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研究生:崔君瑋
研究生(外文):Tsui Chun-Wei
論文名稱:我國公共建設BOT計畫主辦機關之法律地位─以烏日垃圾焚化廠之興建營運為例
論文名稱(外文):The Legal Status of the Authority in charge in the Infrastructure Projects in Taiwan-A Case Study of the Construction and the Operation of Wu-Ri Solid Waste Incineration Plant
指導教授:黃啟禎黃啟禎引用關係
指導教授(外文):Huang Chii-Chen
學位類別:碩士
校院名稱:東海大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2002
畢業學年度:90
語文別:中文
論文頁數:257
中文關鍵詞:興建-營運-移轉民間參與公共建設垃圾焚化廠主辦機關法律地位監督爭議處理機制
外文關鍵詞:BOT(Build-Operate-Transfer)Private Participation in Infrastructure ProjectsSolid Waste Incineration PlantThe Authority in ChargeLegal StatusSupervisionDispute Resolution Mechanism
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BOT(Build-Operate-Transfer)是一種民間參與公共建設之方式,由主辦機關授予民間機構特許權,使其在特許期間內,負責公共建設之籌資、興建及營運,以營運期間之收入支應興建及營運成本,並於特許期間屆滿後,移轉該公共建設予主辦機關。
BOT之精神即在於透過民間參與的過程,將財產權移轉於私部門,並甄選出最具有專業知識及能力之民間機構,擔任計畫之執行者,以提升經營效率。就民間機構的角度,需要充分的彈性及企業自主經營空間,並且承擔大部分的風險,自負盈虧;而主辦機關的立場,基於維護公共利益之原則,不能凡事都放任企業自主,必須予以適當之監督,以確保公共建設之品質與安全。本文研究之主題─主辦機關之法律地位,即是探討主辦機關作為一個監督者,應如何善盡其管制之職責與任務,採取若干措施,以提供人民良好並持續之公共服務。
在研究方法上,本文除以文獻分析法為主,一般性地探討BOT制度外,並輔以個案分析法,針對烏日垃圾焚化廠BOT計畫進行個案研究,作為銜接理論與實務的橋樑。而垃圾焚化廠BOT計畫之主要特徵即在於主辦機關尚需與民間機構訂定「買定契約」,委託其焚化處理垃圾,實際上較類似於BT加OT的風險架構,亦即保證每年提供民間機構一定之垃圾量,並支付垃圾委託處理費用,為民間機構承擔了大部份的市場風險,因而主辦機關必須採取高密度之監督型態。
主辦機關對於垃圾焚化廠BOT計畫在興建營運的過程中,應進行適當之審核與監督,其屬於行政上之手段者,包括營運之監督、特許權及興建營運資產設備處分之限制、營運費率與費率變更。屬於契約上之規範者,包括訂定興建營運設施標準、設計圖說之審核、興建進度與施工品質管理、營運績效之評估、以及轉包與分包之規範。而具有雙重性質之監督措施,則有財務監督、及重要次契約之報備。
民間機構如有興建進度嚴重落後、施工品質重大違失、經營不善或其他重大情事發生時,主辦機關為確保垃圾焚化廠興建營運計畫之執行,必須採取適當措施,要求民間機構定期改善、中止或停止興建或營運之一部或全部、強制接管營運、甚至強制收買。而屬於契約上之規範者,包括融資機構之介入、終止投資契約、保險與履約保證等。
爭議處理機制作為確保BOT計畫執行之重要環節,必須能迅速、經濟、專業地解決主辦機關與民間機構之爭議,適當地運用和解、政府採購法上之異議申訴及調解、爭端解決委員會(DRB)、仲裁等訴訟外解決紛爭制度,避免造成公共建設服務之中斷;如必須以訴訟程序解決紛爭,則需視爭議之性質分別提起行政爭訟或民事訴訟。
本文研究主辦機關作為一個監督者之法律地位,冀能架構健全的BOT制度,以便將來繼續推動民間參與公共建設政策時,確實能達到「提升公共服務水準,加速社會經濟發展」之目標。
