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研究生:林鴻文
論文名稱:證劵犯罪之研究-以兩岸法制為中心
指導教授:李開遠李開遠引用關係郭土木郭土木引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:銘傳大學
系所名稱:法律研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2004
畢業學年度:92
語文別:中文
論文頁數:202
中文關鍵詞:證券市場兩岸法制證券交易法證券犯罪法律經濟學操縱內線交易證券詐欺
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證券市場為國家經濟發展的櫥窗,亦是國家整體經濟脈動的指標,更為資本市場之核心,企業可藉此向民眾籌措資金,而社會大眾亦可藉由證券市場進行相關產業投資,與企業共享公司發展成果,達到均富之目標。故證券市場是資金需求者與供給者間的橋樑,而在國家的經濟發展過程中,扮演著極為重要的角色。以我國證券交易所之集中市場為例,上市公司從民國六十六年的三十九家到民國九十三年三月的六百七十一家,成交金額從民國六十六年的四十六億元新臺幣成長到民國九十二年十二月的二十兆五千一百二十二億元新臺幣 。 而在市場規模擴大之同時,相對需要有一制度來健全市場機能,以達自由、公平、公開之證券市場基本原則,亦即在證券市場中得以自由競價,透過供需關係決定價格,而自由公平與公開性,正是民眾投入證券市場之憑藉 。故為保護投資大眾,建立民眾投資信心,對於嚴重破壞證券市埸秩序之不法行為,國家將處以嚴厲之刑事責任,嚇阻方式,防止證券市場秩序遭受破壞 。因此,為求證券市埸正常秩序之確保,對於破壞證券市埸秩序之刑事不法行為,而有探討之必要。進入二十一世紀後,全球化經濟已成為世界經濟發展不爭的趨勢與事實,在歷經多年的努力後,我國與中國終於分別加入世界貿易組織(WTO),成為全球經濟體制下之一環,而受到WTO下架構之「服務業貿易總協定」(General Agreement on Trade in Services,GATS )所規範。申言之,兩岸間證券市場應符合GATS之最惠國待遇原則 、透明化原則 、國民待遇原則 、漸進式市場開放原則 。因此,往後兩岸證券市場間將進一步的交流及開放 ,故對於中國之相關證券法令,尤其在涉及刑事責任之部分,宜有進一步認識之必要,以免觸法而不自知。因此本文擬藉此機會,就兩岸間有關證券犯罪之問題予以比較探討。此外,亦可藉由對證券犯罪之瞭解,一方面可以對證券犯罪者,予以正確地論罪科刑,以求國家刑罰權的正確實施,而達勿枉勿縱之目標,另一方面於瞭解證券犯罪的產生和特徵後,可在刑事政策上,從事相關的犯罪控制及預防。對於嚴重影響證券秩序之刑事不法,在立法例有以附屬刑法之方式,在證券法上明文規定刑責及構成要件者,如我國之證券交易法,也有直接在普通刑法規定者如中國刑法。此外,由於證券市場所牽涉之法規複雜且多變,而證券犯罪也隨之有多樣類型,以我國證券交易法所規定之證券犯罪為例從該法第一百七十一條之重大證券犯罪到第一百七十九條法人犯罪之處罰,其中即包括證券詐欺罪(第二十條第一項、第一百七十一條第一項)、操縱市場罪(第一百五十五條第一項、第二項、第一百七十一條第一項)、內線交易罪(第一百五十七條之一、第一百七十一條第一項)、證券背信罪(第一百七十一條第二項)、證券收賄罪(第一百七十二條)、證券行賄罪(第一百七十三條)、證券登載不實罪(第一百七十四條)、擅自經營證券投資相關事業(第十八條第一項、第一百七十五條)、擅自召募證券罪(第二十二條、第四十三條之六第一項、第一百七十五條)、擅自買回股票罪(第二十八條之二第一項、第一百七十五條)、違法買賣股票罪(第四十三條第一項、第一百七十五條)、違法收購股票罪(第四十三條之一第二項、第三項、第四十三條之五第二項、第三項、第一百七十五條)違法經營證券商罪(第四十四條第第一項至第三項、第一百七十五條)、場外交易罪(第一百五十條、第一百七十七條)等多種罪名 ,故若欲描述全部證券犯罪,恐有主觀及客觀上之不能。
因此,本文僅能就證券詐欺罪、擅自召募證券罪、擅自買回股票罪、場外交易罪、操縱市場罪、內線交易罪六種重要證券犯罪類型,就我國與中國法制之規定加以比較探討。其中證券詐欺罪、操縱市場罪、內線交易罪均屬重大證券犯罪 而有探討之必要。而擅自召募證券罪中之私募證券罪 及擅自買回股票罪 為最近剛修法所增加之新罪名亦有探討之實益,而場外交易罪為我國所特有之證券犯罪類型也有分析之必要。
證券犯罪之研究-以兩岸法制為中心
第一章 緒論----------------------------------------1
第一節 研究動機與目的--------------------------1
