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研究生:黃玟瑋
研究生(外文):Wen-Wei Huang
論文名稱:論我國政府實驗室參與合作研發之制度-從Stevenson-Wydler Technology Innovation Act之合作研究暨開發協議(CRADA)談起
論文名稱(外文):A Study of the Legal Scheme for Technology Cooperation between Government libraries and Private Industry-Comparison between the CRADA system in the Stevenson-Wydler Act and Taiwan's Science and Technology Basic Act
指導教授:王偉霖
指導教授(外文):Wei-Lin Wang
學位類別:碩士
校院名稱:世新大學
系所名稱:法律學研究所(含碩專班)
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2008
畢業學年度:96
語文別:中文
論文頁數:211
中文關鍵詞:CRADA史蒂芬生-懷德勒科技創新法案技術移轉合作研發拜杜法案
外文關鍵詞:CRADAthe Stevenson-Wydler Acttechnology transfercooperativethe Bayh-Dole Act
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美國於一九八六年聯邦技術移轉法案中(Federal Technology Transfer Act of 1986),修正「史蒂芬生-懷德勒科技創新法案」(The Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980),增加「合作研究暨發展協議」(Cooperative Research and Development Agreements,以下簡稱CRADA)的重要制度,建立美國「聯邦實驗室」與「小企業與非營利性機構」間共同合作研發之法律基礎,並在後續立法中,擴大CRADA的適用範圍,使得美國七百多間聯邦實驗室所構成之研發體系得透過本制度,有將技術移轉或授權給私人單位之機會。該法通過迄今,確實促成不少公私部門合作案例。

政府得以兩種方式來主導國家創新研發,其一是政府以出資、補助或委託研究的方式,屬「政府資助」(government funds)模式,以美國拜杜法案(the Bayh-Dole Act)為代表。其二為「政府與民間共同合作模式」(cooperation between federal government and private sectors),即美國法上的CRADA制度,係指以聯邦實驗室(federal laboratories)為主體所從事之技術「共同合作開發」,政府並非以資金贊助研發的方式,而是提供實驗室本身之場所、人員或設備,合作締約方(contractor)的對價乃是資金或其他資源。兩個法體系依照不同主體、合作模式與權益歸屬,各自有不同考量。

我國於民國八十九年十二月,仿效美國拜杜法案通過我國科學技術基本法。科學技術基本法與拜杜法案精神一致,均屬政府資助模式的立法。「政府與民間共同合作」模式在我國現行制度下僅存於中研院內部法規(中央研究院研究成果發展管理要點第八點)。惟如前所述,「科學技術基本法」技術移轉設計乃參照美國拜杜法案,屬「政府補助模式」而非「合作模式」,中研院如何依「科學技術基本法」的授權制定該要點中之「共同合作」,實有疑問。若依照美國法的立法邏輯,「政府補助模式」與「合作模式」乃是兩套體系,研發成果歸屬亦有不同考慮,而我國則以單一法體系規範所有政府與私人的技術移轉與合作關係,是否恰當有討論餘地。從善用我國國家實驗室的研發能源的角度觀之,美國CRADA頗有可借鏡之處,一來可解決欠缺法律授權疑義,二來對我國國家實驗室資源的開放給民間利用,提供恰當的法律基礎,有助於區分政府資助與政府與民間合作兩種截然不同的技術合作模式,建立清晰明瞭的科技立法。
In 1986, the Congress of the United States passed the Federal Technology Transfer Act to amend the original Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980, and creates the “Cooperative Research and Development Agreements” (CRADA). Under the CRADA system, the federal laboratories provide equipment and/or personnel, while the cooperating contractors provide fund to jointly develop certain technology. After the adoption of CRADA, the cooperation between federal lab and private industries become more interactive, and many successful cases have been made.

In contrast to the Bayh-Dole Act model, under which the government provides fund for universities and private industries, under the CRADA model, the government (federal labs) provides equipment, place, and/or personnel, instead of fund for the contractors. Consequently, the ownership of the intellectual property rights in relation to the research results under the two systems shall be different as well.

