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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:陳振忠
研究生(外文):CHEN,CHENG-CHONG
論文名稱:政風查處行為之性質與界限研究─兼論與刑事調查之區別
論文名稱(外文):A Study On Administrative Investigatory Property And Limits Of The Government Employee Ethics Units─And The Difference From Criminal Investigation
指導教授:陳正根陳正根引用關係
指導教授(外文):CHEN,CHENG-KEN
口試委員:王服清李俊增
口試委員(外文):WANG,FU-CHINChuin-Zeng Lee
口試日期:2018-06-14
學位類別:碩士
校院名稱:國立高雄大學
系所名稱:法律學系碩士班
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2018
畢業學年度:106
語文別:中文
論文頁數:140
中文關鍵詞:廉政署政風行政調查查處行為
外文關鍵詞:Agency Against Corruption(AAC)Government Employee Ethics UnitsAdministrative investigationCriminal investigation
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為專責處理公務員貪瀆及不法問題,我國於100年7月20日成立法務部廉政署,對於查察、防止公務員貪腐推動不遺餘力,更將全國各機關政風機構納入廉政署體系下指揮調派,並結合檢察體系、廉政調查、政風體系,期以充分結合各體系力量,從根本整治貪腐,而各級政風機構扮演的便是第一線的角色。但是,民國100年4月20日通過的「法務部廉政署組織法」,除了廉政署本部的廉政調查人員外,並未賦予各級政風機構人員有關貪瀆或相關犯罪之調查及處理之司法警察權限,各級政風機構的有關貪瀆或不法事項的處理,其權限係依據「政風機構人員設置管理條例」,而「政風機構人員設置管理條例」亦無賦予各級政風機構人員之司法警察權限。是以,在現行法制下,我國各級政風機構人員有關貪瀆或不法事項的處理,其權限範圍似乎僅限縮在行政調查下。然而,有關公務員的貪瀆或不法犯罪,其本身性質即為刑事不法,因此各級政風機構人員在處理檢舉公務員的貪瀆或不法犯罪案件時,其查處行為的拿捏、查處行為的權限、查察行為的結果其性質與範圍為何,即是一相當重要之問題。
本論文擬藉由探討設立政風機構制度的內涵,及廉政署成立後,在現行法制下,論述政風機構查處行為的性質、效力與界限。再基於政風單位在納入廉政署後,基於行政一體的權力關係下,政風機構角色在行政調查及刑事調查分際的拿捏,其與基本權保障意旨應如何衡酌方符比例原則,討論研析我國現行法是否尚有改善空間,就缺失及衍生之諸多爭議,試著提出解決方法或是具體修法建議供立法者參考。

In order to deal specifically with the greed and unlawful issues of civil servants, Taiwanese government’s established the Agency Against Corruption(AAC) on July 20, 100. For investigating and preventing civil servants from corruption. In addition, the Government Employee Ethics Units have been incorporated into the AAC, and were placed under the command of the AAC , and combined with the Prosecutors Organization, in order to fully integrate the strengths of various systems, and fight corruption from the source. At the same time, all levels of the Government Employee Ethics Units play the frontline role. However, the “Organic Act of the Agency Against Corruption, Ministry of Justice” passed by the Republic of China on April 20, 2011, except for the AAC investigators in the headquarters of the AAC, they have not given the judicial police authority for investigating and handling greed or related crimes at all levels of the Government Employee Ethics Units. The powers of the Government Employee Ethics Units at all levels dealing with greed or illegal matters shall be based on the “Act of the Establishment and Management of the Government Employee Ethics Units and Officers”, and the " Act of the Establishment and Management of the Government Employee Ethics Units and Officers " also does not confer judicial police power on the the Government Employee Ethics Units at all levels. Therefore, under the current legal system, the scope of its authority of greed or illegal matters by personnel of the Government Employee Ethics Units at all levels, seems to be limited to the administrative investigation. However, the greed or illegal crimes involving civil servants are criminal in nature. Therefore, when the Government Employee Ethics Units at all levels deal with civil servants’ greed or illegal crimes, it is a very important issue to determine the limits, scope, and scope of the results of the administrative investigation.
