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研究生:郝月葵
研究生(外文):Yuen-Kuei Hao
論文名稱:論破產程序中「進行中雙務契約」之處理—以智慧財產權授權契約為中心
指導教授:鄭有為鄭有為引用關係
指導教授(外文):Yu-Wei Cheng
學位類別:碩士
校院名稱:國立中央大學
系所名稱:產業經濟研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:經濟學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2005
畢業學年度:93
語文別:中文
論文頁數:173
中文關鍵詞:進行中雙務契約智慧財產權授權契約破產法修正草案美國聯邦破產法典聯合國債務清理法立法指南
外文關鍵詞:intellectual property licensingBankruptcy Codeexecutory contractLegislative guide on insolvency law
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近十年來,整體經濟環境不景氣,亞洲金融風暴、網路相關產業泡沫化…的出現造成許多個人以及企業紛紛宣告破產,整體社會對於債務清理法制的需求日益增加。同時,隨著經濟的發展,有越來越多的財富存在於契約當中或為契約所支配,因此,契約的處理在債務清理程序上具有壓倒性的重要性。其中,又以「進行中雙務契約」更具有規範的特殊性及重要性。

本論文的研究重心大抵可分為兩個部分,第一部份即是以破產程序中「進行中雙務契約」之處理為研究重心。在本論文第二、三章首先介紹美國聯邦破產法典的歷史沿革與架構,以及該法第365條對進行中雙務契約所制定的詳細規範。接著第四章便是將聯合國國際貿易委員會於2004年通過的「債務清理法立法指南」中,關於進行中雙務契約的立法建議作詳細的分析說明。在介紹過外國的相關立法例之後,第五章則是以我國破產法修正草案中關於進行中雙務契約的規範為討論中心,並將其和外國的立法做一比較、檢討。

第二部份則是更進一步探討,諸多雙務契約類型中的「智慧財產權授權契約」。首先在第六章中,本論文對於智慧財產權授權契約的定義、性質、內容做了基本的介紹。接著在第七章便引用美國破產法上相關法規及案例,分別站在破產人/非破產人、授權人/被授權人不同的角度來說明智慧財產權授權契約在破產程序中處理的方式。在第八章的部份,則是先針對我國破產法修正草案中關於進行中雙務契約的部份,提出適宜的爭議處理方式以及未來的修法建議;接著便是針對破產程序中的智慧財產權授權契約的處理提出相關的處理方式,同時也討論我國是否有必要仿造美國,在破產法中針對智慧財產權授權契約增訂相關的特殊規範。
論文詳目

