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研究生:李文秀
研究生(外文):Lee,Wen-hsiu
論文名稱:寬恕政策應用於惡性卡特爾之探討--兼論我國引進寬恕政策之修法建議及國際合作
指導教授:楊光華楊光華引用關係
指導教授(外文):Yang , Connie Guang-Hwa
學位類別:碩士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:國際貿易研究所
學門:商業及管理學門
學類:貿易學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2004
畢業學年度:92
語文別:中文
論文頁數:75
中文關鍵詞:惡性卡特爾國際合作寬恕政策
外文關鍵詞:hard-core cartelinternational cooperationleniency policy
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本篇論文主要係就我國競爭法規範為本,以國際合作之角度,從競爭法之制度規範及實務執行層面,探討寬恕政策應如何運用於各國執行競爭法規範,以有效偵測,進而防杜國際惡性卡特爾。論文架構可分為五個章節,茲分述如次:
第一章緒論在闡述本文研究的背景說明,確認打擊國際惡性卡特爾為國際競爭法合作最佳探討議題,進而提出本文之問題核心及研究動機、目的,並說明研究範圍及以比較法學及分析法學為本論文研究方法,藉以建立本文的架構與目標。
第二章為闡述國際惡性卡特爾之類型及特徵,並以比較各國立法例之方式,對應各主要國家競爭法所規範聯合行為之類型、豁免(例外許可或除外規定)及制裁方式,以瞭解惡性卡特爾於各國競爭法規範上定位;內容包括歸納及整理各國聯合行類型及制裁方式之立法例,藉以建立惡性卡特爾在國際競爭法規範上的實質內涵、規範特徵,作為本文論述的基礎架構;另深入探討國際惡性卡特爾如何開始、如何執行及運作暨何以規避法律,據以確認寬恕政策作為打擊國際惡性卡特爾之工具價值,以進一步探討於國際合作其間運用之可能性。
第三章係針對於競爭法規範制度內已採行寬恕政策有成效之法域:美國及歐盟為探討分析之對象。不僅就該等法域寬恕政策之內涵,加以詳盡說明,歸納其間之差異,並觀察該等施行實務執行經驗,以瞭解實務執行所面臨之障礙及其執行應用於打擊惡性卡特爾是否確具成效。
第四章從前開執行層面之觀察,探討其應用於國際惡性卡特爾之可行性;並以前開已採行及準備引進寬恕政策之我國為假想對象,進一步深入研析該等國家共同合作打擊國際惡性卡特爾之可行性。並針對縱向運用及橫向聯繫之不同合作模式,以進一步評估運用寬恕政策打擊國際惡性卡特爾之可行性,並一一檢測可能國際合作之途徑,以尋求可能之最佳合作管道及層次。
第五章為結論,主要歸結本文的研究成果,除就該等可行性之評估,歸納出最具高度可能性之最佳合作途徑,提供各國競爭法執法機關執法合作之建議,並對於正擬修法引進寬恕政策之我國競爭法主管機關言,予以取法外國立法例之修法建議,使國內修法趨勢得以兼顧競爭法國際合作觀點,不僅得以藉此有效防杜惡性卡特爾,更能有效拓展國際競爭法合作之空間及提昇國際競爭法合作之執行層次。



The main idea of this thesis is to explain and study how the leniency policy is applied to fight hard-core cartel in one country and among nations. And the structure of the thesis includes five chapters. The thesis is based on the Fair Trade Law of R.O.C , comparing and analyzing the different regulations of hard-core cartel in the United States and the EU, to identify the characteristics of hard-core cartel and further explore the related issues of enforcement if leniency policy is applied to fight hard -core cartel. The thesis also explains the ways of international cooperation how leniency policy is applied to fight hard-core cartel in vertical application and horizontal connection. Finally the thesis submits that the best way of international cooperation in applying the leniency policy to hard-core cartel. In addition, the thesis also submits the suggestion for R.O.C. which plans to introduce the leniency policy in the Fair Trade Law of R.O.C to fight hard-core cartels.