This paper intends to explore the meaning of establishing a system of the Government Employee Ethics Units, and after the establishment of the AAC, under the current legal system, discuss the legal nature, effectiveness and limits of of the administrative investigation of the Government Employee Ethics Units. Then, based on the power relations between the Government Employee Ethics Units and the AAC, the role of the Government Employee Ethics Units in the conduct of administrative investigations and criminal investigations, and how should it balance the principle of proportionality with the fundamental safeguards? To discuss whether there is room for improvement in the analysis of our current law.

第一章 緒論…………………………………………………………11
第一節 研究動機與研究目的……………………………………11
第一項 研究動機………………………………………………11
第二項 研究目的………………………………………………11
第二節 研究範圍與研究方法……………………………………14
第一項 研究範圍………………………………………………14
第二項 研究方法………………………………………………14
第一款 文獻研究法 …………………………………………14
第二款 參與觀察法 …………………………………………14
第二章 我國政風查處行為之基礎理論……………………………17
第一節 我國政風工作之緣起與發展……………………………17
第一項 安全室時期……………………………………………17
第二項 人二時期………………………………………………17
第三項 政風司時期……………………………………………18
第四項 廉政署時期……………………………………………19
第二節 政風查處行為之介紹……………………………………19
第一項 政風資料………………………………………………20
第一款 易滋弊端業務 ………………………………………20
第二款 廉政風險人員 ………………………………………21
第二項 政風資料之研析判斷…………………………………21
第一款 進行相關人資及靜態資料清查 ……………………21
第二款 業務法令及作業程序蒐集 …………………………21
第三款 綜整所蒐得資料評估判斷 …………………………22
第三項 蒐證工作類型…………………………………………22
第一款 調卷蒐證 ……………………………………………23
第二款 訪談蒐證 ……………………………………………23
第三款 諮詢建構 ……………………………………………23
第四款 動態蒐證 ……………………………………………23
第五款 現地會勘 ……………………………………………24
第六款 取樣鑑定 ……………………………………………24
第四項 貪瀆線索處理…………………………………………24
第一款 貪瀆線索等級分類 …………………………………25
第二款 貪瀆線索處理 ………………………………………26
第三節 政風查處行為之功能與類型……………………………26
第一項 政風查處行為之功能…………………………………26
第一款 處理民眾陳情檢舉事項 ……………………………26
第二款 維護機關的廉潔與聲譽 ……………………………27
第三款 追究行政責任 ………………………………………27
第四款 移送貪瀆不法 ………………………………………28
第五款 興利與防弊 …………………………………………28
第二項 政風查處行為來源……………………………………28
第一款 受理檢舉 ……………………………………………28
