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研究生:胡婉玲
研究生(外文):WAN-LING HU
論文名稱:從新制度主義論歐洲議會職權之變遷
論文名稱(外文):The European Parliament:A Transformation of power-an Analysis of New Institutionalism
指導教授:郭秋慶郭秋慶引用關係
指導教授(外文):Professor Kou chyou-chin
學位類別:博士
校院名稱:中國文化大學
系所名稱:中山學術研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:綜合社會及行為科學學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2001
畢業學年度:90
語文別:中文
論文頁數:330
中文關鍵詞:歐洲議會新制度主義歷史制度主義理性選擇組織理論制度變遷
外文關鍵詞:European ParliamentNew InstitutionalismHistorical InstitutionalismRational ChoiceOrganization theory
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歐洲議會(European Parliament)係民主議會與歐盟發展的研究領域中,一個相當具有特殊性的研究主題。雖然歐洲議會是歐盟當中唯一的民選機構,議員由十五個歐盟會員國公民所選舉產生,達六百二十六席,是一員額龐大且具超國家性質之議會,但是其成立迄今所享有的職權,仍無法以學理上民主議會的模式加以解釋。它表面上擁有許多類似民主議會的職權,然所享有的實質權力卻仍無法與民主議會等量齊觀。再者,歐洲議會的成立並非如同一般民族國家議會,不是由憲法保障其職權行使的範圍,而是透過歷次條約的簽署或增補而漸次的改變其組織架構與運作方式,其享有的職權迄今一直處於變遷的狀態。
本論文研究的重心,在於探討歐洲議會成立迄今將近五十年的職權變遷途徑,由制度的觀點來解析此一超國家議會職權的變遷,並找出造成其職權變遷的各項因素。因此,本研究嘗試從新制度主義(New Institutionalism)中制度變遷(Institutional Change)的理論主張,來解釋歐洲議會各項職權的形成、變遷及組織結構改變的原因與動力,同時檢證與歐洲統合進程之關係。
全文二十四萬餘字,共分為六章討論。第一章敘明本文的研究動機及目的,並針對國內外有關歐洲議會與新制度主義的相關研究著作作系統性的文獻回顧。
第二章則比較不同學派的新制度主義對制度變遷的詮釋,探討新制度主義中的理性選擇、組織理論及歷史制度主義等三種不同的制度研究途徑,對制度變遷的動力、原因與方向,從而選擇最能解釋歐洲議會職權變遷的研究途徑。
第三章從歷史制度主義制度變遷的理論假設,檢證歐洲議會的形成與其職權變遷的過程,並且尋找不同時空環境下影響歐洲議會職權變遷的各行動者之利益、理念與外環境因素。
第四章特別針對歐洲議會的各項職權(立法、監督、預算、同意等職權)在不同條約時期中權力消長的動態分析,以及與其他機構間的權力消長變遷比較。
第五章由歷史制度主義制度變遷的路徑相依、斷續式均衡,以及議題密度成長觀點,來解析歐洲議會制度的形成、變遷以及停滯。同時說明其如何在整體歐盟機構權力不對稱(power asymmetric)的現實中,運用制度內、外部危機(crisis)所形成的臨界點(conjuncture),而漸次的擴大其於歐盟的決策能力與提升其地位。最後並提出歐洲議會職權變遷之模式,與其未來發展之推論。
在第六章結論中,提出本文之研究發現,包括歐洲統合與歐洲議會職權之變遷並非亦步亦趨之關係,而歐洲議會的職權變遷途徑並非一味有增無減的擴權,制度有可能回溯,發生『溢回』(spill back)現象。
The European Parliament is a very specific topic in the field of European Union studies and Parliamentalism. This dissertation tries to explain the transformation of the powers of the EP during the past half-century using a New Institutionalism Approach. This dissertation will explain the formation, the change, and possible future changes of the institution(EP). Additionally, this dissertation will examine the theories of Institutional Change within the EP in the same time frame.