一 研究動機---------------------------------1
二 研究目的---------------------------------2
第二節 研究範圍--------------------------------3
第三節 研究方法--------------------------------4
第二章 證券市場------------------------------------7
第一節 證券市場之意義與種類 -------------------7
第一項 證券市場-----------------------------7
第二項 證券市場之意義與種類-----------------9
第一款 發行市場-------------------------10
第二款 流通市場-------------------------10
第二節 證券市場之功能與管理--------------------11
第一項 證券市場之功能-----------------------11
第一款 發行市場之功能-------------------11
第二款 交易市場之功能------------------12
第二項證券市場之管理 -----------------------15
第一款 發行市場管理--------------------18
第二款 交易市場管理--------------------19
第三節 中國證券市場---------------------------21
第一項 證券市場發展------------------------21
第二項 證券市場管理------------------------22
第三章 證券犯罪-----------------------------------23
第一節 證券犯罪之意義與所侵犯之法益-----------23
第一項 證券犯罪之意義----------------------23
第二項 證券犯罪所侵犯之法益----------------24
第三項 證券犯罪與法律經濟分析--------------26
第一款 法律經濟學----------------------26
第一目 法律經濟學------------------26
第二目 法律經濟學的假說------------29
第三目 法律經濟學的三大命題--------30
第二款 法律經濟分析之局限-------------31
第一目 方法論之差異----------------31
第二目 法律經濟學對預設的修正與發展31
第三目 法律經濟分析本身固有的局限性33
第三款 證券犯罪之法律經濟分析---------34
第二節 證券犯罪之特質-------------------------35
第一項 證券犯罪與經濟犯罪------------------35
第二項 證券犯罪與白領犯罪------------------38
第三項 證券犯罪與公司犯罪------------------39
第一款 法人是否得為證券犯罪之主體------39
第二款 法人處罰之規定------------------43
第四項 證券犯罪與網路證券犯罪--------------44
第一款 網路證券交易--------------------44
第二款 網路證券犯罪--------------------44
第三款 網路證券犯罪之管轄--------------47
第一目 網路證券犯罪的審判權---------48
第二目 網路證券犯罪的管轄權---------48
第四款 網路證券犯罪之預防--------------50
第五項 證券舉動犯與證券結果犯--------------51
第一款 證券舉動犯與證券結果犯之意義-------51
第二款 證券犯罪之既未遂-------------------52
第三款 證券犯罪之故意過失-----------------53
第三節 證券犯罪立法例-------------------------53
第四章 證券詐欺罪----------------------------------55
第一節 證券詐欺之意義--------------------------55
第二節 我國之規定------------------------------57
第三節 中國之規定------------------------------60
第一項 欺詐發行股票罪-----------------------60
第二項 提供虛假財報罪-----------------------63
第四節 兩岸法制之差異--------------------------65
