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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:楊淑娟
研究生(外文):Yang,Shu-chuan
論文名稱:公私協力關係中政府監督管理之研究—以BOT之興建、營運為中心
論文名稱(外文):A Research of the Government Supervision and Management in a BOT Project
指導教授:陳春生陳春生引用關係
指導教授(外文):CHEN,CHUN-SHENG
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺北大學
系所名稱:法律專業研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2006
畢業學年度:94
語文別:中文
論文頁數:166
中文關鍵詞:公私協力BOT監督促進民間參與公共建設法
外文關鍵詞:Public-Private PartnershipBOTSupervisionThe Law for Promotion Private Participation Infrastructure Projects
相關次數:
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隨著民營化風潮及合作國家模型之形成,我國政府近年亦試圖透過與私部門建立平等合作的協力關係來減輕財政負擔,縮小政府規模,惟在公私協力關係下,公部門對於協助推動政策的私部門,是否應予監督?又應如何監督?則是公私協力值得關注的重點之一。由於我國尚無類似行政合作法之公私協力原則性法規,因此亦無公私協力監督機制之一致性原則,僅得從個別項目試圖歸納公私協力之監督管理原則。本文研究內容,從公私協力之概念起始,探討公私協力之基本概念、形成原因、型態、憲法容許性及政府何以應予監督管理,再從公私協力的典型之一-—BOT—聚焦探究政府對於BOT的興建及營運階段的監督管理機制及相關法令規定。本文蒐集聯合國國際貿易法委員會立法指南及韓國、香港之相關立法規定加以分析,再行探討我國對於BOT之內控機制與外控機制,在內控機制部分以促參法為中心,可大分為依法令之監督管理及依契約之監督管理,且當負責推動公共服務的民間機構涉有違法或違約時,主辦機關可採取之措施則包括要求定期改善、中止興建營運、同意金融機構暫時接管、終止契約,甚至是由主辦機關以公權力強制接管;在外控機制部分,我國現行法律體制上,公用事業主管機關、中央目的事業主管機關、議會、監察機關均有權力對BOT專案進行監督,惟該等機關應注意其監督項目及權限分際。
With the shape of privatization tendency and the cooperative nations model, our government also attempts to lighten the financial burden and to narrow it’s organizations by establishing Public-private partnership (PPPs) with the private sector in recent years. However, should the government supervise the private sector which help to promote the public polices? And how to supervise? It is one of the focal points of PPPs. Because there is no regulation about PPPs in our country, so we have to find the consistency principle of PPPs supervision mechanism through observing each single item.
This thesis starts with the treat of PPPs’ concept, forms, constitutional permission and the reasons of supervision, and then focus on one of the PPPs models --BOT –to discuss the government’s management system and relevant regulations. This thesis collects and analyses “Legislative Guide on Privately Financed Infrastructure Projects” of UNCITRAL, “Act on Private Participation in Infrastructure” of Korea, and “Tate's Cairn Tunnel Ordinace “ of Hong Kong in order to probe into our government internal control mechanism and external control mechanism of BOT. In internal control mechanism, it can divide into supervise by law and by contract, when the private sector which builds and operates the infrastructure against the law or breaking the contract, authority in charge may take some necessary dispositions : to order the private sector to make improvement within a given period, to suspend part or all of the construction or the operation, to agree the financial institution take over, to cease the contract, even authority in charge may compulsorily take over by public authority; In external control mechanism, authority in charge of the public, authority in charge of relevant industries, legislatures, and The Control Yuan have the power to supervise BOT project.