第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 3
第三節 研究範圍與限制 5
第四節 論文架構 7
第二章 美國破產法制的歷史演進與基本架構 10
第一節 美國破產法制的歷史演進 10
第一項 破產法的起源 10
第二項 美國破產法的歷史沿革 11
第二節 美國破產法制的基本架構 13
第一項 破產的類型 14
第二項 破產聲請及自動停止 16
第三項 破產管理人 17
第四項 債權人會議 18
第五項 請求權 18
第六項 無擔保債權人的財產分配 19
第七項 免責 19
第三章 美國破產法對進行中雙務契約的相關規範 21
第一節 前言 21
第二節 進行中雙務契約意義 21
第一項 破產法典第365條的立法歷程 21
第二項 破產法典第365條的立法架構 21
第三項 進行中雙務契約的定義 23
第三節 契約的承擔與拒絕 28
第一項 承擔或拒絕契約決定之作成 28
第二項 承擔或拒絕契約的期限—§365(d) 30
第三項 承擔契約的限制 31
第一目 §365(b)—債務不履行的填補 31
第二目 §365(e)(1)—契約中終止承擔條款的禁止 33
第三目 §365(c)(1)—承擔或轉讓契約之禁止 34
第四節 契約的轉讓 34
第一項 禁止轉讓契約的法律 34
第一目 債務人(debtor)及經營債務人(debtor-in-possession)的區別 36
第二目 §365(f)(1)和§365(c)(1)之間的矛盾 37
第三目 關於「適用法」的相關規定 38
第四目 承擔與轉讓 41
第二項 小結 44
第五節 租賃契約 45
第一項 基本架構 45
第二項 何謂「未到期租約」? 46
第三項 承擔或拒絕租約的決定及期限—當承租人是債務人時 47
第四項 承擔、拒絕或承擔並轉讓租約的效果 48
第一目 承擔租約 48
第二目 拒絕租約 48
第三目 承擔並轉讓租約 49
第五項 出租人為破產人時 49
第六項 其他 50
第六節 小結 50
第四章 聯合國債務清理法立法指南對進行中雙務契約的相關規範 51
第一節 前言 51
第二節 指南草案之源起及目的 51
第三節 指南草案之內容簡介 53
第四節 指南草案中和進行中雙務契約有關之部分 55
第五節 小結 64
第五章 我國破產法對進行中雙務契約的相關規範 65
第一節 前言 65
第二節 雙務契約於我國法律體系上的地位 65
第一項 雙務契約概說 66
第二項 同時履行抗辯權之適用、準用及類推適用 67
第一目 同時履行抗辯權適用的構成要件 67
第二目 利益第三人契約及債之移轉上的同時履行抗辯權的適用 71
第三目 同時履行抗辯權之行使及法律效果 72
第四目 同時履行抗辯權之準用 73
第五目 同時履行抗辯權的類推適用 74
第三項 雙務契約的危險負擔 75
第一目 危險負擔之概念 75
第二目 危險負擔之意義 75
第三目 給付不能在雙務契約之效力 77
第四項 繼續性雙務契約之問題 80
第三節 相關規範在我國破產法制之演進與介紹 82
第一項 我國破產法制之演進 82
第二項 雙務契約之處理在破產法上的規範意義 83
第三項 我國破產法制中對雙務契約的相關規範 85
第四節 與美國破產法之比較 89
第一項 破產法制整體架構不同90
第二項 對進行中雙務契約的立法模式不同 90
第三項 破產管理人對進行中雙務契約可採用的處理方式不同 91
第四項 破產管理人決定是否履行契約的要件、限制不同 92
第六章 智慧財產權授權契約—以我國相關法制為中心 93
第一節 前言 93
第二節 智慧財產權授權契約的經濟功能 93
第三節 智慧財產權授權契約的定義 96
第一項 契約標的—智慧財產權 96
第一目 智慧財產權的概念 96
第二目 智慧財產權的特性 99
第三目 我國保護智慧財產權的法律體系 100
第二項 智慧財產權授權契約之意涵 102
第一目 授權的定義 102
第二目 授權契約的性質 102
第三目 智慧財產權授權契約之定義 103
第四節 智慧財產權授權契約的特色與法律性質 104
第一項 智慧財產權授權契約的特色 104
第二項 智慧財產權授權契約的法律性質 107
第五節 智慧財產權授權契約的種類 109
第一項 專屬授權契約 109
第二項 非專屬授權契約 110
第六節 智慧財產權授權契約的內容 112
第一項 當事人的確定 112
第二項 契約標的 113
第三項 授權人之義務 113
第一目 將全部或一部份的權利移轉由被授權人使用、收益 113
第二目 保持標的智慧財產權合於使用收益之狀態 113
第三目 技術資料交付、教學等協助義務 114
第四項 被授權人之義務 114
第一目 給付權利金 114
第二目 遵守權利行使之限制 114
第三目 報告義務 115
第四目 實施義務 115
第五項 契約的終止或解除 115
第六項 契約發生爭議的處理方式 116
第七節 小結 116
第七章 破產程序中的智慧財產權授權契約 117
第一節 前言 117
第二節 和破產法的關連性 118
第一項 智慧財產權授權契約和破產法的關連性 118
第二項 智慧財產權授權契約和第365條的關連 119
第三節 被授權人破產 120
第一項 案例解析—In re Catapult Entertainment, Inc 121
第一目 案例事實 121
第二目 本案爭點 122
第三目 判決結果 122
第四目 判決理由 122
第二項 破產被授權人的立場 124
第三項 非破產授權人的立場 126
第四項 小結 128
第四節 授權人破產 128
第一項 1988年增訂第365條(n)項前 128
第二項 1988年增訂第365條(n)項後 131
第三項 小結 133
第五節 其他問題 134
第一項 專屬授權契約和非專屬授權契約於破產法上的差異 134
第二項 商標未受保護所引起的爭議 136
第八章 對於我國破產法中雙務契約和智慧財產權授權契約之修法建議 138
第一節 關於「進行中雙務契約」部分的修法建議 138
第一項 聯合國債務清理法立法指南 138
第二項 美國聯邦破產法典第365條 139
第三項 對我國破產法的建議修正方向 139
第一目 立法模式的不同 140
第二目 破產與重整單一法典化的爭議 140
第三目 契約的繼續履行或拒絕 142
第四目 契約的轉讓 145
第五目 契約的繼續履行、拒絕和轉讓的例外情形或限制 146
第二節 關於「智慧財產權授權契約」部分的修法建議 148
第一項 美國聯邦破產法典第365條(n)項 148
第二項 我國目前是否有立法需要? 148
第九章 結論與展望 152
第一節 本論文之研究成果 152
第二節 本論文之研究感想 154
第三節 未來展望 155
參考文獻 157
【附錄一】美國聯邦破產法典第365條全文 162
【附錄二】美國聯邦破產法典第365條摘要翻譯 171
參考文獻
中文資料部分
一、專書
1.王澤鑑,基本理論債之發生:契約,代理權授與無因管理,三民書局總經銷,1999年10月增訂版。
2.史尚寬,債法總論,作者自版,1990年8月。
3.李淑明,債法總論,元照出版,2004年6月初版。
4.邱聰智,新訂民法債篇通則(上),作者自版,2001年2月新訂一版。
5.姚志明,債務不履行之研究(一)—給付不能、給付遲延與拒絕給付,元照出版,2003年8月初版。
6.孫森焱,民法債篇總論,作者自版,1990年10月修訂九版。
7.陳計男,破產法論,三民出版,2004年4月增訂三版。
8.陳哲宏、謝銘洋、陳逸南、徐宏昇,專利法解讀,元照出版,1999年10月。
9.黃立,民法債編總論,元照總經銷,1999年10月二版。
10.黃茂榮,買賣法,植根雜誌出版,2002年6月第五版。
11.黃茂榮著,債法總論(二),植根雜誌出版,2002年9月初版。
12.劉承愚、賴文智合著,技術授權契約入門,智勝文化,2000年10月。
13.鄭玉波,民法債編總論,三民書局,1993年10月第十四版。
14.錢國成,破產法要義,作者自版,1974年3月修訂版。
15.謝銘洋,智慧財產權之基礎理論,翰蘆圖書出版,2001年6月三版。
16.韓長印等譯,David G. Epstein, Steve H. Nickles, James J. White原著,美國破產法,中國法政大學出版社,2003年。

