中文部份：
1、王文科，「教育研究法」，五南圖書出版公司，2003年3月版
2、林山田、林東茂〈1999〉，「犯罪學」，台北：三民出版社，1999年8月。
3、孟維德〈2003〉，「警察與犯罪控制-思維與實證分析」，桃園；中央警察大學出版社，2003年9月。
4、孟維德〈1994〉，「管理導論」，桃園：中央警官學校出版社，1994年5月。
5、徐宗國（1997），質性研究概論。台北：巨流，1997年7月。
6、財政部金融局，「銀行內部控制制度」，台北：台灣金融研訓院，2001年12月。
7、許福生〈2001〉，「刑事學講義」，台北，國興出版社，2001年3月。
8、黃光雄等（2001），質性教育研究理論與方法。嘉義：濤石文化事業有限公司。
9、黃得豐，「從銀行法之規定事項檢討我國之金融監理制度」，金融法規與制度
之探討，台北，東華書局，75年1月初版，頁7
10、曾令寧、黃仁德，「現代銀行監理與風險管理」，台灣金融研訓院，2003 年5
月增修訂二版。
11、劉江彰，「銀行內部控制考照講義全輯」，大華傳真出版社，2003 年8 月第
四版。
12、鄧煌發，「犯罪預防」，中央警官學校，1995年4月
13、劉爾九〈2001〉，「犯罪預防」，台北：台灣警察專科學校，2001年6月。
14、羅大華、何為民（1991），〈犯罪心理學〉，台北，群眾出版社1991年5月。
期刊類：
(1) 朱愛群， 「論行政控制—實務面之探討」， 警學叢刊第23卷第一期81年9月327頁(2)李香瑩，「金融局局長曾國烈－談金融改革與金融風險管理」，會計研究月刊，第210 期，2003 年5 月。
(3) 林寬照，「建立內部稽核提升管理品質」，品質管制月刊，第34 卷第11 期，1998 年11 月。(4) 林錦豐，「內部稽核人員專業能力內涵之研究」，靜宜大學企業管理研究所碩士論文，2002 年。。
(5) 林燕如，「我國金融檢查制度之研究－國票與央票事件個案分析」，銘傳大學金融研究所碩士論文，2001 年。(6)范于淳，「銀行業內部控制制度之研究－以授信業務為例」，中興大學會計研究所碩士論文，1998 年。(7) 莊代如，「提昇我國企業內部稽核品質之研究－以製造業為例」，成功大學會計研究所碩士論文，1996 年。(8)梁成金，「金融管理與銀行內部稽核」，金融研訓報導，第2 期，1996 年2 月。(9) 黃淑君譯，「銀行內部稽核準則暨監理機關與稽核人員關係」，存款保險資訊季刊，第15 卷第2 期，2001 年12 月。
(10) 陳紫雲，「深入表面，套出真相—由金融弊案論銀行內部控制」，會計研究月刊，第129 期，1996 年8 月(11) 孫玉嬌，「論金融資產證券化與利益衝突之監理—以「共同信託基金」為中心」，中原大學會計研究所論文，2002 年。
(11)陳建丞，「影響內部稽核生產力因素之探討－以台灣地區500 大企業為例」，
中央大學企業管理研究所碩士論文，1998 年。
(12)鄭晶文,「巴塞爾銀行監理委員會與我國對銀行內部控制與內部稽核規範之比較」，元智大學會計研究所碩士論文，2004 年。(13)廖依信，「作業風險與內部控制關係—以G10二十家金融機構為例」，輔仁大學會計研究所碩士論文，2004年。重要文案
(1)王木豐、莊柳銘，「襄理張○助挪用公款專案報告」，台北，合作金庫銀行，2000年。
(2)政風室，「陳○敏挪用公款貪瀆弊案檢討專報」，台北，合作金庫銀行，2001年。
(3)稽核室0625專案調查小組，「東門支庫李○雲挪用客戶存款專案調查報告」台北，合作金庫銀行，1990年
(4)台灣板橋地方法院檢察署檢察官起訴書，（85）偵字第3003號
(5) 台灣台北地方法院檢察署檢察官起訴書，（86）偵字第11259號
(6)台灣台中地方法院檢察署檢察官起訴書，（86）偵字第3630號
(7)台灣台中地方法院檢察署檢察官起訴書，（89）偵字第20528號
(8)台灣高雄地方法院檢察署檢察官起訴書，（89）偵字第3266、5415號
法規類:
(1) 公開發行公司建立內部控制制度處理準則
(2) 行政院金融監督管理委員會組織法
(3) 金融機構作業委託他人處理應注意事項
(4) 財政部委託會計師查核金融機構辦法
(5) 商業銀行設立標準
(6) 銀行法
(7) 銀行內部控制及稽核制度實施辦法
(8) 會計師查核簽證金融業財務報表規則
(9) 審計公報
網站:
(1) 台灣證券交易所網站「公司治理專區」：
http://www.tse.com.tw/CG/cg_index01.htm [2003.11.15]
(2) 財政部金融局網站「新巴塞爾資本協定」專區：
http://www.boma.gov.tw/modules/basection/index.php?category=17[2003.12.18]
(3) 「新巴塞爾協定對我國經濟及金融之挑戰」，蕃薯藤財經產業2003 年12 月9 日。
(4) 「新巴塞爾協定將衝擊開發中國家」，經濟日報2003 年9 月25 日新聞稿：http://archive.udn.com/2003/9/25/NEWS/FINANCE/FIN3/1580733.shtml[2003.12.09]`
(5) 「國際清算銀行業於四月二十九日發佈新巴塞爾資本協定第三次諮詢文件」，財政部金融局2003 年5 月13 日新聞稿。
（6）自由時報網2003年7月11日新聞稿「金融監理一元化明年上路」：http：//www.libertytime.com.tw/2003/new/jul/11/today-fol.him「2003.12.14」
二、英文部份：
1. Altman E.I, ”Financial Ratio, Discriminate Analysis and the Prediction of Corporate Bankruptcy” , Journal of Finance, September 1968, pp589-609
2. Basle Committee on Banking Supervision, “Framework for internal control systems in banking organizations”, September 1998.
3. Basel Committee on Banking Supervision, “Consultative Document－Overview of the new Basel capital Accord”, April 2003.
4. Basel Committee on Banking Supervision, “Internal audit in banks and the supervisor’s relationship with auditors”, August 2001.
5. Basel Committee on Banking Supervision, “Internal audit in banks and the supervisor’s relationship with auditors: A survey”, August 2002.
6. British Criminology Conferences,Vol.1（1998）：Investigating Residential Burglary.
7. Jeffery,C.R.（1977）.Crime Prevention Through Environmental Design.Beverly Hills CA：Sage（2nd Edition）.
8. Cohen,Lawrence E. and Felson,Marcus.（1979）Social Change and Crime Rate Trends：A Routine Activity Approach,American Sociological Review,Vol.44.
9. Demarco, V.F., “Recruiting and Developing Internal Auditors”，Internal Auditor， February 1980， pp.53-57.
10. Felson,M.（1987）”Routine Activities and Crime Prevention in the Developing Metropolis：Criminology,Vol.25。
11.Feorge B.Vold,“Theoretical Criminolog “Oxford University Press .Y. 1978 Second edition p.261。
12 Herman Coldstein,“Police Corruption” Foreword,Write by P.V.Marphy Presss by Police Foundation Washigton P. C.1975.