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研究生:陳威駿
研究生(外文):CHEN, WEI-CHUN
論文名稱:授權明確性原則的檢討─借鏡美國立法授權的制度經驗
論文名稱(外文):THE REVIEW OF NON-DELEGATION DOCTRINE─U.S. EXPERIENCE AS AN EXAMPLE
指導教授:郭介恆郭介恆引用關係
指導教授(外文):KAO, CHICH-HENG
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺北大學
系所名稱:法學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2006
畢業學年度:94
語文別:中文
論文頁數:170
中文關鍵詞:授權明確性美國禁止授權原則法律保留原則行政立法行政命令權力分立
外文關鍵詞:Check and balance、Doctrine of non-delegation、Intelligible principle、Rulemaking、Principle of constitutional requirement o
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鑒於大法官解釋對人權之重視及對授權條款、法規命令須遵守授權明確性之嚴格要求,本文研究之目的,即在探討有關授權明確性之審查標準,及大法官曾對某些授權條款及法規命令作出違反授權明確性原則之解釋,於大法官解釋後,立法機關及行政機關是否遵行其意旨,而作出符合授權明確性原則之授權條款與法規命令,藉此才有助於了解授受權行為須如何之授權,方符合授權明確性原則。究竟立法者對於行政立法授權的界限,應該如何拿捏,才能兼顧權力分立原則下,最高民意機關應該肩負的價值抉擇的責任,以及現代行政國家的細密龐雜任務所需的迅速與大量立法?針對這個問題,美國近年來的相關討論有兩個啟示:首先,授權明確原則仰賴「明確」程度來貫徹立法者在民主政治的決策責任,過於模糊而難以執行,倘若執行不當,將造成大法官違憲審查的恣意專斷,與立法機關的無所適從,倘若如此,還不如執行其他實質上也構成立法授權界限的實體或程序原則。其次,有鑑於現代行政國家任務的細密分工,與其囿於形式的傳動帶理論,冀望由立法決策實現民主政治的課責機制,不如強化行政機關的民主參與,反而更有助於實現課責機制。在這樣的背景之下,嚴格堅持「傳動帶理論」式的法律明確與授權明確,不但可能無法充分達到大法官的目的,也僅是重申了形式的法治主義:授權明確性。美國有關立法授權界限的的啟示因此是,強化行政決策的民主參與,有助於補強立法概括授權立法民主正當性的不足。
Judging from that Constitutional Court Reporter strictly require all delegation articles and ordinances must be observe The Principle of the Explicit Delegation(“Intelligible Principle”), the aim of this thesis then is exactly to research the evaluation standard of the specific authorization, and to check if the administrative bodies does re-issue a specifically authorized delegation articles and ordinances after Constitutional Court made explanation to show any violation record left by legislative bodies and administrative bodies . The author hopes that by doing so, readers can understand how can lawmakers authorize delegation articles and ordinances to match The Principle of the Explicit Delegation(Intelligible Principle).
How should one maintain the check and balance principle between the legislature and the administration when the former is increasingly delegating its legislative power to the latter in more and more complicated public policies? Recent debate in the U.S. provides two lessons: first, the doctrine of nondelegation relied on intelligible principle to hold the legislature to their responsibility for legislation has been proven too vague to enforce, and if enforced strictly, will led to arbitrary judicial intervention. Under this constraint, other substantive doctrines are preferable to the formalistic doctrine of nondelegation. Second, as the modem administrative state's mission complicates, instead of holding on to a formalistic transmission belt theory that counts on the legislature to realize the ideal of democracy, enhancing citizen participation in administrative rulemaking might be more fruitful.
However, through introducing the U.S.' lesson, this article also argues for a significant enhancement of citizen participation in administrative rulemaking, which can shore up the democratic legitimacy that administrative agencies lack. Thus, by insisting upon democratic accountability in the national health insurance policy-making, Grand Justices' interpretation also implies an opportunity to strengthen the citizen participation in administrative rulemaking and make policy-making process truly belong to the public.
第一章 緒論…………………………………….01
第一節 研究動機………………………………………01
第一項 從行政法院的一個案件談起…………………………..01
第二項 行政實務上充斥大量未經明確授權的行政命令……..03
第三項 與行政固有權(inherent power)的關聯……………….04
第二節 問題意識的產生………………………………05
第三節 研究方法與論文架構…………………………07


