壹、 書 籍
一、中文書籍
(一)台灣部分
1.財政部,財政部史實紀要第一冊,八十一年九月初版。
2.財政編印,稅法輯要,1999年9月。
3.1998、1999、2000年保險年報,財政部保險司編印。
4.美僑商會白皮書,1999年9月。
5.美僑商會白皮書,2000年9月。
6.立法院第四屆第二會期第十六次會議議案關係文書,院總第四六四號,委員提案第二八四二號,2000年1月5日印發。
7.財政部編印,中華民國八十年全國保險會議實錄-保戶權益組分組結論報告,1991年10月。
8. 江朝國,保險法基礎理論,瑞興圖書公司,1995年9月修訂版。
9. 林勳發著譯,保險法論著譯作選集,今日書局,1994年3月28日增訂再版。
10.廖泗滄,變額保險,壽險數理附錄一,台北市人壽保險商業同業公會印行,1988年7月。
11. 林勳發,保險行銷體系改革芻議,保險法論著譯作選集,1994年3月28日增訂再版。
12.陳雲中,人壽保險的理論與實務,三民書局印行,9版增訂初版。
13.陽肇昌主持,萬能保險與變額保險引進台灣在法律及技術問題之研究(財政部保險司委託專案研究),財政部保險司編印,1992年12月。.
14.2000年人身保險業務員資格測驗登錄管理統計年報,中華民國人壽保險商業同業公會編印,2000年5月。
15.投資型保險商品,業務員訓練教材,財團法人保險事業發展中心發行,90年7月第3版。
16.日本保險每日新聞社編著,王康旼譯述,新變額保險入門,財團法人保險事業發展中心,1990年7月。
17.江朝國,保險業之資金運用,財團法人保險事業發展中心出版,1999年7月。
18.袁宗蔚,保險學,三民書局印行,1991年7月31日31版。
19.施文森,保險法論文第二集,1988年增訂4版,頁149-150。
(二)大陸部分
1.陸澤峰主編,中國金融法,武漢大學出版社,1997年10月。
2.「保險業發展研究」課題組,中國保險業的發展,中國金融出版社,1990年12月第一版。
3.鄒海林,保險法,人民法院出版社,1998年4月第一版。
4.梁宇賢、劉興善、柯澤東、林勳發合著,商事法精論,今日書局有限公司出版,2001年10月第修訂。
5.黃赤東、高經平主編,保險法及配套規定新釋新解,人民法院出版社,2000年8月。
6.中國保險監理委員會編,2000保險規章制度匯編,中國政法大學出版社,2001年3月第1版。
7.馬鳴家,保險代理實務,中國商業出版社,1996年8月第1版。
8.張志銘,從基礎保障看工業國家的年金政策,載於郭明政主編,年金制度及其法律規範,1999年國立政治大學法學院勞動法與社會法研究中心出版。
9. 中國保險監理委員會編,1999保險規章制度匯編,中國政法大學出版社,2000年3月第1版。
(三)英文書籍
1.Munich Re,Equity-Indexed Annuities in the United States,1998。
2. Gordon K.Williamson,Getting Started in Annuity,1999。
3. NAIC Model Laws。
4.Kenneth Black, Jr. and Harold D. Skipper, Jr.,Life Insurance,12th ed.,1994。
5.Treasury Committee Ninth Report,The Mis-selling of Personal Pensions,Volume I,Report and Proceedings of the Committee,12/12,1998。
6.Chris Marshall,Life Assurance and Pensions Handbook,13th ed. 1997/98。
7.George Strang (Director of Research),Unit-linked Products: A European Comparative, prepared by Miguel Florido,Watford,Hertfordshire:LIMRA Europe,1999。
貳、 論 文 期 刊
一、中文部分
(一)台灣部分
1.林勳發,保險法修正評析,載於保險大道第二十八期,2001年10月,中華民國產物保險商業同業公會發行。
2. 黃正宗,我國保險法的比較研析-法、德、日、美諸國法對我國保險契約法影響的探討,中華民國產物保險公會民國九十年十二月十二日研討會。
3. 國際主要金融商品操作之探討(上),載於產業經濟221期。
4.林舉仁,淺談美國之變額年金,載於壽險季刊第117期,2000年9月。5.國泰人壽保險股份有限公司大陸室主編,大陸寰宇第296、311及318號,1999年2月5日、4月9日及4月30日。
6.王文杰,「大陸保險業發展與保險立法之分析」,臺灣銀行臺灣金融月刊,432期,第37卷第1期,2001年1月20日出版。
7.國泰大陸室主編,大陸保險周刊第463號,2000年9月4日。
8. 「八十九年度跨世紀保險人才培訓計劃-高階人員研討班」壽險組國外(美國、日本)考察心得報告,財團法人保險事業發展中心,2001年11月25日。
9. 現代保險行銷雜誌,第147期。
