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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:林慶對
研究生(外文):Ching-Tui Lin
論文名稱:區域型專業證券經紀商競爭力影響因素之研究
論文名稱(外文):A Study on Competitive Strength of Regional Securities Brokerage Firms
指導教授:黃國良黃國良引用關係
指導教授(外文):Gow-Liang Huang
學位類別:碩士
校院名稱:國立高雄第一科技大學
系所名稱:金融營運所
學門:商業及管理學門
學類:財務金融學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2002
畢業學年度:90
語文別:中文
論文頁數:58
中文關鍵詞:專業證券經紀商
外文關鍵詞:regional securities brokerage firms
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區域型專業證券經紀商競爭力影響因素之研究
摘要
近年來區域型專業證券經紀商已紛紛和大型券商展開合併或讓與的動作,如:友信證券與元大證券、盛發證券與金鼎證券、鼎台證券與復華證券等之合併或受讓。但攸關區域型專業證券商競爭力影響因素之研究與實證則尚屬少見。有鑑於此,本研究利用二階段Delphi法之問卷與理念,探討其競爭力優勢因素內容(第一階段),及針對南部地區36家證券商分公司在區域內是否相對發揮競爭力優勢因素之評估(第二階段)。最後,本研究亦蒐集36家分公司之市佔率進行獨立樣本平均數之t檢定,結果表現如下:
1.業務面優勢評分較高之券商群之市佔率平均數顯著高於評分較低之券商群。
2.管理面優勢評分較高之券商群之市佔率平均數顯著高於評分較低之券商群。
3.全部競爭優勢評分較高之券商群之市佔率平均數顯著高於評分較低之券商群。


A Study on Competitive Strength of Regional Securities Brokerage Firms
Abstract

Recent years, although some regional securities brokerage firms were merged into or combined with large-scale securities companies, it was seldom seen for a study and empirical evidence on effective factor of competitive strength for regional securities brokerage firms. In view of this, in this study, the superior factors of competitive strengths were evaluated in three parts, namely business, management and the both combined. At first, to confer the factors, the study investigated the opinions of 21 senior managers about the competitive strengths of domestic stocks and securities firms by Delphi questionnaire.
Furthermore, it examined the performance of 36 stocks and securities firms in southern area, given score from 1-5 on six superior factors by five experienced managers. The research also collected the market possession rate of these 36 firms, which was analyzed with independent sample t testing to exam their performances about six superior factors. The empirical result shows that the average of market possession rate for the group of high score evaluation even in business, management or both was clearly higher than that of low score evaluation.


目錄
中文摘要-----------------------------------------------------------------------i
英文摘要----------------------------------------------------------------------ii
誌謝-------------------------------------------------------------------------iii
目錄--------------------------------------------------------------------------iv
表目錄------------------------------------------------------------------------vi
圖目錄----------------------------------------------------------------------viii
壹、緒論-----------------------------------------------------------------------1
1.1研究動機--------------------------------------------------------------------1
1.2研究目的--------------------------------------------------------------------1
1.3研究方法與步驟--------------------------------------------------------------2
貳、文獻探討 ------------------------------------------------------------------4
2.1國內證券業總體經濟環境分析 -------------------------------------------------4
2.2國內證券商國際化大型化多元化為必然趨勢 ------------------------------------18
2.3國際化大型化多元化潮流下證券商因應之道 ------------------------------------20
2.4文獻探討對研究議題之涵義---------------------------------------------------22
參、研究架構與假設------------------------------------------------------------29
3.1研究架構-------------------------------------------------------------------29
3.2研究假設-------------------------------------------------------------------31
3.3蒐集資料之研究方法-Delphi法------------------------------------------------31
3.4 問卷設計------------------------------------------------------------------32
肆、小型證券商影響競爭力優勢因素實證------------------------------------------35
4.1 Delphi法影響競爭力優勢因素分析--------------------------------------------35
4.2假設檢定-------------------------------------------------------------------36
伍、結論與建議----------------------------------------------------------------43
5.1結論彙總-------------------------------------------------------------------43
5.2本研究建議-----------------------------------------------------------------44
5.3 後續研究之建議------------------------------------------------------------45
參考文獻----------------------------------------------------------------------47
附錄一------------------------------------------------------------------------50
附錄二------------------------------------------------------------------------52
附錄三------------------------------------------------------------------------56
附錄四------------------------------------------------------------------------57
附錄五------------------------------------------------------------------------58


參考文獻一、中文文獻(依筆劃順序)1.李存修,1992,增加新證券商品以擴大證券商營業範圍之研究,台北市證券商業同業公 司委託研究。2.沈揚仁,1993,中日證券商管理制度之研究-以證券經紀商為中心,國立政治大學法研所謂出版碩士論文。3.邱正雄,2001,我國金融自由化波動與透明化的回顧與展望,經濟前瞻,3月。4.周濟等,2001, 加入WTO對我國證券市場結構與制度之影響評估,台灣證券交易所委託研究。5.徐中琦等,2000,證券商如何拓展海外業務之研究,中華民國證券商業同業公會委託研究。6.蓋華英、吳 士琪、羅淑瑋,1995,我國證券業務經營發展方向及擴大證券商營業範圍之研究,台北市證券商業同業公司委託研究。7.劉葉菁,1996,外國證券商在台分支機構之開放、現況及管理,證券管理。8.薛琦、詹方冠,1997,WTO與我國金融自由化與國際化,第二屆「梁國術教授紀學會」論文集。9.謝劍平,1996,美日兩國證券商財務管理制度及其規範之研究,台北市證券商業同業公會委託研究10.戴立寧、陳松興等,1996,證券業如何因應市場國際化之挑戰,台北市證券商業同業公會委託研究。11.謝劍平、周昆,1996,投資學,華泰書局,初版。12.簡鴻文等,1997,金融國際化與自由化對本土證券商的衝擊及因應對策-香港經驗。二、英文文獻1.Ching, Frank, 1997, Now, the focus is on the Taiwan, Far Eastern Economic Review, March.2.Gilley, Bruce, 1997, Regional Politic, Far Eastern Economic Review, May.3.Olivier, Charles, 1996, The Search for Astratergy, Euromoney, Octorber.4.Sirius, Jim, 1996, The Power of Concentration, Euromoney, August.5.World Bank, 1997, Private Capital Flows to Developing Countries, Oxford University.三、相關網站1. 行政院研考會 (www.rdec.gov.tw)2. 財政部 (www.mof.gov.tw)3. 財政部國庫署 (www.dnt.gov.tw)4. 財政部證券暨期貨管理委員會 (www.sfc.gov.tw)5. 中華民國證券櫃檯買賣中心 (www.otc.org.tw)6. 台灣期貨交易所股份有限公司 (www.taifex.com.tw)7. 中華民國證券商業同業公會 (www.csa.org.tw)8. 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (www.sfi.org.tw)9. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (www.sitca.org.tw)10. 台北市金融資訊協會 (www.fia.org.tw)11. 世華金融圖書館全球資訊網 (www.uwccb.org.tw)12. IOSCO(www.iosco.org)13. 美國證管會The U. S. Securities and exchange Commission(www.wec.gov)14. American Stock Exchange (www.amex.com)15. Chicago Board Options Exchange (www.cboe.com)16. New York Stock Exchange (www.nyse.com)

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