第二款 主動發掘 ……………………………………………29
第三款 稽核或清查發現 ……………………………………29
第四款 其他 …………………………………………………29
第四節 政風查處行為與憲法基本權之干涉……………………29
第一項 基本權利之功能………………………………………29
第一款 主觀權利功能面向……………………………………30
第二款 客觀權利功能面向……………………………………31
第二項 政風機構查處行為涉及之基本權利…………………32
第一款 人性尊嚴與人格權……………………………………33
第二款 程序基本權……………………………………………35
第三款 隱私權…………………………………………………36
第四款 居住及遷徙自由權……………………………………37
第五節 政風查處行為之性質探究 ………………………………38
第一項 政風機構查處行為之性質與刑事偵查………………39
第二項 行政調查之意義………………………………………39
第三項 行政調查之性質………………………………………39
第一款 行政處分之概念 ……………………………………41
第二款 事實行為的概念 ……………………………………42
第四項 政風查處行為性質係屬行政處分或事實行為之探究43
第一款 政風機構資料(資訊)蒐集、利用與傳遞行為之法律性質研析 ………………………………………………44
第二款 政風機構訪談行為之法律性質研析 ………………44
第三款 政風行動蒐證行為法律性質研析 …………………45
第五項 小結……………………………………………………45
第三章 政風查處行為之權限與界限………………………………47
第一節 政風查處行為之法律依據………………………………47
第一項 政風機構人員設置管理條例…………………………47
第二項 法務部廉政署組織法…………………………………49
第三項 行政程序法……………………………………………49
第四項 政風機構人員設置管理條例施行細則………………50
第五項 其他相關規定…………………………………………51
第一款 獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法 ………………………51
第二款 廉政工作手冊 ………………………………………52
第三款 法務部廉政署協調各機關政風機構配合辦理貪瀆案件查察作業要點 ………………………………………52
第六項 小結……………………………………………………53
第二節 政風查處行為之權限……………………………………53
第一項 行政調查之內容………………………………………53
第一款 最廣義的行政調查 …………………………………54
第二款 廣義的行政調查 ……………………………………54
第三款 狹義的行政調查 ……………………………………54
第四款 最狹義的行政調查 …………………………………55
第五款 小結 …………………………………………………55
第二項 政風機構行政調查之對象……………………………55
第一款 對外調查 ……………………………………………55
第二款 對內調查 ……………………………………………56
第三項 政風機構之職權調查…………………………………56
第四項 小結……………………………………………………58
第三節 政風查處行為之適法性探討……………………………59
第一項 依法行政原則…………………………………………59
第二項 政風機構查處行為之適法性探究……………………60
第四節 政風查處行為之行政法一般原則適用…………………61
第一項 平等原則………………………………………………63
第二項 比例原則………………………………………………64
第三項 誠實信用原則…………………………………………65
第四項 公益原則………………………………………………65
第五項 一律注意原則…………………………………………66
第六項 明確性與限制利用原則………………………………66
第七項 小結……………………………………………………67
第四章 政風查處行為與刑事調查…………………………………69
第一節 政風查處行為與刑事調查之管轄與範圍………………69
第一項 刑事調查之概念………………………………………69
第二項 刑事調查之管轄與範圍………………………………71
第一款 事之範圍 ……………………………………………71
第二款 時之範圍 ……………………………………………71
第三款 刑事偵查之主體 ……………………………………72
