一、中文部分
（一）書籍
1.王慶昌，金融市場，五南圖書出版公司，民國八十七年十月。
2.台灣證券交易所彙編，世界主要證券市場相關制度，民國八十八年九月。
3.余雪明，證券交易法，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，民國八十九年九月。
4.林煜宗，投資學，財團法人證券暨期貨市場發展基金會出版，民國八十九年四月。
5.亞東證券承銷部編，二類股上櫃完全實用手冊，民國八十九年五月。
6.柯承恩，美國店頭市場結算交割制度，台灣證券集中保管公司，民國八十九年四月。
7.夏韻芬，投資報備股票-未上市股誰最紅？，時報文化，民國八十七年 一月。
8.財團法人證券暨期貨市場發展基金會編著，圖解中華民國證券暨期貨市場，民國八十九年。
9.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心編，櫃檯買賣第二類股投資人Q&A問與答，民國八十九年三月。
10.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，美國一九三四年證券交易法中譯本，民國八十七年十月。
11.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，美國一九三三年證券法中譯本，民國八十七年十月。
12.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心編製，櫃檯買賣市場動態報告書，民國九十年三月。
13.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心編製，櫃檯買賣市場動態報告 書，民國九十年四月。
14.蔡松棋，企業上市(櫃)申請實務，實用稅務出版社，民國八十八年十二月。
15.劉憶如，證券市場，華泰書局，民國八十八年二月。
16.賴英照，證券交易法逐條釋義-第一冊，實用稅務出版社，民國八十一年八月。17.謝明瑞、劉聰衡、林景春、陳錦峰編著，證券市場，國立空中大學出版，民國八十七年八月。
18.蘇南桓，股票族避險實務-證券市場不法案例解析，永然文化出版公司，民國八十八年三月。
（二）期刊
1.王文宇，未上市櫃股票買賣衍生之法制問題，月旦法學雜誌，第五十九期，民國八十九年四月，頁一三四至一三九。2.田美蕙，建立報備股票市場制度，證券暨期貨管理，第十六卷第三期，民國八十七年三月，頁三七至四二。3.江瓊敏，證券暨期貨投資教育宣導與保護，第十八卷第四期，民國八十九年四月，頁二五至二八。
4.行政院經濟建設委員會財經法制協調服務中心，證期會研擬未上市、櫃股票交易法制化，台灣新經濟簡訊，第二期，民國九十年三月，頁一至八。
5.汪欣寧，推動第二類股票上櫃活絡市場交易-專訪OTC總經理黃敏助，實用稅務，第三百零三期，民國八十九年三月，頁一九至二二。6.林蓬榮，加速證券自由化與國際市場接軌-專訪台灣證券交易所董事長李仲英，實用稅務，第三百一十四期，民國九十年二月，頁四十四至四七。
7.林安樂、蘇顯揚，為中小企業建立一個證券市場，經濟前瞻雙月刊，第五十期，民國八十六年三月，頁一００至一０二。8.吳家聲，我國證券管理政策回顧與展望，證交資料，第四百三十九期，民國八十七年十一月，頁一至一四。9.林攸彥、黃于玉，認識內部人(內線)交易，證券公會，第十六卷，民國八十七年九月，頁二四至三二。10.周國偉，未上市股五大盤商傳奇，財訊，第一百五十期，民國八十三年九月，頁三七一至三七四。11.林仁光，證券交易法制之發展（下）-二０００年證券交易法修正之影響，月旦法學雜誌，第六十六期，民國八十九年十一月，頁九０至九六。12.洪震宇，第二類股掀起台灣那斯達克風潮，天下雜誌，第二百二十四期，民國八十九年一月，頁二七八至二八一。13.許雅華，「證券投資人及期貨交易人保護法」草案說明」，證券暨期貨管理，第十八卷第二期，民國八十九年二月，頁一八至二二。
14.耿一馨，美國聯邦最高法院United States v. O’Hagan判決對於內線交易規範之衝擊，證券暨期貨管理，第十七卷第十期，民國八十八年十月，頁一至一八。15.陳永明，櫃檯買賣第二類股票制度簡析，實用稅務，第三百零三期，民國八十九年三月，頁一０至一五。16.陳建彰，黃敏助：第二類股票讓證券市場回歸原貌，卓越雜誌，第一百八十五期，民國八十九年一月，頁五０至五四。
17.陳志宏、林娟，證券市場不法情事之防範與投資人保護，證交資料，第四百二十八期，民國八十六年十二月，頁一八至二二。18.陳春山，建立投資人保護法制，證券櫃檯，第三十八期，民國八十八年八月，頁一至一一。19.陳春山，從美國證管會發展論證券管理之策略(上)，證券暨期貨管理，第十七卷第七期，民國八十八年七月，頁一至一三。20.陳春山，從美國證管會發展論證券管理之策略(下)，證券暨期貨管理，第十七卷第八期，民國八十八年八月，頁一至一四。21.陳春山，證券交易市場之發展策略芻議，證交資料，第四百五十三期，民國八十九年一月，頁一至一一。22.黃達業，完善我國證券市場的當前課題，證券公會雙月刊，第二十二期，民國八十八年九月，頁一至一七。23.楊文一，未上市股票三大資訊網站，財訊，第二百一十八期，民國八十九年五月，頁三三四至三三八。