Taiwan, mimics the system of the United States and passed the Science and Technology Basic Act in 1990. Nonetheless, under the Science and Technology Basic Act, there is only the “Bayh-Dole Act system” but no CRADA system. This article introduces the CRADA and the model CRADA contract promulgated by the US Department of Energy, and argues that Taiwan needs to amend the Science and Technology Basic Act to adopt the CRADA system as well.
第一章 緒論
第一節 研究背景
第一項 專利制度與技術移轉制度(Technology Transfer Scheme)之關係
第二項 國家作為技術移轉主體之技術移轉法制
第三項 美國技術移轉立法之多元性-以合作研究暨發展協議(Cooperative Research and Development Agreements,以下稱CRADA)為探討核心
第二節 研究動機與目的
第三節 研究方法與步驟
第四節 研究範圍與限制
第五節 本文架構
第二章 技術移轉與國家實驗室相關概念介紹
第一節 政府科技政策概說-以智慧財產政策為例
第二節 政府介入研發創新之經濟學上理論
第三節 技術移轉的概念
第一項 技術的概念
第二項 技術移轉的意義與活動本質
第三項 技術移轉的方式
第四項 技術移轉的動機
第四節 國家實驗室之相關概念
第一項 國家實驗室之緣起與特徵
第二項 美國聯邦實驗室之特色
第五節 美國針對聯邦實驗室技術移轉所設立之重要組織
第一項 聯邦實驗室之下設立「研究及技術應用辦公室」(Office of Research and Technology Application,ORTA)
第一款 法源依據
第二款 ORTA的組織功能
第二項 「聯邦實驗室技術移轉協會」(Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer,FLC)
第一款 法源依據
第二款 FLC的組織功能
第三章 我國科技政策沿革與技術移轉立法-以科學技術基本法為核心
第一節 我國科技政策發展沿革
第一項 前言
第二項 我國科技發展演變過程-環境面
第三項 我國科技發展演變過程-制度面
第一款 民國四○年代
第二款 民國五○年代
第三款 民國六○年代
第四款 民國七○年代
第五款 民國八○年代
第六款 民國九○年代
第四項 我國科技發展組織與分工
第一款 科技發展組織
第二款 科技發展推動之分工
第二節 我國科學技術研發成果法制之介紹
第一項 我國技術移轉法制之建立-「科學技術基本法」所奠基之基礎
第一款 前言
第二款 科學技術基本法之立法歷程
第二項 科學技術基本法之簡介
第三項 科學技術基本法第六條之規範意義與其授權相關辦法
第一款 科學技術基本法第六條之規範意義
第二款 政府科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法
第三款 經濟部及所屬各機關科學技術委託或補助研究發展計畫研發成果歸屬及運用辦法