第一章 緒論 3
第一節 研究動機 3
第二節 問題意識 4
第三節 研究目的 5
第四節 個案研究的目的 6
第五節 研究範圍 7
第六節 研究方法與架構 9
第二章 BOT制度之簡介 11
第一節 BOT之意義及發展背景 11
第一項 公共建設的歷史演變 11
第二項 BOT之興起 16
第三項 BOT之理論基礎 26
第二節 BOT計畫之執行程序 29
第一項 先期作業 32
第二項 遴選專業顧問機構 34
第三項 民間機構之甄審 35
第四項 籌辦 48
第五項 議約與簽約 48
第六項 契約執行 56
第三節 BOT計畫之特許權 57
第一項 特許權之主要內容 57
第二項 特許權之法律性質 59
第三項 特許權授予之方式 63
第四項 特許權之規劃 63
第四節 主辦機關對BOT計畫監督上之法律地位 70
第一項 主辦機關之職權與任務 70
第二項 監督之必要性 72
第三項 監督之目標與原則 73
第四項 監督之密度 75
第三章 垃圾焚化廠BOT計畫之實例 77
第一節 我國垃圾處理情形 77
第一項 現況分析 77
第二項 垃圾焚化處理之優缺點 78
第二節 鼓勵公民營機構興建營運垃圾焚化廠之推動沿革 80
第三節 民間參與興建營運垃圾焚化廠之法源 85
第四節 垃圾焚化廠BOT計畫之特徵 89
第一項 經營模式 89
第二項 收入之來源 92
第三項 甄選方式 93
第四項 建設規模與性質 93
第五節 烏日垃圾焚化廠簡介 94
第一項 民間機構之義務 94
第二項 主辦機關之義務 95
第六節 小結 95
第四章 主辦機關關於興建營運計畫審核監督之法律地位 97
第一節 行政上之手段 98
第一項 營運之監督 98
第二項 特許權及興建營運資產設備之特性 101
第三項 營運費率與費率變更 107
第二節 契約上之規範 113
第一項 訂定興建營運設施標準 113
第二項 設計圖說之審核 115
第三項 興建進度與施工品質管理 117
第四項 營運績效之評估 124
第五項 轉包與分包之規範 125
第三節 雙重性質之監督措施 130
第一項 財務監督 130
第二項 重要次契約之報備 133
第五章 主辦機關在民間機構興建營運不善時之法律地位─計畫執行之確保 139
第一節 行政上之手段 141
第一項 要求定期改善 141
第二項 中止興建或營運之一部或全部 142
第三項 停止興建或營運之一部或全部 143
第四項 強制接管營運 144
第五項 強制收買(含移轉階段之法律地位) 151
第六項 適當措施 156
第二節 契約上之規範 159
第一項 融資機構之介入 159
第二項 終止投資契約 167
第三項 保險與履約保證 169
第六章 爭議處理機制 173
第一節 和解 174
第二節 異議、申訴及調解 175
第一項 前言 176
第二項 異議及申訴程序 176
第三項 調解程序 181
第四項 異議、申訴及調解之優點 182
第三節 爭端解決委員會(DRB, Dispute Resolution Board) 184
第一項 概說 184
第二項 採DRB機制之優點 185
第三項 BOT計畫之適用性 186
第四節 仲裁 188
第一項 仲裁制度之優點 188
第二項 仲裁判斷之缺點 191
第三項 BOT計畫之適用性 192
第五節 訴訟 194
第七章 結論與展望 199
第一節 結論 199
第二節 展望 207
參考文獻 209
附錄1 國內民間參與公共建設計畫案彙整 215
附錄2 我國垃圾清理概況 223
附錄3 「台中縣烏日BOT垃圾資源回收廠垃圾委託焚化處理契約」摘要 227
附錄4 「台灣南北高速鐵路興建營運合約」摘要 243
書籍
1.UNIDO, “Guideline For Infrastructure Development Through Build-Operate-Transfer (BOT) Projects”, United Nations Industrial Development Organisation, Vienna, 1996.
2.A. Merna & D.Bower, “Dispute Resolution in Construction & Infrastructure Projects”, Asia Law & Practice, 1997.
