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研究生:王貞秀
論文名稱:銀行法對利益衝突交易規範之研究-以銀行兼管證卷業務之法律制度為中心
指導教授:方嘉麟方嘉麟引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:東吳大學
系所名稱:法律研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:1999
畢業學年度:87
語文別:中文
論文頁數:156
中文關鍵詞:銀行法控股公司
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第一章 緒論
    第一節 研究動機與目的
    第二節 研究方法及範圍
      第一項 研究方法
      第二項 研究範圍
  第二章 銀行與證券業兼營之利益衝突
    第一節 概說
      第一項 銀行之意義
        第一款 歷史之觀察
        第二款 經濟之功能
        第三款 法律之規定
      第二項 銀行的特性
        第一款 擠兌與恐慌
        第二款 銀行於貨幣供給之角色
        第三款 銀行於支付體系的地位
        第四款 政府管制銀行之必要
      第三項 銀行經營業務之範圍
        第一款 傳統商業銀行業務
        第二款 證券業務(投資銀行)
        第三款 證券業務之風險
    第二節 銀行與證券業務的利益衝突
      第一項 利益衝突
        第一款 利益衝突之意義
        第二款 利益衝突之發生
      第二項 利益衝突的型態
        第一款 一般型態
        第二款 兼營銀行之利益衝突
  第三章 銀行架構下利益衝突交易之規範方式
    第一節 利益衝突交易之經濟分析
      第一項 一般利益衝突交易
        第一款 正面效應
        第二款 負面效應
      第二項 銀行架構下利益衝突交易之評估
        第一款 銀行架構下利益衝突交易之正面效應
        第二款 銀行架構下利益衝突交易之負面效應
        第三款 小結
    第二節 利益衝突監控設計之模式與防火牆
      第一項 市場機制
        第一款 市場機制之功能
        第二款 市場機制之不足
      第二項 法規控制之一般設計
        第一款 行為規範
        第二款 預防規範
        第三款 制衡規範
      第三項 金融防火牆-銀行兼營證券下之特殊設計
        第一款 控股公司模式
        第二款 銀行子公司模式
        第三款 交叉持股之子公司模式
        第四款 綜合銀行模式
    第三節 各種監控模式之評估
      第一項 銀行控股公司模式
      第二項 子公司模式之優缺點
      第三項 綜合銀行模式之優缺點
      第四項 小結
    第四節 結語
      第一項 金融安全綱與金融防火牆之重要性
      第二項 其他金融監控設計之配合
        第一款 銀行資本適足性之重視
        第二款 改進金融監理措施
        第三款 金融機構之內部控管及嚴懲濫權不法
  第四章 我國銀行架構下利益衝突之控制及比較
    第一節 濫用利益衝突交易導致金融危機頻傳
      第一項 從彰化四信及僑銀事件談起
        第一款 彰化四信事件
        第二款 僑銀事件
        第三款 濫用利益衝突交易導致金融危機頻傳
      第二項 利益衝突交易為何無法有效控制
        第一款 政商結合之政治文化與政府之無條件金援紓困
        第二款 銀行成為集團之金庫
        第三款 防火牆之設計不足
    第二節 銀行法對利益衝突交易之控制
      第一項 我國銀行兼營證券業務之相關法規
        第一款 銀行法對銀行之分類
        第二款 我國銀行兼營證券業務之法律依據及實際情形
      第二項 銀行架構下關於控制利益衝突交易之設計-內部防火牆
        第一款 預防規範
        第二款 行為規範及制衡規範
      第三項 其他法令對關係人交易之規範
        第一款 公司法之規定
        第二款 證券交易法及相關法規之設計
    第三節 檢討與建議-代結論
      第一項 銀行兼營證設計應予重整
        第一款 建議我國銀行以業別子公司模式經營證券業務
        第二款 修築內部防火牆
        第三款 以資本為指標核準銀行業務之擴展
      第二項 金融監理的改進
        第一款 金融監理一元化及法規之整合
        第二款 金檢之加強與揭露規範之落實
      第三項 銀行法修正草案
        第一款 銀行分類及經營業務範圍之變革
        第二款 金融防火牆之建立
  第五章 結論
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