10.中國時報,2002年2月8日。
11.工商時報,2002年3月3日。
(二)大陸部分
1.李貴連,大陸保險法之制定與大陸保險市場之發展,載政大法學評論,第59期,1998年6月,頁445-446。
2.宗文,參加WTO中國大陸保險業之因應,載於保險大道第26期,中華民國產物保險商業同業公會發行,2001年4月。
3.馬永偉,我國保險市場的現狀及其發展趨勢,載於保險研究,1997年第4期。
4.馬永偉,我國保險市場的現狀及其發展趨勢,載於保險研究,1998年第6期。
5.潘履孚,我國保險市場的現狀和發展前景,載於保險研究,1997年第6期。
6.魏華林、俞自由、郭楊,中國保險市場的開放及其監管,載於保險研究,1998年第7期。
7.馬永偉,中國保險業成績輝煌前景廣闊,載於保險研究,1999年第10期。
8.劉靜、王輝、賀志剛,我國壽險市場的回顧與展望-專訪中國保險學會常務副會長潘履孚,載於保險研究,1998年第3期。
9.徐申一,析壽險業務的低增長,載於保險研究,2001年第5期。
10郭促,九九新商品銷售觀點分析及營銷建議,載於保險研究,2000年第2期。
11於俊、賈雲才,淺析長期性人身保險預定利率的調整,載於保險究,1999年第12期。
12張琳,投資連結保險的風險及其防範,載於保險研究,2001年第1期。
13樓興望,投資型保險走進壽險市場,載於上海保險,2000年第8期。
14中國保險報,2000年4月14日及2001年4月。
15陸永清,分析平安世紀理財投資連結保險的投資帳戶,載於上海保險,2001年第7期。
16中國平安保險公司-推出團體退休金投資連結險,金融早報,2001年8月20日。
17段慶文,產品推新-壽險業準備好了嗎?載於幸福周刊第667期,中國保險社出版,2000年8月18日。
18信誠人壽在廣州推出投資連結型產品,中國保險報,2001年5月22日。
19吳曉芳,論我國壽業的改革與創新,載於保險研究,2001年第1期。
20謝憲,論保險兼業代理人的管理,載於保險研究,2001年第10期。
21吳德生,個人代理人制下的壽險投保程序,載於保險研究,2001年第4期。
22胡萍,投資連結保險能否連結致富之路,「信息與家庭.理財」2001試刊號,人民郵電出版社。
23陸萬春,投資連結保險,載於上海保險,1999年第12期。
24論投資型壽險產品的相關法律問題與政府監管,載於上海保險,2000年第5期。
25張煒,投資連結險:信息不解渴,中國保險報,2001年5月24日。
26劉寶耀,關於投資連結保險的探討,中國保險報,2001年5月24日。
27劉紫雲,孫朝,保險統計問題研究 ,載於保險研究,2001年第4期。
(三)英文部分
1.Paul Headey, Unit Linked or Variable Life in Greater China, Milliman &Robertson, Inc.。
2.Trades Union Congress ,Justice Delayed ,A report on the mis-selling of personal pensions,Organisation and Services Department,07/1996。
3.Tolley’ Professional Negligence-A Journal of Liability , Ethics and Discipline,Vol.13,No.3,1997。
4.Which?(London),May 1999,”The pension mis-selling scandal”, researched by Consumer''s Association and published by its subsidiary "Which?Ltd" ,editor: Helen Parker。
5. The liability of financial advisers in the wake of the pension mis-selling scandal,Tolley’ Professional Negligence-A Journal of Liability , Ethics and Discipline,Vol.13,No.3。
參、 網 站
一、中文網站
(一)台灣部分
1.財政部網站http://www.mof.gov.tw。
(1)訂定「投資型保險商品管理規則」,財政部公報第四0卷,第一九九二期,
http://www.mof.gov.tw/paper/ebook/1992/a40-1992/css/a40-1992_1.htm
2..財政部保險司網站,http:\\www.insurance.gov.tw。
(1)保險業得將其資金委託投信或投顧事業代為操作管理,其付委託之資金應符合保險法規定,並應先訂定相關處理程序新聞稿,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=2643。
(2)財政部發布投資型保險商品管理規則新聞稿,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=4913。