24.楊淑慧，報備股票市場「短空長多」-券商暗中佈局各有盤算，財訊，第一百八十九期，頁三三０至三三二。25.蔡松棋，OTC第二類股票與一般類股票之異同，實用稅務，第三百零三期，民國八十九年三月，頁一八至二一。26.劉任，進入報備股票市場撿鑽石，卓越雜誌，第一百六十一期，頁一二二至一二七。
27.蔡墩明、吳光明、陳春山，國內操縱行為現況及追訴實務，證券公會雙月刊，第十六期，民國八十七年九月，頁七至一三。
28.蔡麗玲，市場操縱行為之調查及起訴研究，證券公會雙月刊，第三十期，民國九十年一月，頁三五至五四。29.劉玉珍、郭郁琪，實施報備股票制度的幾點建議，證券暨期貨管理，第十五卷第六期，民國八十六年六月，頁一至一三。
30.謝雅俐，內線交易查核之相關問題研討，證券暨期貨管理，第十五卷第四期，民國八十六年四月，頁三八至四五。（三）論文
1.許育人，未上市公司上市前後對其報酬率及波動性與效率性之影響，輔仁大學金融研究所碩士論文，民國八十八年六月。2.陳一森，台灣股票市場之研究，銘傳管理科學研究所碩士論文，民國八十五年六月。
3.張智超，台灣未上市股票股價行為與上市櫃審查制度之相關性研究，台灣大學財務金融研究所碩士論文，民國八十六年六月。4.游智成，未上市股票網路交易系統之構建，成功大學企業管理研究所碩士論文，民國八十六年六月。5.葉維菁，上市公司在未上市市場股價行為之探討，銘傳大學金融研究所碩士論文，民國八十七年六月。6.蘇君旋，我國股票店頭市場之研究，中興大學企業管理研究所碩士論文，民國八十六年六月。（四）專題研究報告
1.台灣證券交易所編製，台灣證券交易所盤後定價交易簡介，民國八十九年一月。
2.台灣證券交易所，內線交易之防制，民國八十九年十月。
3.台灣證券交易所，台灣證券交易所八十九年度赴美研習團綜合報告，民國八十九年十月。
4.左峻德、武永生、劉孔中、李禮仲，「推動提升國家競爭力－諮詢及顧問服務」計畫∼股票市場內線交易相關問題之探討，中華民國國家競爭力策進會，民國八十九年十二月。
5.林玉龍，擴大店頭市場發行面暨報備股票制於我國實施可行性之研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，民國八十五年九月，頁五至六。
6.林蒼祥，櫃檯買賣市場與集中市場之比較研究與發展，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，中華民國八十九年十月，頁五至六。
7.馬黛，報備股票市場制度之研究與檢討，台北市證券商業同業公會委託專案研究報告，民國八十七年。
8.徐瑋霙、詹允豪、程若琪、吳柏村，由美國那斯達克市場(Nasdaq)探討我國證券櫃檯買賣市場之發展方向，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，民國八十九年十一月。9.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展金會，我國證券市場重大訊息及定期性財務業務應揭露內容與公開管道之研究與建議，民國八十九年十二月。
10.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會編印，投資人權利義務問答集2，民國八十九年八月。
11.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，報備股票，民國八十八年十二 月。
12.財團法人證券暨期貨市場發展基金會，參加美國1995年第五屆證券市場發展國際研討會報告，民國八十四年。
13.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，我國證券市場重大訊息及定期性財務業務應揭露內容與公開管道之研究與建議，民國八十九年十二月。
14.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，我國監視作業中公布或通知注意交易資訊標準與處置措施之適當性研究-兼論主要國家證券市場之相關制度，民國八十九年八月。
15.財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，「建立未上市櫃股票議價交易市場」相關制度規劃草案，民國九十年三月。
16.連錫祥，建置櫃檯買賣市場電腦交易系統之研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心年度研究報告，民國八十六年十二月二十日，頁五一至五三。
17.陳國忠，世界主要證券市場企業申請上櫃流程暨上櫃審查制度之比較與研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，民國八十五年十二月。