第三節 我國科技研發活動之類型
第一項 我國政府資助科技研發活動類型
第二項 政府資助(government funds)模式的代表-經濟部科技專案計畫為代表
第四節 我國法下政府出資之成果歸屬及運用
第一項 科學技術基本法通過以前
第二項 科學技術基本法通過後之研發成果歸屬
第四章 美國科技立法發展與技術移轉政策的演變
第一節 美國聯邦科技立法與相關行政命令
第一項 前言
第二項 美國科技立法背景
第三項 相關之立法與行政命令
第一款 一九五○年-10096之行政命令
第二款 一九八○年-史蒂芬生-懷德勒科技創新法案
第三款 一九八○年-拜杜法案
第四款 一九八二年-小企業創新發展法
第五款 一九八六年-聯邦技術轉移法案
第六款 一九八八年-綜合貿易暨競爭力法案
第七款 一九八九年-國家競爭力技術移轉法案
第八款 一九九一年-美國技術卓越法案
第九款 一九九二年-小企業研究與發展提升法案
第十款 一九九五年-國家技術移轉與增進法案
第十一款 二○○○年-技術移轉商業化法案
第二節 美國關於技術移轉法制建立過程中之討論
第一項 前言
第二項 美國聯邦技術移轉法案之辯論過程
第一款 辯論的源起-賦予國家專利權抑或賦予授權?
第二款 一九六三年甘迺迪總統之備忘錄內容
第三款 Harbridge House研究報告所帶來之影響
第四款 美國國家衛生院醫藥化學計畫
第五款 一九七一年尼克森總統備忘錄內容
第六款 國內政策檢視計畫與卡特總統之工業革新計畫
第七款 拜杜法案 (The Bayh-Dole Bill)的誕生
第三節 美國法下政府出資之成果歸屬及運用
第一項 前言
第二項 內部研究之研發成果歸屬
第三項 外部研究之研發成果歸屬
第四項 智慧財產管理
第五章 合作研究暨發展協議(CRADA)制度之探討
第一節 美國聯邦實驗室之概念、組織與技術移轉
第一項 美國聯邦實驗室之組織地位與歷史淵源
第二項 美國聯邦實驗室的概念以及範圍
第三項 美國聯邦實驗室推動技術移轉的模式
第二節 美國聯邦實驗室常見之合作契約–CRADA的概念
第一項 CRADA的概念介紹
第二項 CRADA所扮演的角色
第三項 CRADA的目的
第四項 CRADA的特徵
第五項 CRADA與智慧財產權之關係
第三節CRADA的規範重點
第一項 聯邦實驗室主持人之職權
第二項 聯邦實驗室對於研發成果之授權
第一款 聯邦政府實驗室為發明人
第二款 合作締約方為發明人
第三款 共同研發
第四款 小結
第三項 政府介入權之規定
第一款 介入權概念之沿革
第二款 政府介入的時機
第三款 介入權的行使
第四項 雙方所得提供之合作資源
第五項 研發人員從事商業化活動
第六項 GOCO實驗室得使用因CRADA所生之收益
第七項 小企業優先原則與美國產業優先原則
第八項 其他程序性規定與本法施行之相關事項
第一款 立法解決利益衝突
第二款 GOGO實驗室CRADA的審閱期間與書面通知
第三款 GOCO實驗室CRADA與共同工作聲明(JWS)的事先審核
第四款 各機關之標準CRADA範本-以NIH定價條款為例
第一目 標準CRADA契約
第二目 NIH合理定價條款
第五款 保密義務
第四節 案例研究-以美國能源部阿爾岡(Argonne National Laboratory )國家實驗室簽訂CRADA之流程為例
第一項 美國能源部技術移轉活動概況
第二項 美國能源部(DoE)所屬阿爾岡(Argonne National Laboratory )國家實驗室簡介
第三項 美國能源部CRADA手冊
第一款 共同工作聲明(JWS)的內涵
第二款 定義性規定
第三款 工作內容說明(statement of work)
第四款 期間、資助、成本(term、funding、cost)
第五款 個人財產(personal property)
第六款 免責條款(disclaimer)
第七款 產品責任(product liability)
第八款 對「具有財產權性質的資訊」(proprietary information)之義務
第九款 對於「CRADA中受保護資訊之義務」(protected CRADA information)
第十款 對於所生資訊的權利
第十一款 出口控制(export control)
第十二款 公開前的檢查(pre-publication review)
第十三款 著作(copyrights)
第十四款 將發明回報(reporting subject inventions)
第十五款 發明之權利歸屬(title to Subject inventions)
第十六款 提出專利申請
第十七款 智慧財產權保護的成本
第十八款 對於智慧財產權使用的報告(reports of intellectual property reports)
第十九款 政府介入權條款
第二十款 美國競爭力
第二十一款 人員之交換
第二十二款 爭議解決機制
第二十三款 終止(termination)
第四項 非常態情形之通報(notification for unusual circumstances)
第一款 背景說明
第二款 通報程序
第三款 通報標準
第一目 應通報之情況
第二目 得通報之情況
第五項 小結
第六章 我國國家實驗室技術移轉之現況-以中央研究院技術移轉為例
第一節 前言
第二節 我國國家實驗室沿革與改組
第一項 前言
第二項 國家實驗室的範圍界定
第三節 我國國家實驗室之智慧財產權歸屬-以中央研究院為例
第一項 中研院之組織法上地位
第二項 中央研究院之技術移轉中心簡介-「公共事務組」
第三項 中央研究院「合作研究開發契約」之法源依據
第一款 中央研究院研究發展成果要點
第二款 中研院研發成果歸屬
第四節 中央研究院合作研究開發契約與美國能源部CRADA之比較
第一項 中、美合作研究開發契約內容類似之處
第二項 中研院成果歸屬與授權
第一款 中研院預算「資助」所生研發成果歸屬
第一目 法律依據
第二目 成果歸屬
第二款 中研院「合作研發」成果歸屬-雙方共有?
第一目 法律依據
第二目 成果歸屬
第三款 中、美合作研發成果歸屬之比較
第三項 小結
第七章 結論與建議
一、中文文獻
(一)專書
1.財團法人資訊工業策進會科技法律中心,全方位技術移轉(2001)
2.彭清一等著,經濟部八十三年度研究發展報告,技術移轉與智慧財產權(1994)。
3.趙晉枚、蔡坤財、周慧芳、謝銘洋、張凱娜合著,智慧財產權入門,元照出版(2002年)。
4.鄭中人編譯,技術移轉合約簽訂技巧,五南圖書出版公司出版(1987)。
5.劉江彬、黃俊英,智慧財產之法律與管理:美、日智慧財產權管理制度與技術移轉制度之研究,華泰出版社(1998)。
6.劉承愚、賴文智,技術授權契約入門,智勝文化事業有限公司初版(2000年)
7.謝銘洋,智慧財產權之基礎理論---智慧財產權法系列(一),智慧財產權之概念與法律體系(1997)。
8.謝銘洋,智慧財產權之基礎理論---智慧財產權法系列(一),智慧財產權與公平交易法之關係-以專利權為中心(1997)。
9.謝銘洋,智慧財產權之基礎理論---智慧財產權法系列(一),研究成果之智慧財產權歸屬與管理(1997)。