第四款 刑事偵查之方法 ……………………………………73
第三項 政風機構查處行為與刑事調查之區異………………74
第一款 目的 …………………………………………………74
第二款 主體 …………………………………………………75
第三款 方法 …………………………………………………75
第四款 開始時點與終結時點 ………………………………76
第四項 小結……………………………………………………77
第二節 政風查處行為之證據能力………………………………77
第一項 刑事偵查之證據排除法則……………………………77
第二項 行政調查取得之證據得否做為刑事證據……………79
第三項 政風機構查處行為之結果得否做為刑事證據………84
第三節 政風機構查處行為之救濟………………………………86
第一項 政風機構查處行為之結果……………………………87
第二項 被查處對象之救濟……………………………………88
第三項 不服政風機構查處結果之救濟………………………89
第四項 陳情人不服查處結果之救濟…………………………91
第五項 政風機構怠為查處之救濟……………………………92
第六項 小結……………………………………………………93
第四節 政風查處行為與刑事調查之界限………………………94
第一項 刑事偵查之開始………………………………………94
第一款 主觀說(目的理論) …………………………………95
第二款 客觀說(基本權侵害) ………………………………95
第三款 主客觀混合理論(合理懷疑、相當理由與證據) …95
第二項 前偵查程序……………………………………………96
第三項 政風機構查處行為與前偵查程序之界限……………97
第四項 小結……………………………………………………102
第五章 廉政署成立後政風查處行為之變革………………………105
第一節 法務部廉政署之成立背景與緣起………………………105
第二節 廉政署組織簡介…………………………………………107
第三節 廉政署成立前之政風機構查處行為程序………………112
第四節 廉政署成立後之政風機構查處行為程序………………114
第五節 廉政署成立後未解決之政風機構查處行為困境………118
第六節 小結………………………………………………………124
第六章 結論與建議…………………………………………………125

一、專書
1.行政院法規委員會,「行政調查制度之研討-行政院94年度第2次法制研討會」,2006年7月。
2.李惠宗,行政法要義,元照出版有限公司,2012年9月。
3.李惠宗,憲法要義,元照出版有限公司,2012年9月。
4.李建良,基本權利理論體系之構成及其思考層次,憲法理論與實踐(一),學林文化事業有限公司出版,1999年7月出版。
5.李震山,人性尊嚴與人權保障,元照出版有限公司,22011年10月。
6.李震山,多元、寬容與人權保障─以憲法未列舉權之保障為中心,,元照出版公司,2005年。
7.李震山,行政法導論,三民書局股份有限公司,2012年4月。
8.李震山,警察法論─警察任務編,正典出版文化有限公司,初版,2002年10月。
9.社團法人台灣行政法學會,一般法律原則與行政法實務,元照出版公司,2005年7月。
10.社團法人台灣行政法學會,行政程序法之檢討、傳播行政之爭訟,元照出版公司,2003年7月。
11.社團法人台灣行政法學會,「行政法爭議問題研究(上)」,五南圖書出版公司,2001年8月。
12.社團法人台灣行政法學會,「行政法爭議問題研究(下)」,五南圖書出版公司,2001年8月。
13.社團法人台灣行政法學會,行政調查之建制與人權保障/行政訴訟之前置救濟方法與程序,2009年7月。
14.社團法人台灣行政法學會,國家賠償與徵收補償/公共任務與行政組織,元照出版公司,2007年7月。
15.法務部政風司,政風工作手冊─查處業務,法務部,2010年10月。
16.法務部廉政署,廉政工作手冊,2015年12月。
17.法治斌、董保城,憲法新論,元照出版公司,2014年9月6版。
18.法治斌、劉宗德、董保城、洪文玲,行政檢查之研究,行政院研究考核發展委員會編印出版,民國85年6月。
19.林明鏘,公務員法研究(一),新學林出版股份有限公司,2005年2月二版。
20.林山田,刑法各罪論上、下册增訂5版,台大法學院圖書部,2005年9月。
21.林山田,刑法通論上、下册增訂9版,台大法學院圖書部,2006年6月。
22.林山田,刑事程序法,五南圖書出版公司,四版,2001年9月。