18.郭玉芬，考察美國證券市場股票盤中暫停交易制度出國報告，財政部證券暨期貨市場管理委員會，民國八十九年六月。
19.張森雄，各國櫃檯買賣股票交易制度之研究，財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，民國八十六年十二月三十一日。
20.劉玉珍、葉淑玲、簡淑芬、季秀，世界主要國家未上市(櫃)股票交易制度之研究，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，民國九十年一月。
（五）網站
1、 http://www.otc.org.tw
2、 http://www.sfc.gov.tw
3、 http://sfi.org.tw
4、 http://sfi.anjes.com.tw
5、 http://mops.otc.org.tw
6、 http://free.sfi.org.tw
7、 http://www.hinu.com.tw
8、 http://www.webmoney.com.tw
9、 http://www.fcwin.com.tw
（六）其他
1、 台灣高等法院八十九年度上易字第三六九六號判決。
2、 台灣台北地方法院八十九年度簡上字第三五五號判決。
3、 台灣台北地方法院八十九年度易字第七五六號判決。
4、 台灣台北地方法院八十九年度易字第二四三三號判決。
二、英文部分
（一）書籍
1.National Association of Securities Dealers, Inc., NASD Manual (1999).
2.Louis Loss, Fundamentals of Securities Regulation (2d ed. 1988).
3.The Nasdaq Stock Market Inc., NASDAQ Backgrounder (2000).
4.The Nasdaq Stock Markets. Inc., OTC Bulletin Board Update 4 (4th ed. 2000).
5.Thomas Lee Hazen, Securities Regulation-Selected Statutes、Rules and Forms, West Group(1999).
（二）期刊
1.Alyssa Hall & Adam M. Schoeberlein, Securities Fraud, 37 Am. Crim. L. Rev. (2000).
2.Dennis W. Carlton & Daniel R. Fischel, The Regulation of Insider Trading, 35 Stan. l. Rev. (1996).
3.Edmund W. Kitch, The Theory and Practice of Securities Disclosure, 61 Brooklyn L. Rev. (1995).
4.Gian Maurelli, Tenth Circuit Survey Securities, 75 Denv. U. L. Rev.(1998).
5.Jason Anthony and Amani Harrison and Patrick Linehan and Jeffery Paler, Securities Fraud, 36 Am. Crim. L. Rev. (1999).
6.Jeffery A. Brill, “Testing The Waters” — The SEC’s Feet Go from Wet to Cold, 83 Cornell L. Rev.（1998）.
7.Kevin C. Bartels, “Click Here to Buy the Next Microsoft” :The Penny Stock Rules, online Microcap Fraud, and the Unwary Investor, 71 Ind. L. J. (2000).
8.O. Dennis Hernandez, Jr., Broker-Dealer Regulation under The Penny Stock Disclosure Rules: An Appraisal, 27 Colum. Bus. L. Rev. (1993).
9.Robert A. Prentice, The Future of Corporate Disclosure: The Internet, Securities Fraud, and Rule 10b-5, 47 Emory L. J.(1998).
（三）網站
1、 http://www.sec.gov
2、 http://www.law.uc.edu
3、 http://www.otcbb.com
4、 http://www.DTCC.com
5、 http://www.nasdr.com
6、 http://www.law.uc.edu