第一章 緒論………………………………………………….1
第一節 背景說明………………………………………………………………1
第二節 研究目的及動機………………………………………………………2
第三節 論文架構及問題意識……………………………….…………...……3
第四節 研究範圍及方法………………………………………………………6
第二章 主要國家聯合行為規範及國際惡性卡特爾之特徵及類型……………………………………………….9
第一節 主要國家聯合行為規範………………………………………………9
第一項 我國……………………………………………………………..10第一款 相關條文…………………………………………………..10
第二款 構成要件及內涵…………………………………………..10
第三款 聯合行為類型……………………………………………..13
第四款 例外許可類型……………………………….…………….16
第五款 制裁方式…………………………………………………..19
第二項 美國……………………………………………………………..21
第一款 相關條文…………………………………………………..22
第二款 構成要件…………………………………………………..22
第三款 聯合行為類型……………………………………………..23
第四款 制裁方式…………………………………………………..24
第三項 歐盟……………………………………………………………..25
第一款 相關條文…………………………………………………..25
第二款 構成要件…………………………………………………..25
第三款 聯合行為類型……………………………………………..27
第四款 例外許可類型……………………………………………..29
第五款 制裁方式…………………………………………………..32
第二節 國際惡性卡特爾之特徵類型及運作………………………………..33
第一項 國際惡性卡特爾之特徵類型……………… ………………….34
第一款 美國…………………………………………………………34
第二款 歐盟…………………………………………………………35
第三款 我國…………………………………………………………35
第四款 小結…………………………………………………………36
第二項 國際惡性卡特爾之運作………………………………………..36
第三章 主要國家寬恕政策之內涵及施行成效…………...43
第一節 美國、歐盟寬恕政策之型態………………………………………..43
第二節 美國寬恕政策之內涵及施行成效…………………………………..44
第一項 美國寬恕政策之改革…………………………………………44
第二項 美國寬恕政策之內容…………………………………………45
第三項 美國寬恕政策之施行成效……………………………………48
第三節 歐盟寬恕政策之內涵及施行成效…………………………………..51
第一項 歐盟寬恕政策之沿革…………………………………………51
第二項 歐盟寬恕政策之內涵…………………………………………52
第三項 歐盟寬恕政策之實施成效……………………………………54
第四章 運用寬恕政策打擊國際惡性卡特爾
可行性之評估分析………………………...………57
第一節 運用寬恕政策打擊國際惡性卡特爾可行性之評估模式………..…57
第二節 內國法律縱向運用寬恕政策打擊國際惡性卡特爾可行性之評估……………………………………………………………………..59
第三節 國際合作橫向聯繫寬恕政策打擊國際惡性卡特爾可行性之評
估……………………………………………………………………..63
第四節 橫向聯繫運用寬恕政策打擊國際惡性卡特爾之國際合作途徑…..65
    第一項 多邊組織及協定………………………………………………..66
    第二項 雙邊協定………………………………………………………..67
第五章 結論…………………………………………….…69
第一節 研究發現………………………………………………………….69
第二節 建議……………………………………………………………….71
參考文獻……………………………………………………...73



中文資料
一、書籍
公平會,《寡占市場「一致性行為」認定方法之研究─以麵粉業為例分析》(2001年)
公平會,《寡占市場「一致性行為」之証據認定方法及其濫用市場地位行為規範》(2000年)
公平會《聯合行為構成要件之研究》(1998年)
何之邁,《公平交易法實論》(2001年)
黃茂榮,《公平交易法理論與實務》(1993年)
黃銘傑,《公平交易法之理論與實際-不同意見書》(2000)
楊光華及羅昌發,WTO新回合談判我國關於競爭政策應有之立場研究,公平交易委員會九十年度合作研究報告八(2001年12月)
廖義男、何之邁、范建淂、黃銘傑、石世豪、劉華美、梁哲瑋、王以國、顏雅倫合著,《公平交易法之注釋研究系列(一)-第一條至第十七條》,九十二年度合作研究報告七,行政院公平交易委員會(2003)
廖義男,《行政院裁判之評析-公平交易法實務與行政法院之評析》(1997年)
廖義男,《公平交易法之理論與立法》,廖義男發行(1995年10月)
廖義男《公平交易法之釋論與實務》(1994年)
賴源河編,「公平交易法新論」,月旦出版公司出版(1994年11月)
羅昌發,國際貿易法,元照出版公司出版
蘇永欽《經濟法的挑戰》(1994年)
二、期刊論文
王銘勇,聯合行為寬恕減免責任條款之研究,公平交易委員會委託研究案(2004年)
吳秀明,〈罪刑法定主義與聯合行為之定義-公平交易法第七條有關聯合行為之規定實屬概括規定或列舉性規定之研究〉,《公平交易季刊第6卷第4期》(1998年)