23.林合民、李震山、陳春生、洪家殷、黃啟禎合著,行政法入門,七版,元照出版社,2014年9月。
24.林紀東,行政法,三民書局,1986年修訂初版。
25.林俊益,刑事訴訟法概論(下),新學林出版社,十版,2012年2月。
26.林鈺雄,刑事訴訟法論,6版,元照出版社,2010年9月。
27.吳庚,行政法之理論與實用,三民書局,增訂十二版,2012年10月。
28.吳庚,行政爭訟法論,三民書局,2005年10月。
29.吳庚,憲法的解釋與適用,三民書局,2004年6月。
30.邱華君,警察法規,五南出版社,再版,1989年6月。
31.洪文玲,行政調查與法之制約,學知出版社,1998年3月。
32.城仲模,行政法之一般法律原則(二),三民書局,民國86年7月。
33.翁岳生,行政訴訟法逐條釋意,五南圖書出版公司,初版,2002年11月。
34.翁岳生,法治國家之行政法與司法,月旦出版公司,1995年11月。
35.翁岳生教授祝壽論文集團編輯委員會,當代公法理論,月旦出版公司,1993年5月。
36.翁岳生編,「行政法二○○○(上冊)」,漢蘆圖書出版有限公司,民國89年3月二版
37.翁岳生主編,行政法上,元照出版公司,2006年10月。
38.陳正根,警察與秩序法研究(一),五南圖書出版公司,2010年1月。
39.陳正根,警察與秩序法研究(二)─干預行政與基本人權保障,五南圖書出版公司,2013年8月。
40.陳敏,行政法總論,新學林出版股份有限公司,2011年9月。
41.陳新民,行政法學總論,三民書局,2000年8月。
42.陳新民,憲法基本權利之基本理論(上冊),元照出版有限公司,1999年6月。
43.陳運財,偵查與人權,元照出版社,2014年4月。
44.陳樸生,刑事訴訟法實務,自版,重訂三版,1990年11月。
45.張永明,行政法,三民書局,2001年10月。
46.黃東熊、吳景芳,刑事訴訟法論(上),7版,三民出版社,2010年。
47.黃朝義,刑事訴訟法,新學林出版社,三版,2013年4月。
48.蔡墩銘,刑事訴訟法論,五南圖書出版公司,四版,2001年2月。
49.蔡庭榕、簡建章、李錫棟、許義寶,警察職權行使法逐條釋論,五南出版公司,2005年2月。
50.劉守芬、李淳主編,新加坡廉政法律制度研究,北京大學出版社,2003年3月。
51.憲法解釋之理論與實務第三輯上冊,中央研究院中山人文社會科學研究所,2002年9月。
52.鍾秉正、蔡懷卿,憲法精義,新學林出版股份有限公司,2007年6月。
二、期刊
1.石宜琳,論實務蒐證違法態樣與證據排除-兼論私人不法蒐證應否證據排除,軍法專刊,第26卷第3期,2016年6月。
2.朱朝亮,偵查實務講座第1講—非正規偵查之類型及其蒐證效力(上),月旦法學教室,2010年3月15日。
3.李志強,淺談黑函及爆料行為之法律責任,清流月刊,法務部,99年5月。
4.李惠宗,交通大執法正當性問題的探討,臺灣法學雜誌第63期,2004 年10月。
5.李建良,行政法第九講──依法行政原則-法律優位原則,月旦法學教室,第48期,2006年10月。
6.李建良,行政法第十講──依法行政原則-法律保留原則,月旦法學教室,第49期,2006年11月。
7.李錫棟,跟監對基本權利之干預,警大法學論集,第九期,2004年3月。
8.李震山,行政組織法與行政作用法之區別及其實益,月旦法學雜誌第85期,2002年6月。
9.李震山,警察法:第四講─警察作用與基本權利保障(二),月旦法學教室,第47期,2006年7月。
10.呂理翔,論行政程序中職權調查原則與當事人協力制度之關係-以德國行政法學理為中心,玄奘法律學報,第11期,2009年6月。
11.吳庚,論行政法上之事實行為,法令月刊,第43卷第7期,1992年7月。
12.洪文玲,行政證據法則之研究,中央警察大學警政論叢,第7期,2007年12月。
13.洪文玲,論行政之調查,收錄於行政法爭議問題研究(下),臺灣行政法學會主編,五南圖書出版社,1990年。
14.洪家殷,行政調查與刑事偵查之界限,東吳法律學報第二十五卷第一期,,2013年7月。
15.許宗力,基本權利:第二講─基本權利的功能,月旦法學教室第二期,2002年11月。
16.許宏吉,行政調查應有之內涵與趨向,法令月刊,第57卷第8期,2006年8月。
17.陳一新,現行公職人員利益迴避相關法制的檢討,國家政策雙周刊,第158 期1997年2月,頁8-10。
18.陳清秀,依法行政之考核與監督,法令月刊,第62卷第10期,2011年10月,頁71-88。