After analyzing various approaches of New Institutionalism, including the institutional change of rational choice, organization theory and historical institutionalism, this study utilized the historical approach toward the establishment of EP and traced patterns of transformation of European Parliament power over the past 50 years. A model with normal science rationales based on Institutional Change Approach of New Institutionalism was used to examine the initial forming processes of the EP, its systematic changes, and the differentiated governance structure across time. This study then aims to explain the influential factors and driving forces of European integration, and the roles played in convergence of the European Union.
Continued European integration has had a strong influence on the transformation of the powers of the EP, as many scholars claims, but here in this research it is found that the path of the transformation of power of EP does not totally match the path nor pace of European integration. Certain fields have become more integrated than others. This uneven level of integration may have undesired results in the future. This dissertation also raises the point that the changes in the institution itself are not necessarily going in the same forward direction, and may actually regress.
目錄
第一章 緒論****************************************** 1
第一節 研究動機與研究目的********************** 1
壹、研究動機**************************** 1
貳、研究目的**************************** 3
第二節 歐洲議會研究的文獻回顧與探討************ 4
壹、以歐洲議會為題之研究**************** 4
貳、 以新制度主義為題之研究************* 10
參、 新制度主義研究歐洲議會的嘗試******* 14
第三節 基本概念界定**************************** 17
壹、 舊制度主義************************* 17
貳、 新制度主義************************* 18
參、 制度變遷*************************** 21
肆、 行動者的概念*********************** 22
伍、 歐洲聯盟與歐洲共同體*************** 23
第四節 研究途徑與研究限制********************** 24
壹、 研究途徑與研究流程***************** 24
貳、研究範圍與研究限制****************** 26
第二章 制度變遷的理論基礎**************************** 29
第一節 新制度主義的類別************************ 30
第二節 理性選擇途徑的制度變遷****************** 35
壹、行動者的邏輯************************ 35
貳、制度變遷的原因及變遷的動力********** 39
參、制度變遷的方向********************** 42
第三節 組織理論的制度變遷******************** 46
壹、行動者的邏輯************************ 46
貳、制度變遷的原因與動力**************** 51
參、制度變遷的方向********************** 54
第四節 歷史制度主義的制度變遷理論.************* 57
壹、行動者的邏輯************************ 57
貳、制度變遷的原因與動力**************** 60
參、制度變遷的方向********************** 63
第五節 歷史制度主義作為研究歐洲議會之抉擇****** 66
壹、 三種研究途徑對制度變遷的異同分析*** 66
貳、 三種研究途徑在國際政治研究的運用概況 68
參、 採歷史制度主義的主張*************** 71
第三章 歐洲議會發展過程的歷史分析******************** 75
第一節 歷史制度觀的理論假設********************* 76
壹、歐洲議會的行動者******************** 76
貳、歐洲議會職權變遷的理論假設********** 82
第二節 歐洲議會初創階段************************ 84
壹. 共同議會時代************************ 84
貳. 歐洲議會大會時代******************** 86
參. 擴權嘗試的失敗 - 廬森堡妥協********* 90
第三節 歐洲議會結構與正當性擴增期************** 93
壹、歐洲議會議席的擴增****************** 94
貳、直接選舉的醞釀與折衝**************** 96
參、 直接民意基礎的建立***************** 100
