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研究生:楊培侃
研究生(外文):Yang, Pei-Kan
論文名稱:國際證券投資基金管理法制之研究
指導教授:羅昌發羅昌發引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2002
畢業學年度:90
語文別:中文
論文頁數:345
中文關鍵詞:國際證券投資基金證券投資信託共同基金集合投資計劃海外基金管理法制
外文關鍵詞:International securities investment fundsSecurities investment trustsMutual fundsCollective investment schemesforeign fundsRegulatory theory
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本論文旨在探討國際證券投資基金之管理法制,以管理法制之觀點並從國內法與國際法等層面,探討國際證券投資基金之相關法律問題,茲將本論文之摘要略述如下:
首先,本論文先探討國際證券投資基金管理法制之基本概念與管理法制之基本理論,亦即,先就國際證券投資基金之性質、意義、類型態樣及發展、成因與機能等基本概念作初步探討後,再就國際證券投資基金之管理基本理念與架構、管理理念與管理方法之最新發展趨勢,及跨國管理之政策難題及解決方法等管理議題,作進一步的分析。
其次,進入本論文探討之主題,亦即,國際證券投資基金之管理問題、規範現況與法制前瞻,分就「本國證券投資基金跨國性業務」與「外國證券投資基金管理法制」等兩部分進行分析。前者,主要就本國基金於國內募集投資國外證券市場與本國基金於國外募集投資於國內或國外證券市場兩種跨國性業務類型,探討相關管理問題與規範現況;後者,主要探討外國基金、海外基金或境外基金在國內進行募集或銷售之管理法制。本文除探討我國現行管理規範之架構及內容外,更檢討我國現行法制規範之重要管理問題,並嘗試比較外國法制之規範方式及內容,作為我國法制檢討改進之參考借鏡。亦即,依循「法制規範現況說明」、「重要管理問題分析」及「外國管理法制借鏡」之論述脈絡,探討國際證券投資基金管理法制在國內法層面之相關問題。
接著,本論文嘗試從國際法層面,研究國際間如何建構國際證券投資基金之跨國管理法制,因此,分就「跨國管理合作」、「基金管理同質化規範標準」與「跨國金融整合」等三部分,探討國際證券投資基金跨國管理法制之建構策略與目標。首先,就基金跨國管理合作機制之建立及跨國管理合作規範之形成而言,探討跨國管理合作之概念、發展現況、建立跨國管理合作機制之基礎及模式、緊急情況下之跨國管理合作機制及基金跨國管理合作規範之實質內容等議題;其次,就建立基金管理架構國際規範標準同質化而言,嘗試就國際間各種相關組織(如OECD、EU及IOSCO等)對於建立基金管理架構之努力成果,分別探討基金管理架構之概念及所形成國際規範標準之具體內涵,並嘗試比較分析各該國際規範標準之異同;最後,就建立跨國金融整合工作而言,探討跨國金融整合之概念、發展,及國際間建立跨國金融整合工作之嘗試及成果等議題。總之,本論文依循「跨國管理合作」、「基金管理同質化」及「跨國金融整合」之論述脈絡,探討建構國際證券投資基金跨國管理法制之策略與目標與國際法層面之相關問題。
最後,總結前開之研究結果,併就「政策面」與「法制面」,重新分析並檢討國際證券投資基金之管理政策與法制建議。首先,在管理政策與理念之分析上,除就本國與跨國管理政策,探討國際證券投資基金應制訂之管理政策,並釐清管理政策之內涵與彼此間之關連性外,對於如何有效管理之理念與策略,亦一併檢討,再就跨國管理政策制定時應關切之重要議題及其與國內管理政策之制定有何差異,進行分析;其次,針對我國管理法制興革之檢討與建議,本文先從國內法層次,檢討本國證券投資基金跨國性業務與外國證券投資基金之管理法制,並提出具體之法制建議後,再從國際法層次,探討我國管理國際證券投資基金,如何建立跨國管理法制等議題。總此,綜合政策面與法制面,並結合國內管理法制與跨國管理法制等層面之分析檢討,嘗試提出本文粗淺之建議,冀能提供我國國際證券投資基金管理法制興革之參考。
第一章 緒論 1
第一節 研究目的與案例舉隅 1
第二節 研究方法與文獻回顧 5
第一項 研究方法 5
第二項 文獻回顧 8
第三節 研究範圍與論文架構 10