19.陳運財,偵查之基本原則與任意偵查之界限,東海法學研究,9期,1995年9月。
20.陳景發,論行政調查之法的統制,中央警察大學法學論集,1期,1996年3月。
21.陳景發,論行政調查與犯罪偵查,中央警察大學法學論集,第3期,1998年3月。
22.黃朝義,犯罪偵查:第六講─偵查概念與原則,月旦法學教室,第14期,2003年12月。
23.湯德宗,具體違憲審查與正當程序保障,憲政時代,第29卷第4期,2004年4月。
24.楊合進,「以新制度主義觀點探討我國廉政署之設置」,警察行政管理學報,第7期,中央警察大學行政管理學系,2011年7月。
25.葉俊榮,民主轉型與金錢政治的法律因應,國家發展研究院,第二卷第二期,2003年6月,頁1-29。
26.董保城,行政程序中程序行為法律性質及其效果之探討,政大法學評論第51期,1994年6月
27.蔡宗珍,人性尊嚴之保障作為憲法基本原則,月旦法學雜誌第四十五期,1999年1月,頁99-102。
28.劉宗德,「日本行政調查制度之研究」,政大法學評論第52期,1994年12月。
29.劉廷揚、林威克合著,大學自治與特別權力關係的辯論-大法官釋字第 684 號解釋初探,台北海洋技術學院學報第4卷第2期,2011年。
三、學位論文
1.沈怡伶,警察路檢行為之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,2012年。
2.林永瀚,論前偵查程序,政治大學法學院法律學系碩士論文,2006年。
3.林孟乾,政風機構行政調查權之研究,國立高雄大學政治法律學系碩士班碩士論文,2012年。
4.林慧菁,論環境刑事案件之行政調查與刑事偵查,政治大學法學院碩士在職專班碩士論文,2008年7月。
5.柯伯勳,警察機關之內部行政調查研究:以調閱通聯紀錄為例,國立高雄大學法律學系研究所碩士論文,2010年7月。
6.高清松,不容易的抉擇:政風人員追求獨立與當責之路,世新大學國際廉能治理碩士在職學位碩士論文,106年7月。
7.溫劭瑜,警察機關內部行政調查法制之研究,國立臺灣海洋大學海洋法律研究所碩士論文,103年7月。
8.鄭文正,政風查處行為之研究,國立高雄大學法律學系研究所碩士論文,2012年7月。
9.葉晏綾,新加坡廉政制度之研究,淡江大學東南亞研究所碩士論文2007年6月。
10.蔡琇媛,行政調查之研究—以公平交易法之規定為中心,國立台北大學法律學系碩士論文,民國93年6月。
四、網路資源
1.中時電子報
http://www.chinatimes.com/
2.立法院全球資訊網
http://www.ly.gov.tw/innerIndex.action
3.立法院議事暨公報管理系統
http://lci.ly.gov.tw/LyLCEW/lcivComm.action#pageName_searchResult=1
4.台灣法律網
http://www.lawtw.com/
5.司法院全球資訊網
http://www.judicial.gov.tw/
6.司法院法學資料檢索系統
http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm
7.行政院公共工程委員會全球資訊網
http://www.pcc.gov.tw
8.法源法律網
http://www.lawbank.com.tw/
9.法務部廉政署
http://www.aac.moj.gov.tw/mp289.html
10.政府公報資訊網
http://gaz.ncl.edu.tw/browse.jsp?jid=79001516
11.國家圖書館全球資訊網
http://www.ncl.edu.tw/mp.asp?mp=2
12.國際透明組織台灣總會 台灣透明組織
http://www.tict.org.tw/front/bin/home.phtml
13.臺灣博碩士論文知識加值系統
http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=gOGCjB/webmge?mode=basic
14.蘋果日報
http://www.appledaily.com.tw/。
15.澎湖時報
http://www.penghutimes.com/
三、其它
1.建業法律事務所,法務部廉政署104年度「廉政人員職權行使法立法研究」委託研究案,計畫主持人金玉瑩律師,協同主持人王歧正律師,105年4月。

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