(3)保險監理,http:\\www.insurance.gov.tw/watch/watch3.asp。
(4)財政部保險司組織調整及人事異動保險司新聞稿,http:\\www.insurance.gov.tw/news1/read.asp?num=3982。
(5)財政部發布人身保險業辦理資訊公開管理辦法及財產保險業辦理資訊公開管理辦法,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=4914。
(6)保險法施行細則第十一條條文修正發佈,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=1811。
(7)實施新契約責任準備金利率自動調整公式,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=3762。
(8)投資型保險商品引進及審核,http://www.mof.gov.tw/news1/re121ad.asp?num=1812。
(9)財政部發布人身保險業辦理資訊公開管理辦法及財產保險業辦理資訊公開管理辦法,http://www.mof.gov.tw/news1/read.asp?num=4914。
3.財政部證券暨期貨管理委員會網站,http://www.sfc.gov.tw。
(1)簡介,http://www.sfc.gov.tw/intro_index.htm。
4.財政部金融局網站, http://www.boma.gov.tw。
(1)金融控股公司法,http://www.boma.gov.tw/law/9000134920.htm。
(2)行政金融監督管理委員會組織法草案總說明,http://www.boma.gov.tw/index_dir07.htm。
5.行政院主計處網站,http://www.dgbasey.gov.tw。
(1)市場利率表,
http://www.dgbasey.gov.tw/dgbas03/bs5/quarter/指標13.xls。
6.保誠人壽保險股份有限公司網站,
http://www.prudential-uk.com.tw/product/prod_ull.htm。
(1)保誠運籌人生保單,
http://www.prudential-uk.com.tw/product/prod_ull.htm。
6.財團法人保險事業發展中心網站,http://www.iiroc.org.tw/et/pucourse1.htm
(1)投資型保險商品業務員資格測驗應試簡章,http://www.iiroc.org.tw/et/pucourse1.htm。
(2)2001年11月27日新聞稿,http://www.iiroc.org.tw/et/news.htm。
(3)財團法人保險事業發展中心,投資型保險商品業務員資格測驗「參考試題」即將於十二月十日正式發售,http://www.iiroc.org.tw/et/pucourse1.htm。
(二)、大陸部分
1.財政部國家稅務總局網站,http://www. local tax.guangzhou.gd.cn。
(1)關於對保險公司研辦個人投資分紅保險業務取得的保費收入免徵營稅的通知,
http://www. local tax.guangzhou.gd.cn/laws/yysl/yysl1245.htm。
(2)關於證券投資基金稅收問題的通知,財稅字[1998]055號,http://www.chinesetax.net/tax_laws/lawsInfoDis.asp?Index=2401&Index2=0…。
2.中國保險監督管理委員會網站,http:\\www.circ.gov.cn。
(1)中國保險監督管理委員會簡介,http:\\www.circ.gov.cn/jianjie/jianjie.htm。
(2)歷史沿革,http://www.csrc.gov.cn/CSRCSite/zgzjhjj.htm。
(3)保險業經營狀況,中國保險監理委員會統計數據, http://www.circ.gov.cn/tjsj/tj199912.htm。
(4)2000年全國保險市場實現平穩健康運行,2001年1月18日新聞通稿之一,http://www.circ.gov.cn/news/main.asp?id=12。
(5)中國保險監理委員會2000年12月29日公佈「部分保險公司獲准調高投資證券投資基金比例」,http://www.circ.gov.cn/news/main.asp?id=11。
(6)中國保險監理委員會2001年03月02日公佈「部分保險公司獲准調高投資證券投資基金比例」,http://www.circ.gov.cn/news/main.asp?id=14。
(7)中國保險監督委員會關於人身保險人身保險新型產品若干事項的公告(保監會公告第31號),
http://www.circ.gov.cn/notice/main.asp?id=55。
3.中國保險網http://www.china-insurance.com。
