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研究生:徐錫祥
研究生(外文):Shyu Shyi-Shyang
論文名稱:內部人員交易歸入權行使之研究
論文名稱(外文):Disgorgement of Insider Trading
指導教授:賴英照賴英照引用關係
指導教授(外文):Lay Ing-Jaw
學位類別:碩士
校院名稱:國立中興大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:1995
畢業學年度:83
語文別:中文
中文關鍵詞:內部人交易短線利益歸入
外文關鍵詞:Insider TradingShort-swing ProfitDisgorge- ment
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歸入權制度設計目的,政策考慮相當重要,主要是為了杜絕內部人員利用
其職務上之機會、地位,濫用公司未公開之內部消息,為投機性交易,並
從中掠取暴利,以保護投資大眾,維持證券市場之交易秩序,進而充分發
展國民經濟。民國八十年三月初,爆發華隆案,一時之間喧騰起來,證管
會、基金會、華隆公司、國華人壽等各方,均為歸入權行使問題而爭論不
休,最後並進入司法程序。雖然,法有明文,惟在適用時,卻因法律條文
解釋問題而引發紛爭,而我國實例上,未有一歸入權案件已成判例可供參
考,亦帶給承審人員不少困擾。因為歸入權係源自美國一九三四年證券交
易法第十六條第二項,嗣為日本、韓國及我國等加以效尤,雖國情不同,
法律體系亦異,惟在探究本制度之精神、制定目的,以及解決適用上之困
難,就非得從了解美國實務及學說趨勢下手不可,如此方能掌握歸入權制
度之涵義,並達到歸入權制定之目的。本文以介紹現今各國歸入權制度著
手,主要仍以美國實務見解為根據,配合敝人對於我國現行制度之了解加
以印證比較,以期能尋得一個較符合我國國情、法律體系之制度,而不用
拘泥於外國所給予我們,卻不完全合乎我們需要之制度,如此之制度方能
帶給我們真正的利益。本文計分五章,略述如下:第一章 緒論本章略述
研究動機及目的,並介紹華隆案之發生及其中所衍生之問題,同時說明本
文研究之方法。第二章 外國制度發展及立法例本章主要介紹美國、日本
、韓國、菲律賓、奧地利等國現行規定、制定背景,俾使讀者了解歸入權
制度在世界各國之發展現況。第三章 我國規定、理論探討及歸入權行使
之分析本章介紹我國現行規定,並從歸入權性質、明示的民事責任、公開
原則與存廢爭議等四方面,做理論之探討,剖析歸入權制度之精義,再進
一步就行使流程、實體法及程序法方面,分析歸入權行使之內涵。並附帶
介紹與內線交易競合之解決。第四章 現行實務檢討與條文修正建議本章
藉由統計資料分析,檢討實務之運作情形,並就歷來案例加以分析,最後
並綜合提出修正建議。第五章 結論
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