第五章 擅自招募證券罪------------------------------67
第一節 擅自招募證券罪之意義--------------------67
第一項 召募的類型---------------------------67
第二項 私募與募集之區別---------------------70
第二節 我國之規定------------------------------70
第一項 擅自募集證券罪-----------------------70
第二項 擅自私募證券罪-----------------------73
第三節 中國之規定-------------------------------77
第四節 兩岸法制之差異---------------------------80
第六章 擅自買回股份罪-------------------------------81
第一節 擅自買回股份罪之意義---------------------81
第一項 禁止公司買回自己公司股份之理由--------81
第二項 例外允許公司買回自己公司股份之規定----84
第一款 公司法之規定----------------------84
第二款 證券交易法之規定------------------85
第三項 刑事責任之探討------------------------88
第二節 我國之規定-------------------------------89
第三節 中國之規定-------------------------------93
第四節 兩岸法制之差異---------------------------93
第七章 場外交易罪----------------------------------95
第一節 場外交易罪------------------------------95
第二節 我國之規定------------------------------95
第三節 中國之規定-----------------------------100
第四節 兩岸法制之差異-------------------------101
第八章 操縱市場罪---------------------------------103
第一節 操縱市場-------------------------------103
第一項 操縱市場之意義---------------------103
第二項 操縱行為之保護法益-----------------104
第二節 我國之規定-----------------------------104
第一項 違約不交割罪------------------------105
第二項 相對委託----------------------------114
第三項 連續交易----------------------------119
第四項 散佈流言或不實資料------------------124
第五項 其他操縱行為者----------------------127
第三節 中國之規定-----------------------------129
第一項 編造並傳播證券交易虛假資訊罪--------131
第二項 連續交易罪--------------------------134
第三項 相對委託罪--------------------------137
第四項 沖洗買賣----------------------------139
第五項 其他操縱行為者----------------------141
第四節 兩岸法制之差異--------------------------142
第九章 內線交易罪---------------------------------145
第一節 內線交易之意義------------------------145
第一項 內線交易之意義---------------------145
第二項 是否應禁止內線交易-----------------147
第三項 內線交易之保護法益-----------------157
第二節 我國之規定----------------------------158
第三節 中國之規定----------------------------168
第四節 兩岸法制之差異------------------------176
第十章 結論--------------------------------------178
第一節 證券犯罪之刑罰問題--------------------178
第二節 證券犯罪之立法建議--------------------180
第一款 立法建議---------------------------180