(1)徐曉,代理人走向規範、經紀人呼之欲出、公估人蓄勢待發、保險中介方興未艾,http;//www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/xuxiao/page20000601.htm。
(2)品嚐嫁接新品-投資連結與紅分保險各呈特色,萬雲專欄,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/wayun/20000616(2).htm。
(3)曹青楊專欄,壽險險種紛繁:理智選擇投保,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/caoqy/20001023(5).htm。
(4)陳朝先教授論保險,如何看待日益增多的新型人壽保險產品,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/chenzhaoxian/product.ht。
(5)萬雲專欄,保險經紀公司呼之欲出-民族保險經紀人即將在京、滬、穗三地抒寫歷史新篇章,http;//www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/wanyun/20000302.htm。
(6)投資連結保險專題,保險新觀念-平安世紀理財投資連結保險亮相京城,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanti/tou-bao/newpage2.htm。
(7)投資連結保險專題,本網提醒您:注意保險營銷員的銷售資格,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanti/tou-bao/newpage1.htm。
(8)2000年全國保險市場實現平穩健康運行,2001年1月18日新聞通稿之一,http://www.circ.gov.cn/news/main.asp?id=12。
(9)保險市場悄然生變投資連結險己降溫,保險快遞,2001年11月7日,http://www.china-insurance.com/news-center/newlist.asp?id=28043。
(10)讓我們真正了解投資連結保險-投資連結保險十五問,投資連結保險專題,http://www.china-insurance.com/subject/zhuanti/tou-bao/newpage7.htm。
(11)投資連結保險推動中國壽險市場發展,中保信息網訊,2000年4月20日。
(12)曹青楊專欄,壽險轉型尋求新突破,http;//www.china-insurance.com/subject/zhuanlan/caoqy/20001023(7).htm。
4.中國證券監督管理委員會,http://www.csrc.gov.cn。
(1)證券投資基金管理暫行辦法」實施準則第五號「證券投資基金信息披露指引」第十一條規定,http://www.csrc.gov.cn/CSRCSite/searchpage.htm?news_title=證券投資基金管理理暫行辦法實施準則第五號。
(2)中國證監會對基金運作中異常交易行為進行調查,http://www.csrc.gov.cn/CSRCSite/searchpage.htm?news_title=中國證監會對基金運作中異常行為進行調查。
5.財經雜誌網站,http://www.caijing.com.cn
(1)平湖、李菁,基金黑幕-關於基金行為的研究報告解析,http://www.caijing.com.cn/lbi-html/caijing/monthly/200010/1335.html,
(三)英文部分
1.National Health Insurance Company,http://www.nhic.com。
(1)Annuities Glossary, http://www.nhic.com/annuities/golssary.html。
2.Financial Service Authority(FSA),http://www.fsa.gov.uk。
(1)Personal pension mis-selling:the facts,FSA, http://www.fsa.gov.uk/pubs/public/cred1bp.pdf 。
3.Association of British Insurers(ABI),
http://www.abi.org.uk/INDUSTRY/market/PBOPMs/PBOPMs.asp 。
(1)Parliamentary Briefing on Pensions Mis-Selling,06,1998,http://www.abi.org.uk/INDUSTRY/market/PBOPMs/PBOPMs.asp。
4. International Association of Insurance Supervisors (IAIS),http://www.iaisweb.org 。
(1)Principles for The Conduct of Insurance Business,
http://www.iaisweb.org/framesets/p