第四節 歐洲面對全球化的變遷時代**************** 105
壹、 歐洲單一法與歐洲議會之擴權********* 105
貳、 歐洲聯盟條約與歐洲議會之擴權 ****** 109
參、 阿姆斯特丹條約與歐洲議會之擴權***** 115
肆、 尼斯條約進程*********************** 119
第五節 路徑相依與斷續式均衡的演化************** 126
壹、 歐洲議會歷史演進之歸納************* 126
貳、 歐洲議會職權的變遷途徑************* 130
第四章 歐洲議會職權之變遷-持續擴張或相對減少?******* 133
第一節 歐洲議會立法權之擴增******************** 133
壹、諮詢程序給予的權限****************** 133
貳、合作程序給予的權限****************** 136
參、共同決定程序給予的權限************** 140
肆、立法權消長之爭論******************** 148
第二節 歐洲議會預算權之消長******************** 153
壹、巴黎條約與羅馬條約之設計************ 154
貳、預算權改革之失敗******************** 156
參、兩次預算條約之擴權****************** 157
肆、 預算否決權之行使與受壓制*********** 160
第三節 歐洲議會同意權之擴增******************** 162
壹、對外締約同意權之行使**************** 162
貳、人事同意權之行使******************** 165
參、阿姆斯特丹條約之擴增與不足********** 168
第四節 歐洲議會監督權之擴增********************* 170
壹、質詢權的行使************************ 170
貳、不信任投票的行使******************** 172
參、調查權的行使與請願權的受理********** 174
肆、監察權的行使************************ 175
第五節 權力不對稱的運行模式******************** 176
壹、議會各職權消長的歸納**************** 176
貳、權力不對稱的制度設計**************** 179
第五章 歐洲議會職權發展之理論檢驗******************** 187
第一節 歐洲議會制度建立的理論檢驗************** 190
壹·戰後不確定下的制度設計************** 191
貳·行動者的利益與理念****************** 193
參.缺乏實權的跨國性會議**************** 196
肆.制度形成是內生或外生?************** 197
伍.小節************************* 201
第二節 歐洲議會制度變遷的理論檢驗******************** 203
壹·理念改變的影響********************** 204
貳·同型主義效應或巢構理論?************ 207
參·直接選舉對擴權的影響**************** 213
肆·小 結****************************** 217
第三節 歐洲議會制度變遷的停滯期********************* 219
壹﹑兩次制度變遷的停滯期***************** 219
貳、行動者增加與互動的複雜化************* 221
參. 議會外環境的衝擊********************* 222
肆、 變遷停滯即制度均衡?**************** 225
伍、小 結****************************** 227
第四節 歐洲議會職權變遷與歐洲統合脈動********** 229
壹、統合局部牽動歐洲議會職權變遷********* 230
貳、統合不必然牽動歐洲議會職權變遷******* 234
參、統合在未來對歐洲議會之衝擊*********** 236
肆、小 結****************************** 243
第五節 歐洲議會職權變遷模式及其未來發展之推論**** 244
壹、歐洲議會職權變遷因素之分析*********** 244
貳、歐洲議會職權變遷之模式*************** 247
參、 歐洲議會未來發展途徑之推論********** 252
第六章 結論****************************************** 257
壹、歷史制度主義研究之創見*********************** 257
一、制度形成內生觀點具說服力************* 258
二、可掌握者乃制度變遷方向而非變遷結果*** 259
三、制度變遷可回溯,可能產生『溢回』現象* 260
四、歷史制度主義突破理性選擇學派之解釋力* 261
貳、非正式制度的影響***************************** 263
一、正式與非正式制度並存、互為因果的變遷理論263
二、利益與理念可透過非正式管道發揮影響力** 264
參、 對歐洲議會職權變遷之主張******************** 266
一、歐洲統合為歐洲議會職權變遷的必要條件,而非充
分條件****************************** 267
二、傾向兩院制立法機關的發展趨勢********* 268
附件一 歐洲共同體條約有關歐洲議會之條文﹙經阿姆斯特丹條約
修正)***************************************** 273
附件二 歐洲聯盟條約有關歐洲議會之條文﹙經阿姆斯特丹條約修
正﹚******************************************* 293
附件三 國內研究歐洲議會之學位論文摘要列表************* 295
附件四 國外研究歐洲議會之學位論文摘要列表************* 299
參考書目********************************************** 305
參考書目
壹、中文部份
一、書籍
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宋作君 ,(後共產東歐社會市場經濟變遷之研究-比較分析波蘭與匈牙
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吳志偉 ,(八○年代以來中共中央政府組織與職能之轉變),國立政治
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