第二章 立法授權問題在德國與美國的發展
與爭議……………………………………….09
第一節 德國「授權明確性原則」的歷史背景及文義
基礎…………………………………………….09
第二節 授權標準以及重要性理論…………………….10
第一項 法律保留暨國會保留原則……………………………...10
第二項 重要性理論……………………………………………...11
第一款 對重要性理論的批評………………………………………………..11
第二款 支持重要性理論者的論證…………………………………………..12
第三項 明確性的審查方法與審查標準…………………………12
第四項 小結………………………………………………………13
第三節 美國「禁止授權原則」的起源與發展………..13
第一項 憲法規定與歷史背景……………………………………14
第二項 孟德斯鳩與洛克的啟示…………………………………14
第三項 法院判例的發展…………………………………………15
第一款 新政以前……………………………………………………………...15
第一目 官僚制度的背景介紹………………………………………………...15
第二目 十九世紀時期………………………………………………………...16
第三目 二十世紀初時期……………………………………………………...17

第二款 新政時期………………………………………………………………18

第三款 新政以後…………………………………………………………..........20
第一目 法院判例………………………………………………………………20
第二目 個別大法官的協同意見書或不同意見書……………………………22

第四款 小結:授權的測試標準………………………………………………23
第一目 基本要件………………………………………………………………23
第二目 法院自我限縮審查範圍………………………………………………23
第三目 特別因素的考量………………………………………………………23
第四項 禁止授權原則的現況…………………………………….24
第一款 本案簡介………………………………………………………………24
第二款 小結……………………………………………………………………25
第五項 德國與美國關於授權問題的不同處與相似處…….........26
第一款 歷史發展………………………………………………………………26
第二款 認同一致處……………………………………………………………27
第三款 審查標準………………………………………………………………27
第四款 保障個人自由的觀點在個案中的影響力……………………………27
第五款 社會所關注的焦點不同………………………………………………27
第六款 解釋方法……………………………………………………………...28
第七款 為使法律不被宣告無效的附加考量………………………………...28
第八款 清晰性與可預測性…………………………………………………...28
第四節 附論:德國與美國為什麼不同?─憲法,
政治與法律文化………………………………..28
第一項 法律架構…………………………………………………28
第一款 明確的憲法基礎…………………………….………………………..28
第二款 行政機關在憲法權力中的位置……………………………………...29
第三款 法秩序架構上的差異………………………………………………...30
第一目 法治國(Rechtsstaat)理念與民主概念在德國的法秩序脈落……….30
第二目 德國法治國理論著重在「透過國會(國會法律)來保障個人
自由」的脈絡………………………………………………………...32
第三目 美國缺乏相對應的概念……………………………………………...32

第四款 美國更強調程序性權利的保障……………………………………...33
第五款 技術專家團體在行政程序中受到的司法監督程度不同…………...33
第六款 法院對行政機關政策制定程序的司法審查………………………...34
第二項 政治架構………………………………………………….35
第一款 總統制與內閣制及政黨體系…………………………………………35
第二款 國會選舉………………………………………………………………36
第三款 立法的程序及技術特性………………………………………………36
第四款 對行政權的文化感知…………………………………………………37
第五款 小結……………………………………………………………………37

第三章 立法授權問題在我國…………………….39
第一節 對大法官「授權明確性原則」審查密度的分析.39
第一項 大法官對「授權明確性原則」審查密度寬嚴程度的演變..39
第一款 有關「授權明確性原則」之大法官解釋……………………………..39
第二款 選取結果的整理與說明………………………………………………..59
第一目 釋憲聲請書幾乎都會主張母法授權違反「授權明確性原則」……..59
第二目 多屬「司法院大法官審理案件法」第5條第1 項第2款之
聲請案型………………………………………………………………59
第三目 均(僅)以保障人民基本權利為論述前提…………………………….60
第四目 行政命令可能會因母法授權不明確而被宣告失效…………………61
第五目 「授權明確性原則」之審查標準寬嚴受到「重要性理論」
的影響.....................................................................................................62
第二項 「嚴格」或「寬鬆」法律授權明確性原則的類型化.….63
第一款 從大法官許宗力在司法院大法官釋字第604號解釋的協同意
見書談起……………………………………………………………….63
第一目 法律保留與授權明確性原則………………………………………….63
第二目 區分「刑罰法規」與「行政罰法規」的授權審查標準…………….64
第三目 「行政罰法規」與「非行政罰之管制規定」……………………….66
第四目 釋字604號解釋多數意見……………………………………………..67
第五目 大法官廖義男的不同見解…………………………………………….68
第六目 附論之一:「特定授權」與「概括授權」兩種授權類型…………...69
第七目 附論之二:「概括授權」之授權命令與「職權命令」之不同……...69

