許連祥,「我國機場查緝毒品之現況與展望──以中正機場為例 」,第三屆國 境警察學系「毒品查緝」論文研討會,中央警官學校 國境警察學系 主辦,民 國83年5月18日。
13.莊金海,「析論航空警察局在跨國犯罪防制上之角色與功能」, 中國文化大學 政治學研究所學報第7期,民國87年7月。
14.莊金海,「跨國犯罪控制機制之研究──入出國證照之查驗」, 中國文化大學 政治學研究所學報第8期,民國88年12月。
15.郭志裕、薛友禎,「國際機場安全檢查委託私人執行相關問題之 探討」,警學叢刊28卷5期,民國87年3月。
16.陳連禎、吳傳安,「台灣省漁港走私偷渡現況與防制之研究」, 台灣警察專科學校第三屆行政警察實務與學術研討會,台灣警察專 科學校行政警察科主辦,民國88年5月6日。
17.陳琛撰,海關緝私警察隊伍的建立與執法,中國人民大學法律學 碩士論文, 公元2000年7月。
18.陳啟源撰,美國移民之居停留管理──兼論我國國境管理,內政 部警政署入出管理局專題研究,民國87年5月20日。
19.蔡德輝、楊士隆,「台灣地區組織犯罪問題與防制對策」,刑事 政策與犯罪研究論文集(一),法務部犯罪研究中心,民國87年5月。
20.鄭正忠,「劫機犯罪之防制與立法」,軍法專刊第42卷11期,民 國85年。
21.鄭正忠,「論劫機犯之庇護、引渡與遣返」,刑事法雜誌第39卷6 期,民國84年12月。
22.鄭正忠撰,海峽兩岸司法制度之此較研究,中國文化大學中山學 術研究所 博士論文。民國87年12月。
23.薛友禎撰,機場安全檢查之研究,中央警察大學警政研究所碩士 論文,民國 86年6月。
24.顏志榮,「美國緝毒經驗之研究」,警學叢刊25卷3期,民國84年 3月。
25.警光雜誌社論,「國家元首關懷治安,策勉預防犯罪」,警光雜 誌532期,民國89年11月。
二、外文
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2. APEC TRAINING FOR TRAINERS: DETECTION OF FRAUDULENT
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3. Bossard, Andre. Transnational Crime and Criminal Law,by the Office of International Criminal Justice the University of Illinois at Chicago,1990.
4. Bethell,Lord. "Crime knows no frontiers",Police,Vol.22,No.6,1990,pp14-16.
5. Bal, P. "Dutch drugs policy: a mistaken fear of European integration",paper presented to a colloquium "Schengen:A First Assessment After the Opening of the Frontiers",Luxembourg, 14-15th October 1993.
6. Butt Philip,A. "European Border Controls:Who Needs them?",Royal Institute of International Affairs Paper 19,London:RIIA.1989.
7. Farer,T.J. Transnational Criminal in Americas,Routledge publish co,1999.
8. Gaucher B,. Criminology,Enviro Copies, by Enviro Copies division of 2805391, 2805391,Canada Inc,1996.
9. Hloms,J.P.,et al., Terrorism,Pinnacle Books Windsor Publishing Corp, US, NY,1994.
10.Israel, J. H.,et al.,Yale Kamisar,Wayne R.LaFave,Criminal Procedure and the Constitution.West Publishing Co,Minn,1993.
11.IACP The 6th Asia Pacific Executive Policing Conference,Conference General Information.Taipei 1998.
12. Low, Peter.W., Criminal Law,West Publishing Co.Minn,1990.
13. Williams Phil and Savona Ernesto U., The United Nations and Transnational Organized Crime,Frank Cass & Co,Ltd,London,1996.
14.Police Co-Operation in Europe:An Investigation ,Published by the Centre for the Study of Public Order,university of Leicester,UK,1993.
15.Roberts,A. "London is smuggling capital of art world",The Times,24th February 1993.
16.Russell,A. "Cross border crime and the changing role of customs in europe", paper presented to a conference "Crime in Europe:Patterns and Prospects for the
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17.Schmidt-Nothen, R. "Police co-operation in Europe in the context of the abolition of border controls",Internation Criminal Police Review,No.420,September- October,1992.pp.5-9.
18.Smart,V. "Passport cheaks to be abolished at last",The European,June 1993. pp.1- 4.
19.Shutter,S.Immigration, Nationality & Refugee Law handbook,London:JCWI,1997.
20.The Independent on Sunday, "Tourists tricked into smuggling drugs",21st April 1991.
21.Wiener, Norbert. Cybernetics : or control and communication in the animal and the machine,The Massachusetts Institute of Technology,1948.
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三、政府出版品
1. 八十八年機場港口證照查驗講習教材彙編,內政部警政署編印,民 國88年11月。
2. 八十九年機場港口證照查驗講習教材彙編,內政部警政署編印,民 國89年10月。
3. 中華民國八十六年犯罪狀況及其分析,法務部犯罪研究中心編印, 民國87年11月。(定期出版)
4. 中華民國八十二年經濟及毒品犯罪防制工作年報,法務部調查局編 印,民國83年6月。(定期出版)
5. 反毒報告書(88年度),教育部、法務部、行政院衛生署編印,民國 89年6月。
6. 今日海關(季刊),財政部關稅總局編行,民國89年1月15日。(定期 出版)
7. 台灣刑案統計(年報),內政部警政署刑事警察局編印,(定期出版)
8. 掃黑白皮書,法務部檢察司編印,民國87年10月。
9. 治安惡化專案調查報告,監察院編印,民國87年7月15日。
10.經濟、毒品及洗錢犯罪防制工作年報,法務部調查局編印,民國 88年5月。 (每年定期出版)
11.警政工作概況(年報),內政部警政署編印,民國88年9月。(定期出 版)
12.財政部關稅總局簡報,財政部關稅總局編印,民國89年6月。(定 期出版)
13.關務年報,財政部關稅總局編印,民國89年5月。(定期出版)
14.航空警察局晨報、月報、季報、年報。(內部定期會議資料)。
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