3.尹章華,《獎參條例與BOT》,臺北市:漢興,1998.8。
4.公共工程委員會,《民間參與公共建設甄審作業參考手冊》,民90.11。
5.王文宇,《公司與企業法制》,臺北市:元照,2000。
6.王文宇,《民商法理論與經濟分析》,臺北市:元照。2000。
7.王文宇,《我國公共建設融資法制之研究─以高鐵特許模式為例》,臺北市:行政院國家科學委員會,民87.3。
8.左峻德,《民間參與公共建設推動程序與相關制度之探討:以台灣南北高速鐵路為例》,臺北市:行政院經濟建設委員會,民89.12。
9.立法院公報處印行,《法律案專輯第二百五十八輯經濟(五十五)─促進民間參與公共建設法案》,民89。
10.立法院秘書處編印,《法律案專輯第一百九十七輯(下)交通(十三)─獎勵民間參與交通建設條例案》,民86。
11.立法院秘書處編印,《法律案專輯第一百九十七輯(上)交通(十三)─獎勵民間參與交通建設條例案》,民86。
12.立法院秘書處編印,《法律案專輯第一百九十七輯(中)交通(十三)─獎勵民間參與交通建設條例案》,民86。
13.朱諶,《中華民國憲法與孫中山思想》,臺北市:五南,1993.3。
14.行政院公共工程委員會編印,《公共工程品質管理訓練班教材(第一單元)》,臺北市:行政院公共工程委員會,2001.1。
15.行政院環保署工程處編印,《「鼓勵公民營機構興建營運垃圾焚化廠推動方案」及相關辦法彙編》,臺北市:行院院環境保護署,民87.12。
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18.林家祺,《政府採購法之救濟程序》,臺北市:林家祺,2002。
19.林萬億,《福利國家:歷史比較的分析》,台北市:巨流,2000.9。
20.林錫堯,《行政法要義》,臺北市:林錫堯發行:三民總經銷,初版,1991。
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22.柯芳枝,《公司法論》,臺北市:三民,增訂初版,民86。
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26.張清雲等,《圖利罪相關問題之研究》,臺北市:法務部,民85。
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32.舒成光,《BOT,BOO及BOOT理論與實務》,臺北市:曉園,1996。
33.馮正民,《高速鐵路監理業務之研究》,臺北市:交通部高速鐵路工程局,民86.12。
34.黃玉霖主編,《公共建設民營化》,台北市:中華民國營建管理協會,民87.1。
35.黃鈺華等,《政府採購法解讀:逐條釋義》,臺北市:元照,1999。
36.葛克昌,《國家學與國家法:社會國、租稅國與法治國理念》,臺北市:月旦,1996。
37.葛賢鍵,《透視民間投資參與公共建設:剖析BOT類型計畫》,臺北市:中華發展研究院,1999。
38.詹中原,《民營化政策:公共行政理論與實務之分析》,臺北市:五南,初版二刷,民83.8。
39.廖義男,《公共建設與行政法理》,臺北市:廖義男發行:三民經銷,民83。
40.劉億如、黃玉霖、王文宇,《BOT三贏策略》,臺北市:商鼎文化,1999。
41.羅昌發,《政府採購法與政府採購協定論析》,臺北市:元照,1999。
實務文件
1.台中縣政府,《台中縣烏日BOT垃圾資源回收廠興建及營運工作招標文件》,民88.4。
2.台中縣政府,《台中縣烏日BOT垃圾資源回收廠興建及營運工作建廠初步規劃報告》,民87.11。
學位論文
1.Yu-lin Huang, “Project and policy analysis of build-operate-transfer infrastructure development”, Berkeley, Calif.: Ph. D. dissertation, University of California at Berkeley, 1995.
2.林芸湘,〈BOT特許合約相關條款之初步研究─以特許權、履約保證、保險、爭議處理為例〉,中央大學土木工程學研究所碩士論文,民88。
3.林英彥,〈民間參與交通建設監督制度之研究〉,交通大學土木工程研究所碩士論文,民88。
4.林國慶,〈垃圾焚化廠民營化之探討〉,交通大學管理科學研究所碩士論文,民85.6。
5.姜振海,〈BOT焚化廠專案計畫可行性分析─以烏日垃圾資源回收廠為例〉,台北大學企業管理學研究所碩士論文,民89。
6.張世宏,〈民間參與公共工程移轉階段基本法制之研究〉,東吳大學法律學研究所碩士論文,民88。
7.葉英蕙,〈工程契約履行擔保之研究〉,東吳大學法律學研究所,碩士論文,民83。
8.潘欣榮,〈獎勵民間參與公共設施法制之研究〉,台灣大學法律學研究所碩士論文,民86。
9.鄭伯禹,〈BOT實務與法制的檢討-以高鐵案的甄選程序為中心〉,國立台灣大學法律學院研究所碩士論文,民89.7。
期刊論文
1.于學平,〈交易成本與經濟法學〉,《律師通訊雜誌》,148期,民81.1,頁49-53。