第一項 研究範圍 10
第二項 論文架構 13
第二章 國際證券投資基金管理法制之基礎理論 16
第一節 國際證券投資基金之基本概念 16
第一項 國際證券投資基金之性質與意義 16
第二項 國際證券投資基金之類型態樣 42
第三項 國際證券投資基金之發展、成因與機能 54
第二節 國際證券投資基金管理法制之基本理論 60
第一項 國際證券投資基金管理之基本理念及架構 60
第二項 國際證券投資基金管理理念與方法之發展趨勢 68
第三項 國際證券投資基金跨國管理之難題與解決方法 78
第三章 國際證券投資基金之管理問題、規範現況與法制前瞻 90
第一節 本國證券投資基金跨國性業務管理法制之問題、現況與前瞻 92
第一項 我國管理本國證券投資基金跨國性業務法制之規範現況 92
第二項 我國管理本國證券投資基金跨國性業務法制之重要問題 106
第三項 各國管理本國證券投資基金跨國性業務法制規範之借鏡 112
第四項 小結─法規鬆綁與法制再造仍須努力 128
第二節 外國證券投資基金管理法制之問題、現況與前瞻 131
第一項 外國證券投資基金之行銷途徑及相關法制之規範現況 131
第二項 我國現行有關外國證券投資基金管理法制之重要問題 141
第三項 各國管理外國證券投資基金相關法制規範之借鏡 147
第四項 小結─外國基金,無「法」可管? 162
第四章 國際證券投資基金跨國管理法制之建構策略與目標 164
第一節 前言 164
第二節 基金跨國管理合作機制與規範之基礎模式及實質內容 166
第一項 跨國管理合作之概念及發展現況 166
第二項 建立跨國管理合作機制之基礎及模式 172
第三項 緊急情況下建立跨國管理合作機制之原則與內容 178
第四項 基金跨國管理合作規範之實質內容 189
第五項 小結─以「跨國管理合作」建構跨國管理法制之初步策略 208
第三節 基金管理架構國際規範標準之努力成果與具體內涵 210
第一項 基金管理架構之概念與國際發展現況 210
第二項 基金管理架構國際規範標準之具體內涵 214
第三項 國際間基金管理架構規範標準之比較分析 247
第四項 小結─以「基金管理同質化」建構跨國管理法制之次步策略 252
第四節 跨國金融整合工作之嘗試與成果 254
第一項 跨國金融整合之概念及發展 254
第二項 國際間建立跨國金融整合之嘗試及成果 260
第三項 小結─以「跨國金融整合」建構跨國管理法制之最終目標 269
第五節 小結─交互運用「漸進式策略」與「併進式策略」建構基金跨國管理法制 271
第五章 國際證券投資基金管理政策與法制之分析、檢討與建議 273
第一節 國際證券投資基金管理政策與理念之分析 273
第一項 國際證券投資基金管理政策與理念之制定與內涵 273
第二項 國際證券投資基金跨國管理政策之問題與挑戰 284
第二節 我國國際證券投資基金管理法制之檢討與建議 291
第一項 本國證券投資基金跨國性業務管理法制之檢討與建議 291
第二項 外國證券投資基金管理法制之檢討與建議 303
第三項 嘗試建立國際證券投資基金跨國管理法制之建議 313
第六章 結論 321
附錄 326
參考書目 335
一、中文文獻,專書
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二、中文文獻,學術論文
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三、中文文獻,期刊論文
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趙家驊, 美國創業投資事業發展概況, 產業金融, 第九十四期。
謝哲勝, 從商業信託的概念論投資信託的法律架構─兼評都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法第二十條的規定, 月旦法學雜誌, 第八十二期, 2002年3月。
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四、外文文獻,專書
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QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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