二、學位論文
1.王清峰,專利之國際授權,國立政治大學法律研究所碩士論文,1977年7月。
2.李毓華,生物技術授權契約之研究,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,2003年1月。
3.周信宏,著作財產權授權契約之研究,私立文化大學法律學研究所碩士論文,1995年。
4.盛鈺,繼續性債之關係,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,1988年5月。
5.陳姿妙,技術移轉授權契約及其瑕疵擔保責任之研究,國立台北大學法學系碩士班碩士論文,2003年7月。
6.劉清芳,債法上危險負擔之研究,私立輔仁大學法律學研究所碩士論文,1989年6月。
7.蔡英雌,智慧財產權授權契約限制競爭之探討—以歐聯暨美國競爭法為中心,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,1997年6月。
8.賴文智,智慧財產權與民法的互動—以專利授權契約為主,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2000年6月。

三、期刊
1.王澤鑑,民法第二六四條關於雙務契約同時履行抗辯規定之適用、準用與類推適用(上),法學叢刊,第132期,1988年10月。
2.王澤鑑,民法第二六四條關於雙務契約同時履行抗辯規定之適用、準用與類推適用(下),法學叢刊,第133期,1989年1月。
3.李博信,專利權權利金之考量與決定之方式(上)、(下),工業財產權與標準,1993年10月、11月。
4.許士宦,破產程序之再生機能—回應鄭傑夫法官「破產事件之處理程序」一文,月旦法學雜誌,第93期,2003年2月。
5.許士宦,債務清理之理論與立法—破產法修正草案解說,台灣本土法學雜誌,第51期,2003年10月。
6.蔡英文,公平交易法與智慧財產權,政大法學評論,第44期,1991年12月。
7.鄭有為,從美國聯邦破產法角度出發論智慧財產權授權契約於我國未來破產法上的應有處理—兼論對司法院破產法修正草案的幾點相關建議,台北大學法學論叢,第53期,2003年12月。
8.鄭有為、陳漓屏合著,從日本「民事再生法」的誕生看燦爛輝煌的21世紀破產法學,中原財經法學,第10期,2003年6月。
9.鄭傑夫,破產事件之處理程序,月旦法學雜誌,第93期,2003年2月。
10.謝銘洋,智慧財產授權契約之性質,月旦法學雜誌,第82期,2002年3月。
11.羅明通,電腦契約中「代理人代保管原始碼合約」之研究,資訊法務透析,1994年2月。

四、網路資料及研究報告
1.章忠信,智慧財產權基本概念,「著作權筆記」網站「認識智慧財產權」區,網址:http://www.copyrightnote.org/crnote/bbs.php?board=1&act=read&id=37(瀏覽日期2005.6.13)。
2.寰瀛法律事務所,「公司重整與破產單一法典之研究」期末研究報告,委託單位:行政院經濟建設委員會,2005年5月。
3.聯合國國際貿易法委員會(UNCITRAL)網站,聯合國國際貿易法委員會《債務清理法立法指南》相關立法資料,網址:http://www.uncitral.org/uncitral/zh/commission/working_groups/5Insolvency.html(瀏覽日期2005.6.13)。