第二款 司法審查標準的類型化……………………..………………………...70
第三款 小結:審查標準的寬嚴可依事務類型而作相對比較,但相關概
念本身高度彈性,無法客觀操作易流於恣意.....................................71

第二節 從法律保留層次思考問題的侷限........................72
第一項 我國行政法秩序深受德國「法治國理念」
以「行政合法性」為基礎的影響………………………..72
第二項 學界的批判……………………………………………......73
第一款 法律保留不足以保障基本權利……………………………………….73
第二款 主流民意形成的「法律保留」與非主流的「人權保障」間的弔詭.74
第三款 在法律保留層次無法深入討論實質議題─兼論司法角色………….75
第三節 解決方向:從立法行政間權限分配的角度出
發,探討「授權明確性原則」的適用範圍與
審查基準…………………………………………76
第一項 消除傳統法律保留強調立法權優越的思考模式………..77
第一款 以我國仍屬立法權優越之德式內閣制為前提…………………….....77
第二款 我國根本上已非德式議會內閣制且有其他對行政立法的控制機制.78
第二項 透過「功能結構取向」,重新建構法律保留、授權明
確性原則……………………….…………………………79
第四章 美國學界對「禁止授權原則」的討論…81
第一節 反對立法授權的Schoenbrod教授…………….81
第一項 立法授權所帶來的問題………………………………….81
第一款 初步說明………………………………………………………………81
第二款 從民主、自由、保護公眾三個方面重新檢討立法授權……………82
第三款 柳橙管制案例…………………………………………………………83
第一目 AAA法案當初設計成應該如何運作………………………………..84
第二目 AAA法案實際上如何運作…………………………………………..84
第三目 小結……………………………………………………………………84

第四款 空氣污染管制案例……………………………………………………85
第二項 「禁止授權原則」發展的時代氛圍…………………….86
第一款 早期新政………………………………………………………………86
第二款 後期新政………………………………………………………………87
第三款 新政之後………………………………………………………………87
第三項 行政命令訂定程序的運作實態………………………….88
第一款 影響命令訂定程序的主要力量………………………………………88
第二款 國會議員透過授權可營造信用主張(credit claiming)同時轉移責備.89
第四項 Schoenbrod教授與其他學者間的交鋒辯論……………90
第一款 Schoenbrod教授之見解……………………………………………...90
第一目 授權削弱了民主………………………………………………………90
一、Schoenbrod教授……………………………………………………………...90
二、Kahan教授……………………………………………………………………91
三、小結…………………………………………………………………………….94
第二目 授權危害了自由………………………………………………………95
一、理由……………………………………………………………………………95
二、小結……………………………………………………………………………95
第三目 授權使法律更為缺少理性……………………………………………96
一、理由……………………………………………………………………………96
二、小結……………………………………………………………………………97
第四目 國會應有足夠時間立法………………………………………………97
一、理由……………………………………………………………………………98
二、小結……………………………………………………………………………98
第五目 應透過法院判決執行禁止授權原則…………………………………99
一、Schoenbrod教授……………………………………………………………...99
二、Schuck教授………………………………………………………………….100
三、Sunstein教授………………………………………………………………...100
四、Stewart教授…………………………………………………………………101
五、Pierce教授…………………………………………………………………...103
六、Davis Epstein、Sharyn O'Halloran教授………………………………….104
七、Lovell教授…………………………………………………………………...104