第二款 增設資格刑立法---------------------182
第三款 輕微犯罪的轉向處分-----------------183
第四款 證券犯罪的追訴---------------------185
附錄一:我國與中國證券犯罪之比較簡表------------189
參考文獻與書目----------------------------------191
考文獻與書目
(依作者姓氏筆劃排序,尊稱恕略)
一、中文部分
(一)書籍
文宗瑜,證券場外交易的理論與實務一書,人民出版社,1998年4月。
中國檢察理論研究所編寫,刑法新罪名通論,中國法制出版社,1999年3月2刷。
James H. Lorie, Reter Dodd and Marry Hamilton Kimpton, The Stock Market: Theories and Evidence,(1984)。方世傑譯,美國股票市場理論與實證,曉園出版社,民國80年2月第2版。
李開遠,證券管理法規新論,民國92年3月二版二刷,五南圖書出版股份有限公司。
余雪明,證券交易法,民國90年3月初版二刷,證期會。
余雪明,證券管理,正中書局,民國77年6月。
林東茂,危險犯與經濟刑法,民國88年10月初版2刷,五南書局出版。
林山田,刑法通論(上),民國87年6版再刷。
林東茂,一個知識論上的刑法學思考,五南圖書出版公司,民國90年2版1刷。
林山田,經濟犯罪與經濟刑法,國立政治大學法律學系法學叢書,民國76年5月再版。
林山田、林東茂,犯罪學,三民書局,民國84年8月增訂初版。
林國全,證券交易法研究,民國89年9月初版1刷,元照出版。
吳光明,證券交易法論,民國91年9月5版1刷,三民書局。
段毅才,所有權、控制與企業-論經濟活動的組織,經濟科學出版社,2000年1月初版2刷。
柯芳枝,公司法論,民國90年3月4版。
祝二軍,證券犯罪的認定與處理,人民法院出版社,2000年1版。
陳春山、李啟賢合著,證券發行實務精華─制度、法令、契約,五南圖書出版公司,民國83年5月初版4刷。
陳春山,證券交易法論,民國90年10月,5版3刷,五南出版社。
陳鬱,經濟組織的邏輯,收於企業制度與市場組織-交易費用經濟學文選,上海三聯書店、上海人民出版社,1996年初版。
符啟林主編,中國證券交易法制度研究,法律出版社,2000年5月1刷。
張甘妹,犯罪學原論,三民書局,民國84年3月增訂10版。
張清溪、許嘉棟、劉鶯釧、吳聰敏合著,經濟學理論與實際(上冊),2版,民國80年8月。
張穹,新刑法罪與非罪此罪與彼罪的界限,中國檢察出版社,1998年5月2刷。
曾宛如,證券交易法原理,民國89年2月初版。
溫耀源,證券交易民刑法律問題之研究,證券市場發展基金會,民國80年7月。
孫國祥主編,刑法學,科學出版社,2003年2月二刷。
楊亮,內線交易論,北京大學出版社,2001年1版。
理查.A.波斯納/著、蔣兆康/譯,法律的經濟分析(上),中國大百科全書出版社,民國85年6月4版。
蔡墩銘,刑法精義,作者自版,民國88年8月。
蔡德輝,犯罪學-犯罪學理論與犯罪防治,民國87年9月修定版,五南圖書。
齊若蘭,新世紀管理大師,時報文化,民國90年1月初版1刷。
熊秉元,尋找心中那把尺,民國82年9月初版一刷,天下文化出版。
鄭順炎,證券市場不當行為的法律實證,中國政法大學,2000年4月1刷。
2002年世界主要證券市場相關制度─中國,我國證券交易所彙編,92年7月。
賴英照,證券交易法逐條釋義第1、3冊,民國85年8月第7刷,三民書局。
劉連煜,公司法理論與判決研究(二),民國87年4月初版第1刷。
魏智彬,證券相關犯罪認定處理,中國方正出版社,1999年8月1刷。
韓忠謨,刑法原理,韓聯甲出版,民國86年12月再版。
(二)期刊
久保新哉,公司法學之理念-自由與效率之間,黃銘傑、紀振清譯,台大法學論叢,第23卷2期,民國83年6月。
尤清,網路所涉及之司法管轄權問題,法令月刊,第51卷第10期。
王文宇等,從經濟觀點論保障財產權的方式─以財產法則與補償法則為中心─民法研究會第13次研討會紀錄,法學叢刊,第175期。
王文宇、陳春山,世界主要證券市場私募制度與發行有價證券審查制度之比較研究,中華民國證券商業同業公會,民國87年12月。
左俊德主持,股票市場內線交易相關問題之探討,中華民國國家競爭力策進會,民國89年12月。
江文強,上市上櫃公司實施庫藏股制度之概況與效益,證交資料,第465期。
余雪明,金融法系列‧認識證券交易法(二)--有價證券之概念,月旦法學雜誌,16期。
李歐文,網路犯罪引發網路立法效應,通訊雜誌,第46期,民國86年11月。
林宜隆,網路使用犯罪問題與防範對策之探討,中央警察大學學報,第34期,民國88年3月。
林宜隆,網路犯罪與網路預防之探討,犯罪學期刊,中華民國犯罪學學會,第3期,民國86年12月。