(二)期刊
1.王偉霖,美國產學合作制度利弊之檢討--臺灣科學技術基本法之借鏡,世新法學,95年7月,頁1-42。
2.李麒,國防科技研發成果歸屬與運用管理制度之研究,中正嶺學報,95年5月,頁1-14。
3.李素華,由美國科技立法研析科學技術基本法第六條及其子法之技術移轉法制,科技法律透析,90年5月,頁18-43。
4.陳文吟,美國法上大學研究成果之專利權益歸屬--以學生為主,國立中正大學法學集刊,90年9月,頁163-206。
5.蔡明誠,從科學技術基本法論技術移轉組織與管理法制問題,臺灣科技法律與政策論叢,94年12月,頁5-36。
6.蔡明誠,從大學研發成果談國內專利申請及其維護策略,生物醫學報導,90年7月,頁23-31。
7.蔡明誠講述;張南薰摘錄整理,科學技術基本法對我國產業發展的影響,競爭政策通訊,88年7月,頁8-11。
8.鄧曉芳,我國政府研發成果之國家介入權行使法制研析-科學技術基本法第六條修訂之省思,科技法律透析,92年9月,頁48-62。
9.魯明德,科學技術基本法對產官學研各界之影響,智慧財產權,89年9月,頁65-73。
10.劉尚志,政府出資研究計畫之智慧財產權管理制度設計,研考雙月刊,87年12月,頁62-71。

(三)碩士論文
1.王雯萱,合資契約之智慧財產權授權問題:以製造業技術移轉為中心,中國文化大學法律學研究所93年碩士論文。
2.李毓華,生物技術授權契約之研究,東吳大學法律學系研究91年碩士論文。
3.林建揚,財團法人與創業投資事業合作研發機制相關法律之研究-以政府捐助成立之研究性質財團法人為中心,東吳大學法律學系研究所91年碩士論文。
4.林筱雯,技術移轉之比較研究:以我國及日本為例,國立政治大學國際貿易研究所83年碩士論文。
5.施至鴻,技術移轉法制之研究-以比較法與經濟合憲秩序之觀點評析現行政府出資研發所得研發成果之技術移轉法制,東吳大學法律學系研究所89年碩士論文。
6.胡宏文,規範國際技術移轉交易行為法制之研究,東海大學法律學研究所83年碩士論文。
7.陳慧玲,技術移轉之研究,國立台灣大學法律研究所74年碩士論文。
8.梁明華,技術移轉的困境-技術揭露與營業秘密之保護,世新大學法律學系92年碩士論文。
9.張維麟,技術移轉方式與國家文化差異對移轉績效之影響研究,國立東華大學國際企業研究所91年碩士論文。
10,趙培宏,國際技術移轉中限制商業行為之法律問題研究,東吳大學法律研究所74年碩士論文。
11.廖志德,我國企業與政府及學術界合作進行研究發展之研究-以資訊電子業為例,80年中山大學企管所碩士論文。
12.劉仁龍,企業技術移轉相關法規之研究,國立中興大學企業管理學系87年碩士論文
13.薛又軒, 研發成果商品化-大學技轉中心運作模式之探討,中山大學企業管理系90年碩士論文。
14.魏翠亭,生技製藥產業技術移轉與研發契約之研究-兼論專利集管與強制授權制度,國立交通大學管理學院碩士在職專班科技法律組93年碩士論文。

(四)研究報告
1.行政院國家科學委員會綜合業務處第三科,技術移轉中心概況說明(2003)。
2.產業科技發展協進會,「美國聯邦政府支持產業技術研究發展概況」(1999)。
3.蘇顯揚、靖心慈,「美、日政府協助業界開發產業技術之相關制度研究」期中報告,經濟部研發會委託計畫,中華經濟研究院(2000)。

二、外文文獻
(一)專書
1. Lee, Yong S., Technology Transfer and Public Policy, Greenwood Pub Group (1997).
2. Liberman, Adam., Chroeziel, Peter.,Levine, Russell E., International Licensing and Technology Transfer Practice., Aspen Pub (2008).
3. Mowery, David C., Nelson, Richard R., Sampat, Bhaven N., Ziedonis, Arvids A., Ivory Tower and Industrial Innovation: University-Industry Technology Transfer Before and After the Bayh-Dole Act in the United States., Stanford Univ Pr(2004).