第二款 從其他面向批判Schoenbrod教授的學者見解……………………105
第一目 立法授權的真正問題並非Schoenbrod教授所想…………………105
第二目 政治可負責性並非唯一憲法價值…………………………………..106
第三目 行政機關是較佳的制定法律場所…………………………………..106
第四目 禁止授權原則缺乏堅實的憲法文義依據及憲政歷史論據………..107
第五目 縱使無禁止授權原則,行政立法程序仍能有效的被制約………..107
第六目 其他實際的考量……………………………………………………..110
第七目 Mashaw教授的觀點與Schoenbrod教授的回應……………........110

第三款 支持禁止授權原則的其他學者……………………………………..113
第一目 Hamilton教授……………………………………………………….114
第二目 Lawson教授…………………………………………………………114
第三目 Wertkin教授………………………………………………………...116

第二節 支持「禁止授權準則」(Nondelegation Canons)的Sunstein教授……………………………….117
第一項 初步說明…………………………………………………117
第二項 「禁止授權原則」與「禁止授權準則」………………118
第一款 支持禁止授權原則的觀點…………………………………………...118
第二款 反對禁止授權原則的觀點…………………………………………...119
第三款 實質上增加法院介入空間的Chevron案…………………………..119
第四款 三個禁止授權準則的類型…………………………………………...121
第五款 禁止授權準則早已存在且仍應保持繼續適用……………………...122
第一目 禁止授權準則的執行功用…………………………………………...122
第二目 禁止授權準則不會造成司法的過度介入而較容易掌握…………...122
第三目 小結…………………………………………………………………...123

第三節 Aranson、Gellhorn、Robinson的制度考察...124
第一項 初步說明…………………………………………………124
第二項 將立法授權正當化的解釋………………………………125
第一款 管理的解釋…………………………………………………………...125
第二款 政治的解釋…………………………………………………………...126
第三項 立法權授權的起源分析…………………………………127
第四項 從集體行動的政治動態分析……………………………129
第一款 選民及利益團體……………………………………………………...130
第二款 總統…………………………………………………………………...130
第三款 國會…………………………………………………………………...131
第四款 局處官僚……………………………………………………………...132
第五款 法院…………………………………………………………………...133
第五項 Fiorina教授的「責任移轉」分析……………………...133
第六項 結論:支持禁止授權原則……………………………....134

第四節 American Trucking Ass’ns,Inc. v. EPA案所
引發的相關討論……………………………......135
第一項 本案主要法律爭點………………………………………135
第二項 反對本案者:法治原則與彈性成本間的考量…………136
第一款 本案判決並不能促進法治原則……………………………………...137
第二款 本案判決使行政機關命令訂定程序的彈性減少…………………...138
第三款 法院並無能力作事前約束…………………………………………...138
第四款 其他反對本案判決的學者意見……………………………………...139
第一目 Dimino教授………………………………………………………….139
第二目 Pierce教授…………………………………………………………...140
第三項 支持本案者:American Trucking案提出了
「新授權原則」…………………………………………140
第一款 簡介…………………………………………………………………..140
第一目 新授權原則的權限法源基礎………………………………………..140
第二目 新授權原則的成本低於禁止授權原則……………………………..141
第三目 新授權原則並不違民主原則………………………………………..141
第四目 私人主導制定法律有違民主治理原則……………………………..142
第五目 小結…………………………………………………………………..143
第二款 其他支持本案判決的學者意見……………………………………..145

第五節 綜合檢討…………………………………….....145
第一項 行政過程中(立法或處分)的說理與參與才是關鍵……146
第二項 兼評司法院大法官解釋第612號……………………...147
第一款 正反結論的四種看法………………………………………………..147
第二款 癥結點之一:大法官對裁罰性規定(處分)及不利益處分的認知
不一致..................................................................................................148
第三款 癥結點之二:保護環境等公益目的是否足以正當化授權條款…..149

第五章 結論……………………………………..151
參考文獻……………………………………………..157
一、中文部分
書籍
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3.盛子龍(1998),「行政法上不確定法律概念具體化之司法審查密度」,台大法研所博士論文。
4.黃舒芃(1999),「行政權力管理醫療體制的民主正當性基礎─以台灣全民健保制度為中心」,台大法研所碩士論文。
5.張文貞(1995),「行政命令訂定程序的改革─多元最適程序原則的提出」,台大法研所碩士論文。
6.陳勵新(2004),「論授權明確性原則」,台北大學法研所碩士論文。
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二、英文部分
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