吳秀明,「聯合行為理論與實務之回顧與展望─以構成要件之相關問題為中心」,引自「公平交易法施行九週年學術研討會論文集」,元照出版公司出版(2001年8月)
馬泰成及洪德昌著,〈事業聯合行為被判違法之因子分析〉,《公平交易季刊第9卷第2期》(2001年)
莊春發,〈聯合行為相關問題的研究〉,《競爭政策通訊第 36期》(2003年)
莊春發〈聯合行為規範的回顧與前瞻〉,《公平交易法施行十週年學術研討論文集》(2002年)
黃茂榮及劉孔中合著,〈聯合行為之修正與例外〉,《第十屆競爭政策學術研討會》(2003年)
陳志龍〈聯合行為、反托拉斯法與經濟刑法〉,《黃宗樂教授六秩祝賀論文集》
廖義男,「從行政法院裁判看公平交易法實務之發展」,引自「公平交易法施行九週年學術研討會論文集」,元照出版公司出版,(2001年8月)
廖義男,〈行政法院有關聯合行為以及迫使參與聯合行為裁判案例之評析〉,《月旦法學雜誌第68期》(2001年)
劉華美譯,Teichmann, Arndt著,(歐洲及德國競爭法對必要的或有益的限制競爭行為之法律規範),《公平交易季刊第11卷第4期》(2003年)
劉紹樑及吳志光合著,(聯合行為),《月旦法學雜誌第98期》(2003年)
謝杞森,〈政府採購法與公平交易法對綁標、圍標、陪標的交錯規範〉,《廖義男教授六秩誕辰祝壽論文集》(2002年)
鄺承華,舉發事業聯合行為之汙點證人寬免(刑罰)政策-美歐經驗之介紹,公平交易委員會委託研究案(2004年)
三、學位論文
何朝棟,競爭法域外適用之相關法律問題研究,國立政治大學法律學系碩士班論文(1997年10月)
洪榮宗,跨國結合規範之衝突與解決,國立臺灣大學法律學研究所碩士論文(1997年6月)
魏杏芳,論歐洲共同體對聯合行為地管制-從群體除外制度看超國家體制執行群體管制蒂方法與困境,國立政治大學法律學研究所博士論文(1998年6月)
外文資料
Gary R. Spratling, Deputy Assistant Attorney General , Antitrust Division, U.S. Department of Justice, The Corporate Leniency Policy: Answer To Recurring Questions, Remarks to ABA Antitrust Section 1998 Spring Meeting , April 1, 1998.
引自http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/1626.htm
OECD/CLP,Report on Leniency Programs to Fight Hard core Cartels(2001)。
OECD/CLP, Report on An inside Look At a carte at work: Common characteristics of International cartels (21-Jan-2002)
DAFFE/COMP Report on The Nature and Impact of Hard Core Cartels and Sanctions against Cartels Under National Competition Laws( 09-Apr-2002)
OECD, Hard Core Cartel( 2000)
Official Journal of the European Communities, (19.Feb.2002)
DAFFE/COMP/WP34 Report on Co-operation and Enforcement Recommended Practices for formal information exchanges in International Cartel(25-May-2004)
Scott D. Hammond, Director of Criminal Enforcement, Antitrust Division, U.S. Department of Justice, Detecting And Deterring Cartel Activity Through an Effective Leniency Program, Remarks to International Workshop on Cartels, 3 (November 21-22, 2000) ;引自http://www.usdoj.gov/atr/public/speeches/9928.htm
網站
美國司法部反托拉斯署網站:http://www.usdoj.gov/atr/public/guidelines/lenind.htm
美國聯邦貿易委員會(FTC)網站:http://www.ftc.gov/
歐盟網站(競爭部):http://europa.eu.int/comm/sg/consolid/en/362r0017/artm.htm
國際競爭網路網站:http://www.internationalcompetitionnetwork.org/
OECD網站:http://www.oecd.org/
行政院公平交易委員會網站:http://www.ftc.gov.tw/

QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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