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研究生:方淳安
論文名稱:我國期貨交易犯罪型態及偵查之研究
論文名稱(外文):A research on criminal type and investigation of futures transactions
指導教授:廖有祿廖有祿引用關係謝立功謝立功引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:中央警察大學
系所名稱:刑事警察研究所
學門:軍警國防安全學門
學類:警政學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2006
畢業學年度:94
語文別:中文
論文頁數:126
中文關鍵詞:期貨交易犯罪模式犯罪偵查
相關次數:
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隨著金融市場的自由化及國際化,各類型的金融商品投資方式不斷的引進國內市場,期貨及外匯保證金交易即屬其中,而其中所衍生出的犯罪問題也層出不窮。本研究係針對目前國內已發生且遭偵查機關移送之與期貨交易有關的犯罪,以偵查面向出發,進行案件資料的蒐集、分析與整理。本研究屬探索性之研究,藉由蒐集自民國八十六年六月一日起期貨交易法正式施行後,經法院判決或經偵查機關所偵破並移送之與期貨交易有關的犯罪案件,依據犯罪手法予以分類,且透過對偵查人員、期貨從業人員及曾深入犯罪組織報導之新聞記者的訪談,從犯罪原因、犯罪手法、偵查方式、法律規範及犯罪防治等多面向整合,進行與期貨交易有關的犯罪型態之研究,希望能達成以下目的:一、深入瞭解與期貨交易相關之犯罪;二、整理出與期貨交易相關之犯罪類型;三、以偵查面做探討,提昇偵查方法與效率;四、分析並建立與期貨交易相關之犯罪模式;五、作為與期貨交易相關之犯罪預警及偵查與期貨交易相關之犯罪的參考。
本研究將目前國內已發現之與期貨交易有關的犯罪,區分為以下幾種二大類型進行深入探討,包括:一、經核准設立期貨商之犯罪型態;及二、未經核准設立之期貨商(地下期貨)所為之犯罪類型。在經核准設立之期貨商內之犯罪類型,本研究針對手法複雜、犯罪被害層面較廣之案例,進行個案探討;在未經核准設立之期貨商(地下期貨)之犯罪類型,則再區分為(一)未經主管機關許可,經營期貨交易相關業務;(二)以投資期貨交易為名,詐騙被害人保證金;(三)以期貨指數為賭博標的的地下期貨賭盤等三種類型加以探討。本論文係由偵查面向出發,經由訪談及資料蒐集分析結果提出犯罪偵查方式與預防之建議及未來研究方向供各界參考。
壹、中文部份
(一)書籍
1. 井口俊英,告白-震驚美、日千億日圓金融弊案始末,商周出版社,1998年5月。
2. 王文科,教育研究法--教育研究的理論與實務,五南出版社,2001年7月。
3. 朱浩民,衍生性金融商品,智勝文化事業有限公司,2001年2月初版。
4. 孟維德,公司犯罪-問題與對策,五南出版社,2004年2月出版二刷。
5. 孟維德,白領犯罪-理論、現象與對策,亞太圖書出版社,2001年12月初版二刷。
6. 林吉鶴,犯罪偵查作業與規範,中央警官學校出版社,1994年6月。
7. 林吉鶴,犯罪偵查理論,中央警察大學出版社,1998年10月。
8. 林淑閔,期貨交易法解讀,元照出版有限公司,1997年7月初版1刷。
9. 林燦璋,「犯罪模式、犯罪手法及簽名特徵在犯罪偵查上的分析比較」,犯罪剖繪(二)一連續殺人犯罪偵查,中央警察大學出版社,2000年5月。
10. 郭土木,證券暨期貨交易操縱行為之比較,賴源河教授六秩華誕祝壽論文集財經法專論,五南書局,1997 年6 月。
11. 許春金,犯罪學,三民書局,2003年8月修訂四版。
12. 陳文飛,期貨犯罪透視,北京,法律出版社,1998年12月。
13. 陳威光,選擇權理論-實務與運用,智勝文化事業有限公司,2001年1月初版。
14. 陳能靜、吳阿秋,期貨與選擇權,三民書局,2002年9月初版。
15. 期貨交易與理論實務,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,2005年3月。
16. 黃榮堅,刑法問題與利益思考,1999 年9 月。
17. 黃富源、范國勇、張平吾,犯罪學概論,三民書局,2002年5月初版。
18. 楊正鳴,經濟犯罪偵查新論,北京:中國方正出版社,2004年7月。
19. 楊國樞,社會及行為科學研究法(上),東華書局,1989年10月。
20. 劉憲權,證券期貨犯罪理論與實務,北京:商務印書館,2005年4月。
21. 潘淑滿,質性研究-理論與應用,心理出版社,2003年2月。
22. 蔡文馨譯,John E.Marthinsen著,衍生性商品經典案例,台灣培生教育出版公司,2005年7月初版。
23. 謝立功,兩岸洗錢現況與反洗錢法規範之探討-兼論兩岸刑事司法互助,中央警察大學出版社,2004年4月。