(二)期刊
1.Adams, Nathan A., IV, Monkey See, Monkey Do: Imitating Japan's Industrial Policy in the United States, 31 Tex. Int'l L.J. 527 (1996).
2.Bloch David S.& McEwen James G., "Other Transactions" with Uncle Sam: A Solution to the High-Tech Government Contracting Crisis, 10 Tex. Intell. Prop. L.J.195 (2002).
3.Cychosz Allison, The Effectiveness Of International Enforcement Of Intellectual Property Rights, 37 J. Marshall L. Rev. 985(2004).
4. Doremus Holly, Nature, Knowledge and Profit: The Yellowstone Bioprospecting Controversy and the Core Purposes of America's National Parks, 26 Ecology L.Q.401, (1999).
5. Eisenberg S., Rebecca., Public Research and Private Development: Patents and Technology Transfer in Government Sponsored Research, 82 Va. L. Rev. 1663, 1708 9 Comp. L. Rev. & Tech. J. 181 (1996).
6. Eisenberg S., Rebecca, SYMPOSIUM ON REGULATING MEDICAL INNOVATION: Public Research and Private Development: Patents and Technology Transfer in Government-Sponsored Research, 82 Va. L. Rev. 1663 (1996).
7. Eisenberg , Rebecca S., A Technology Policy Perspective On The NIH Gene Patenting Controversy, 55 U. Pitt. L. Rev. 633, (1994).
8. Frischmann, Brett., Innovation and Institution: Rethinking The Economics of U.S. Science And Technology Policy, 24 Vt. L. Rev. 347 (2000).
9. Golden, John M., Biotechnology, Technology Policy, And Patentability: Natural Products And Inventions In The American System, 50 Emory L.J. 101(2001).
10. Herrick, John A., Federal Project Financing Incentives for Green Industries: Renewable Energy and Beyond, 43 Nat. Resources J. 77 (2003).
11. Kane, Eileen M., Symposium: The Third Annual IP/Gender: The Unmapped Connections Symposium: Molecules And Conflict: Cancer, Patents, And Women's Health., 15 Am. U.J. Gender Soc. Pol'y & L. 305, (2007).
12. Lipkus, Nathaniel., How to Understand Product Development: Public-Private Partnerships as Vehicles for Innovation in Combating Neglected Disease 1, 10 Mich. St. J. Med. & Law 385(2006).
13. Miale, Helene., The National Competitiveness Act: Gauging The Federal Government’s Role In Promoting Technology Policy To Enhance U.S. Economic Growth., 18 Seton Hall Legis. J. 779 (1994).
14. Malinowski, Michael J. & O'Rourke ,Maureen A., False Start? The Impact of Federal Policy on the Genotechnology Industry, 13 Yale J. on Reg. 163 (1996).
15.Mabry, Linda A., Multinational Corporations and U.S. Technology Policy: Rethinking the Concept of Corporate Nationality, 87 Geo. L.J. 563(1999).
16. Pulsinelli, Gary., Share and Share Alike: Increasing Access to Government-Funded Inventions Under the Bayh-Dole Act, 7 Minn. J.L. Sci. & Tech. 393, (2006).
17. Wisner, Mark R., Recent Development: Proposed Changed To The Laws Governing Ownership Of Inventions Made With Federal Funding, 2 Tex. Intell. Prop. L.J. 193 (1994).

(三)其他
1.U.S. Department of Energy , DOE CRADA Agreements Manual - DOE M 483.1-1.
2.Office of he Secretary (U.S Department of Commerce ),Summary Report on Federal Laboratory Technology Transfer.

三、美國法規
1.The University and Small Business Patent Procedures Act of 1980(P.L. 96-517, 35 U.S.C. Sec. 200-211)
2.Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980 (P. L. 96-480, 15 U.S.C.3701-3714)

四、網站
1.中央研究院公共事務組網站 http://otl.sinica.edu.tw/
2.美國阿爾岡聯邦實驗室網站:http://www.anl.gov/about.html
3.美國能源部網站 http://www.energy.gov/
4.美國聯邦實驗室技術移轉協會網站:http://www.federallabs.org/
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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