2.王文宇,〈從高鐵興建營運合約論獎參條例的政府收買機制〉,《月旦法學雜誌》,33期,民87.2,頁35-47。
3.王文宇,〈關於獎參條例與促參法草案的十點修訂建議〉,《月旦法學雜誌》,34期,民87.3,頁35-52。
4.王文宇,〈論BOR特許合約中的幾個基本問題〉,《全國律師》,2卷1期,民87.1,頁57-69。
5.交通部高速鐵路工程局,《高鐵簡訊》,42期。
6.交通部高速鐵路工程局,《高鐵簡訊》,66期。
7.何愛文,〈公共工程採BOT(Build-Operate-Transfer)模式所生法律問題之研究〉,《律師雜誌》,213期,民86.6,頁54-65。
8.李建中,〈民間參與公共建設計畫之廠商甄選及異議申訴〉,《萬國法律》,102期,民87.12,頁2-13。
9.李家慶,〈淺談工程契約之轉讓與分包〉,《營建知訊》,169期,民86.2,頁71-72。
10.周良惠,〈獎勵民間參與公共建設之合裡「誘因」─外部經濟內部化措施〉,《經社法制論叢》,12期,民82.7,頁119-230。
11.林仁生等,〈BOT仍應是公共工程優先考慮〉,《營造天下》,40期,民88.4,頁12-16。
12.林世育,〈英國公私部門合夥關係之管理與監督─海底隧道連接高速鐵路案例〉,《營造天下》,62期,民90.2,頁37-40。
13.林明鏘,〈公營事業民營化之合憲性問題〉,《月旦法學雜誌》,15期,民85.8,頁78-80。
14.林明鏘,〈論BOT之法律關係─兼論其立法政策〉,《萬國法律》,101期,民87.10,頁75-84。
15.林發立,〈融資機構介入權─以重大BOT案例中外國融資機構所可能面臨介入權問題為中心〉,《萬國法律》,101期,民87.10,頁85-93。
16.姚乃嘉等,〈BOT特許合約研究系列(二)─特許權篇〉,《現代營建》,253期,民90.1,頁43-51。
17.姚乃嘉等,〈BOT特許合約研究系列(三)─財務篇〉,《現代營建》,254期,民90.2,頁47-58。
18.夏家承,〈BOT作業程序與關鍵問題〉,《中興工程》,68期,民89.7,頁71-97。
19.陳建宇,〈「監督付款」─形式上的轉包〉,《營建知訊》,183期,民87.4,頁44-49。
20.陳清秀主持,〈BOT法制及實務問題之研討〔座談會〕〉,《全國律師》,2卷1期,民87.1,頁5-54。
21.陳煌銘,〈論BOT計畫之投資及風險管理策略〉,《公營事業評論》,1卷2期,民88.2,頁19-50。
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27.黃國鐘,〈BOT(興建/經營/移交)之法律架構與行政程序(上)〉,《萬國法律》,101期,民87.10,頁47-57。
28.廖肇昌,〈公路建設民營化BOT模式之探討〉,《中華道路》,34卷2期,民84.4,頁26-36。
29.潘欣榮,〈BOT建設下公開招標法律問題之探討(下)─以獎參條例為中心〉,《月旦法學雜誌》,37期,民87.6,頁116-125。
30.潘欣榮,〈BOT建設下公開招標法律問題之探討(上)─以獎參條例為中心〉,《月旦法學雜誌》,36期,民87.5,頁107-114。
31.蔡茂寅,〈淺論BOT的幾個相關公法問題〉,《萬國法律》,102期,1998.12,頁14-28。
32.蔡惠民,〈垃圾焚化廠民有民營之探討〉,《永續發展》,5期,民83.12,頁31-36。
33.謝季壽,〈高鐵BOT工程興建時政府監督模式之探討〉,《中興工程》,58期,民87.1,頁3-6。
34.顧立雄、林發立,〈BOT興建營運合約之履約保證問題〉,《月旦法學雜誌》,33期,1998.2,頁47-54。
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1. 23.黃致和,〈台灣都市垃圾焚化廠採BOT/BOO方案就投資開發業者進行計畫及對政府希望的淺見〉,《營建管理季刊》,32期,民86.9,頁37-40。
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7. 14.林明鏘,〈論BOT之法律關係─兼論其立法政策〉,《萬國法律》,101期,民87.10,頁75-84。
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10. 10.周良惠,〈獎勵民間參與公共建設之合裡「誘因」─外部經濟內部化措施〉,《經社法制論叢》,12期,民82.7,頁119-230。
11. 9.李家慶,〈淺談工程契約之轉讓與分包〉,《營建知訊》,169期,民86.2,頁71-72。
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14. 4.王文宇,〈論BOR特許合約中的幾個基本問題〉,《全國律師》,2卷1期,民87.1,頁57-69。
15. 3.王文宇,〈關於獎參條例與促參法草案的十點修訂建議〉,《月旦法學雜誌》,34期,民87.3,頁35-52。