(二)論文
1. 江東原,期貨交易禁止對作之研究,國立中興大學法律學研究所碩士論文,1993年。
2. 李名盛,犯罪模式分析之研究--以台灣海洛因及安非他命交易為例,中央警察大學警政研究所碩士論文,1997年6月。
3. 李建廣,組織犯罪偵查活動之研究,中央警察大學刑事警察研究所碩士論文,1999年6月。
4. 李珮珊,從衍生性商品所據之理論探討政府「期貨交易法」政策 -- 兼論加入WTO後對我國衍生性商品市場之衝擊,國立成功大學政治經濟學研究所碩士論文,2003年。
5. 林吉鶴,刑案成功偵查因素之研究,行政院國家科學委員會專題研究,1997年7月。
6. 林吉鶴,經濟犯罪的偵查,行政院國家科學委員會專題研究,1999年5月。
7. 施純貞,店頭市場衍生性金融商品相關法律問題之研究,東吳大學法律學研究所碩士論文,2002年。
8. 胡樹德,期貨交易不法行為及其民事救濟,輔仁大學法律學研究所碩士論文,1994年。
9. 張權,國外期貨交易法之分析與探討,文化大學法律學研究所碩士論文,1992年。
10. 許進勝,店頭市場衍生性金融商品管理之研究,國立中正大學法律學研究所碩士論文,1998年。
11. 郭土木,論期貨交易參與者之民刑事責任,政治大學法律學研究所博士論文,1998年。
12. 管高岳,現代經濟犯罪之界限及防制對策,台灣大學法律學研究所博士論文,1995年
13. 劉彥廷,論證券投資人及期貨交易人保護法之團體訴訟,國立台北大學法學研究所碩士論文,2002年。

(三)期刊
1. Carl Pacini & 陳紫雲,談鑑識會計-事後調查犯罪,事前積極防止,會計研究月刊,第244期,2006年3月,頁64-76。
2. 吳佳慧,地下期貨之研究,證券公會第6期, 1997年1月,頁51。
3. 李存修,「大陸327債券期貨事件探索」,金融倫理研討會論文集,1996年5月10日出版,頁33。
4. 林文里,論期貨交易應在期貨交易所進行之原則一以禁止地下期貨及反操縱為中心,台北大學法學論叢第47期,2000年12月,頁387-436。
5. 侯崇文,「經濟犯罪的定義與執法」,競爭政策通訊,第五卷第五期,2001,頁11-19。
6. 洪漢周,期貨交易犯罪與偵查實務之研究,中央警察大學警學叢刊,第35卷第5期,2005年3月,頁231-257。
7. 馬秀如,內部控制之延伸-風險管理,會計研究月刊第238期,2005年9月,頁30-47。
8. 莊深淵,關於常見之地下期貨違法類型之研究,證券暨期貨月刊第23券第7期,2005年7月,頁24-34。
9. 郭土木,期貨交易詐欺及內線交易行為之探討(上),證券暨期貨管理月刊第18卷第2期,2000年2月,頁1-10。
10. 郭土木,論非法地下期貨交易之法律適用問題,證交資料第410期,1996年6月,頁1-11。
11. 郭土木,論非法地下期貨交易之法律適用問題,證交資料第411期,1996年7月,頁1-12。
12. 陳建宏,防止現貨市場與期貨市場間操縱與內線交易之研究,證交資料454 期,2000年2月,頁1-25。
13. 期貨交易詐欺及內線交易行為之探討(下),證券暨期貨管理月刊第18卷第3期,2000年3月,頁1-11。
14. 萬文隆,深度訪談在質性研究中的應用,生活科技教育月刊,37卷,第4期,2004年,頁37。
15. 詹庭禎,期貨避險法制之探討,月旦法學雜誌,第92期,2003 年1 月,頁259-270。

貳、英文部分
1. Coleman, J. W.(1987),”Toward an Integrated Theory of White-Collar Crime”, American Journal of Sociology,93,pp.407-438.
2. Peterson, Bonita K(2004),”Education as a New Approach to Fighting Financial Crime in the USA”,Journal of Financial Crime,pp.262-267.
3. Pickett, K. H. Spencer & Jennifer M. Pickett(2002),Financial Crime and Investigation Control.
4. Sutherland, E. H.(1949), White Collar Crime. New York: Holt, Rinehart & Winston.pp.9.

叁、網站
1. 中華民國期貨業商業同業公會網站(網址:http://www.futures.org.tw/index-0.htm)
2. 台灣期貨交易所網站(網址:http://www.taifex.com.tw)。
3. 行政院金融監督管理委員會證券期貨局網站(網址:http://www.sfb.gov.tw/1.asp)
4. 行政院農委會政風網站(網址:http://www.tdais.gov.tw/intro/nc-ethics/nc-ethics-7.htm)。
5. 法務部調查局網站(網址:http://www.mjib.gov.tw/)。
6. 復華期貨公司網站(網址:http://www.fuhwafutures.com.tw/index.htm)。
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