林麗香,企業取得自己股份之法律問題,臺北大學法學論叢,第48期。
林仁光,證券交易法制之發展(上)-2000年證券交易法修正之影響,月旦法學雜誌,第65期。
林淑芸、江文強,上市上櫃公司購回庫藏股之經濟效果與經營風險之研究,財政部90年度研究發展專題報告。
林國全,證券交易法第157條之1內部人交易禁止規定之探討,政大法學評論,第45期。
吳克昌,證券交易法反操縱條款之研析(上),證交資料第483期,民國91年7月。
周濟主持,加入WTO對我國證券市場結構與制度之影響評估,台灣證券交易所,民國90年10月。
吳家聲,我國證券管理政策回顧與展望,證交資料第439期,民國87年11月。
柯慧貞,台灣處理網路犯罪作法之探討,第9屆國際資訊管理學術研討會,民國87年6月。
柯菊,禁止公司取得自己股份緩和論之研究,臺大法學論叢,第24卷第2期。
莊慶仁、許溪南,台灣股市相關政策對股市之影響,證交資料第489期,民國92年1月。
馬俊駒、聶德宗,公司法人治理結構的當代發展,武漢大學法學研究學報,2000年第2期。
袁坤祥、陳茵琦、簡淑芬,從公司監控機制之失靈探討現行相關規範之有效性研究,證券暨期貨市場發展基金會專題報告,民國88年12月。
耿一馨、王全三、黃俊豪、劉弟勇、林素謙、張建中,美國網際網路交易與詐欺行為防制考察報告。
黃銘傑,股東有限責任制度之省思-公司法關係企業專章之啟示與詮釋,收於氏著公開發行公司法制與公司監控論文集,民國90年11月初版1刷,元照出版。
黃川口,股價操縱行為之法律觀,銘傳學刊,第四期,銘傳管理學院,民國82年7月。
黃嘉烈,法人犯罪與組織體責任論-以公害為中心,蔡教授墩銘先生六秩晉五壽誕祝壽論文集。
陳煥生,"刑法上之電腦犯罪",刑事法雜誌,第42卷3期,民國87年6月。
許崇源,我國庫藏股票制度之檢討與應用(下),會計研究月刊,民國90年1月,第182期。
湯文章,經濟犯罪之態樣與刑罰,司法院研究年報第20輯第14篇。
馮震宇,論網路證券詐欺之問題與因應企業及證券市場法規系列論文與座談實錄,月旦法學,第82期,民國91年3月。
葉麗琦,刑法之法律經濟分析基礎理論,我國高雄地方法院檢察署85年度研究發展報告,民國85年6月。
郭土木,證券交易法上刑事責任問題之探討,財政部暨所屬機關80年度研究發展項目研究報告,民國80年7月。
蔡鴻璟譯,交易所之重要意義,證交資料第492期,民國92年4月。
蔡墩銘、吳光明、陳春山,證券交易法第155條規定之檢討與建議,臺北市證券商業同業會研究計劃,民國86年11月。
廖大穎,解析證券交易法之部分新修正-公開收購與私募制度,月旦法學,第83期。
我國集中交易市場股價操縱案例研究及查核業務之改進,我國證券交易所股份有限公司,90年度專題研究報告。
內線交易刑事責任再解析-從實際案例探討,我國證券交易所股份有限公司,90年度專題研究報告。
劉連煜,庫藏股(制)度之檢討與建議,中華民國證券商業同業公會,民國88年8月。
劉弟勇、蘇鴻奇,借殼上櫃公司股票交易情形與不法交易關連性之研究-公司內部人持股、轉讓效果及借殼上櫃公司借殼教果與不法交易關連性之研究,財團法人中華民國證卷櫃檯買賣中心,民國88年12月。
賴源河,證券交易法之公平機制,月旦法學雜誌,第1期。
謝俊欽、顏月妙、梁美珠、楊麗貞、章友馨、孫嘉臨,大陸證券市場現況報告,證交資料第493期,民國92年5月。
謝哲勝,法律經濟學基礎理論之研究,中正大學法學集刊第4期,民國90年4月。
(三)學位論文
丁秋玉,網路犯罪證據之搜索扣押研究,中央警察大學法律研究所碩士論文,民國91年6月。
王士珮,證券交易法上一般反詐欺條款之研究,中興大學法律研究所碩士論文,民國85年6月。
王惠光,論證券交易法上的有價證券,中興大學法律研究所碩士論文,78年6月。
江俊彥,從「資訊不對稱」觀點論公司併購消息之規範─附論公司法上合併資訊之公開,國立台北大學法研所碩士論文,民國91年6月。
武永生,證券市場內線交易之研究-美國法為中心之法律與經濟的分析,政治大學法律研究所博士論文,民國80年7月。
林光祥,證券市場操縱證券價格之法律防制,台灣大學法律研究所碩士論文,民國77年6月。
林仁傑,兩岸證券市場之競爭力比較,世新大學經濟學系研究所碩士論文,民國92年1月。
林上鈞,創設刑罰第三元制度之研究,東海大學法律研究所碩士論文,民國89年6月。
吳國禎,經濟分析與刑法法益-以多層次傳銷為例,成功大學法律研究所碩士論文,民國89年6月。
吳怡芳,論公司買賣自己股份在證券交易法上應受之規範,東吳大學法律研究所碩士論文,民國90年1月。
梁宏哲,證券集中交易市操縱行為刑事責任之研究,中興大學法律研究所碩士論文,民國82年6月。
黃絹雲,網際網路證券交易之法規研究,台北大學法律研究所碩士論文,民國90年6月。