西文資料部分

一、專書
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2.Douglas G. Baird & Thomas H. Jackson, Case, Problems, and Materials on Bankruptcy, New York : Foundation Press(1985)。
3.Michael J. Holleran, Donna Larsen Holleran, John D. McMickle & John B. Corr, Bankruptcy Code Manual(2003 ed.)。
4.William D. Warren & Daniel J. Bussel, Bankruptcy, New York : Foundation Press(6th ed. 2002)。
5.William D. Warren, Robert L. Jordan & Daniel J. Bussel, Bankruptcy, New York : Foundation Press(5th ed. 1999)。

二、期刊
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3.Charles Jordan Tabb, The History of The Bankruptcy Laws in The United States, 3 Am. Bankr. Inst. L. Rev. 5(1995)。
4.Daniel J. Bussel & Edward Friedler, The Limits on Assuming and Assigning Executory Contracts, 74 Am. Bankr. L.J. 321(2000)
5.Darren W. Sauders, Should The Bankruptcy Code Be Amended to Protect Trademark Licensees? 22-JAN Am. Bankr. Inst. J. 44(2004)。
6.David B. Young, Intellectual Property Issues In Bankruptcy, 21-NOV Corp. Couns. Rev. 267(2002)。
7.David G. Epstein & Steven H. Nickles, The National Bankruptcy Review Commission’s Section 365 Recommendations And The “Larger Conceptual Issues”, 102 Dick. L. Rev. 679(1998)。
8.David I. Cisar, Exclusive and Non-exclusive IP Licenses and Executory Contract Assumption and Assignment: Does Exclusivity Matter?, 22-FEB Am. Bankr. Inst.J. 28(2003)。
9.David S. Kupetz, Beware When Dealing With Licensors of Intellectual Property: Avoiding Potential Pitfalls Facing Licensees When Bankruptcy Intervenes, 17 No. 1 COMPUTER LAW. 21 (2000)。
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11.Imran A. Khaliq, The effect of Bankruptcy On Intellectual Property License Agreements, 8 NO. 2 Intell. Prop. L. Bull. 12(2003)。
12.Jay L. Westbrook, A Functional Analysis of Executory Contracts, 74 Minn. L. Rev. 227(1989)。
13.Jeffrey M. Levinsohn, Intellectual Property Collaboration Stresses In Bankruptcy: Protecting The Rights of the Nonbankrupt Parties, 54 Hastings L.J. 471(2003)。
14.Jesse M. Fried, Executory Contracts and Performance Decisions in Bankruptcy, 46 Duke L.J. 517(1996)。
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18.Michael St. Patrick Baxter, Recent Developments In Executory Contracts, 10 J. Bankr. L. & Prac. 121(2001)。
19.Michael T. Andrew, Executory Contracts in Bankruptcy: Understanding the “Rejection,” 59 U. Colo. L. Rev. 845 (1988)
20.Michael T. Andrew, Executory Contracts Revisited: A Reply to Professor Westbrook, 62 U. Colo. L. Rev. 1 (1991)。
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22.Richard M. Cieri & Michelle M. Morgan, Licensing Intellectual Property and Technology from the Financially-Troubled or Startup Company: Prebankruptcy Strategies to Minimize the Risk in a Licensee's Intellectual Property and Technology Investment, 55 Bus. Law. 1649(2000)。
23.Risa Lynn Wolf-smith & Erin L. Connor, Bankruptcy Considerations in Technology transactions, 23-APR Am. Bankr. Inst. J. 32(2004)。
24.Robert S. Gebhard, Dot-Com Bankruptcies: A Preview From Silicon Valley?, 19-SEP Am. Bankr. Inst. J.6(2000)。
25.Stuart M. Riback, Intellectual Property Licenses: The Impact of Bankruptcy, 672 PLI/PAT 201 (2001)。
26.Vern Countryman, Executory Contracts in Bankruptcy: PartⅠ, 57 Minn. L. rev. 439(1973)。

三、網路資料
1.全國破產委員會(National Bankruptcy Conference)網站,網址:http://www.nationalbankruptcyconference.org/mission.htm。(瀏覽日期2005.6.13)
2.美國破產協會(American Bankruptcy Institute, ABI)網站,2005年最新破產法修法專題介紹,網址:http://abiworld.net/bankbill/。(瀏覽日期2005.6.13)
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