陳宏傑,證券集中市場操縱行為認定基準之研究-以證券交易法第一百五十五條第一項第四款為中心,臺北大學法律研究所碩士論文,民國91年7月。
黃正一,證券私募證券轉讓制度之研究-以美國證券法為中心比較我國新制,世新大學法律研究所碩士論文,民國91年7月。
郭宗雄,我國企業交叉持股法律規範之研究-以市場失靈與政府管制為觀察中心,銘傳大學法律研究所碩士論文,民國90年1月。
張秉心,證券市場操縱行為規範之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,民國85年6月,頁12。
張佑任,刑法作為經濟秩序之大憲章-中華人民共合國1997年新刑法之研究,文化大學法律研究所碩士論文,民國89年6月。
葉鞠萱,庫藏股制度之研究-分析員工持股制度與公司取得自己股份之規制,成功大學法律研究所碩士論文,民國89年。
葉家君,證券交易法上內線交易犯罪之研究,台灣大學法律研究所碩士論文,民國87年6月。
陳靜玲,以經濟分析的觀點論內線交易之規範,東吳大學法律研究所碩士論文,民國89年6月。
蔡鐘慶,從比較法觀點探討我國私募制度之法律佈局,中原大學財經法律碩士論文,民國92年1月。
廖雅凰,證券集中交易市場反操縱條款刑事責任之比較研究,中原大學財經法律碩士論文,民國89年7月。
鄭富城,公司取得自己股份之研究-兼論母子公司交叉持股,政治大學法律研究所碩士論文,民國91年7月。
劉志豪,網際網路證券交易詐欺之研究,中原大學財經法律碩士論文,民國90年7月。
謝名冠,網路犯罪之研究,政治大學法律研究所碩士論文,民國89年7月。
顏維助,臺海兩岸「正當防衛」比較之研究,中國文化大學法律學研究所碩士論文,民國88年。
(四)網站資料
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王元,經濟學“入侵”法學:工具還是“帝國主義”?
<http://www.law-thinker.com/detail.asp?id=762>
中國刑事檔案,內幕交易、洩露內幕資訊罪,
<http://jc.gov.cn/personal/tmrq/zajx/ll/xp045.htm>
左國勝,交易成本與法律的經濟分析資源利用專題,清大人社院圖書分館,
<http://www.lib.nthu.edu.tw/libs/hslib/subject/ec/law_an.htm>
肖榮,刑法修訂與打擊證券犯罪,
<www.dsaj.gov.mo/f4/prespectiva/issueds/guxiao.doc>
岑劍平,淺論證券操縱行為,寧波市檢察院,
<http://www.chinacourt.org>
李茂生,電腦犯罪與資訊政策,
<http://www.inpr.org.tw/inprc/pub/jounals/120-9/m125_1.htm>
時顯群,西方經濟分析法學在中國,
< www.legaltheory.com.cn/info.asp?id=6968>
袁正華,大陸證券法與我國證券交易法之比較(上),
<http://www.tse.com.tw/plan/essay/469/Yuan.htm>
陳建宏,防止現貨市場與期貨市場間操縱與內線交易之研究,
<www.tse.com.tw/plan/essay/454/chen.htm>
賈西津,從經濟學與社會學中“人”的預設對二者方法論的思考,<http://www.pku.edu.cn>
張春萍、盧世榮,內幕交易行為中內幕資訊的界定,
<http://www.chinacourt.org/public/detail.php?id=77174>
劉靜怡,法律經濟分析的驚奇和爱戀,<http://www.cuhk.edu.hk/ics/21c)>
我國證券交易所,市場交易月報--證券市場統計概要,民國92年9月,
<http://www.tse.com.tw/plan/statistic/2003/9209/form09.zip>
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II. ARTICLES
Oliver E. Williamson, The Logic of Economic Organization, Journal of Law, Economics, and Organization, 4 (Spring), 65-93 (1988)
Charles Boyd, Maagement Issues--Transaction costs,<http://www.mgt.smsu.edu/mgt487/mgtissue/newstrat/transact.htm>
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