第一章緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍 1
第三節 研究架構與方法 2
第二章公私協力概說 4
第一節 公私協力之基本概念 4
第一項 公私協力之概念 5
第二項 公私協力之預期效益 9
第二節 公私協力之形成背景 10
第一項 市場失靈及政府失靈之交互影響 10
第二項民營化風潮的衝擊 13
第三項 合作國家模型之形成 14
第三節 公私協力之型態 15
第一項 行政委託 15
第二項 公民合資事業之經營 16
第三項 公私合作管制 17
第四項 公共建設之參與 17
第五項 小結 19
第四節 公私協力之憲法容許性 20
第一項 民主原則 20
第二項 法治國原則 21
第三項 公用事業公營原則 22
第四項 權限與任務規定 23
第五項 基本權之保障 23
第六項 財政憲法 24
第七項 小結 24
第五節 公私協力下之政府監督責任 24
第一項 國家責任概述 25
第二項 公私協力下之國家監督管理責任 26
第六節 小結 30
第三章 BOT之基本架構 33
第一節 BOT之簡介 33
第一項 BOT的意義 33
第二項 我國相關法制 35
第二節 BOT之基本架構 39
第一項 BOT計畫之執行程序 39
第二項 BOT中官民分工與政府角色 42
第三節 BOT之法律架構 47
第一項 BOT契約結構概述 47
第二項 興建營運契約之法律架構 48
第四節 小結 62
第四章 主辦機關對BOT之監督管理機制 66
第一節 BOT之監督管理概說 66
第一項 BOT專案監督管理之必要性 67
第二項 主辦機關監督管理之權源 68
第三項 監督管理強度之探討 69
第二節外國法制之監督管理規定 72
第一項 聯合國國際貿易法委員會(UNCITRAL)立法指南 73
第二項 其他國家之法制 81
第三項 評析 84
第三節 我國主辦機關監督管理項目 84
第一項依法令之監督管理項目 85
第二項依契約之監督管理項目 87
第四節主辦機關之處理方式 93
第一項 要求定期改善 94
第二項 中止興建或營運 94
第三項 同意金融機構或保證人暫時接管 96
第四項 強制接管 97
第五項 採取適當措施 106
第六項 終止興建營運契約 107
第五節 小結 111
第五章 其他機關對BOT之監督管理 117
第一節其他行政機關之監督管理 117
第一項 公用事業主管機關對營運費率之核定權 117
第二項 中央目的事業主管機關之監督管理 120
第三項 行政院公共工程委員會之監督管理 122
第二節 議會監督 124
第一項 監督方式 124
第二項 監督效果 125
第三節 監察機關監督 126
第一項 監察職權之行使 126
第二項 監督效果 132
第四節 小結 133
第六章結論與建議 135
參考文獻 137
附錄一韓國民間參與公共建設法(部分條文) 146
附錄二香港大老山隧道條例(部分條文) 157

表目錄
表3-1一般公共工程與BOT工程之比較 34
表4-1ETC主契約之相關監督管理規定 113
表5-1審計機關對BOT專案興建營運之審計重點 130

圖目錄
圖2-1政府失靈與市場失靈之關係圖 12
圖2-2公私部門協力的光譜 19
圖3-1BOT專案執行流程 40
圖3-2BOT基本契約架構圖 48
圖4-1主辦機關之監督管理模式 72
圖4-2強制接管營運主辦機關、民間機構、接管人之關係 105
圖4-3主辦機關之處理方式及流程 112
圖6-1BOT監督管理之層次 136
壹、中文
一、專書(依作者姓氏筆畫排列)
1.吳定,公共政策,華視文化事業公司,1994年8月。
2.吳庚,行政法之理論與實用,三民書局,2004年8月增訂8版。
3.吳瓊恩,行政學,三民書局股份有限公司,2002年4月增訂2版2刷。
4.李允傑,財務行政與政策過程,商鼎文化出版社,1997年3月15日第1版第1刷。
5.李伸一,監察權之理論與實務,監察院出版,2004年12月。
6.李建良、陳愛娥、陳春生、林三欽、林合民、黃啟禎合著,行政法入門,元照出版有限公司,2004年5月2版1刷。
7.胡仲英,BOT理論與實務:兼論我國BOT政策之推動,孫運璿基金會,1999年初版。
8.陳敏,行政法總論,2004年11月4版。
9.黃錦堂,行政任務民營化之研究,行政組織法論,翰蘆圖書出版有限公司,2005年5月初版。
10.葛賢鍵,透視民間投資參與公共建設:剖析BOT類型計畫,中華綜合發展研究院,2000年1月出版。
11.詹中原,民營化政策—公共行政理論與實務之分析,五南圖書出版公司,1993年9月初版1刷。
12.劉憶如、王文宇、黃玉霖合著,BOT三贏策略,商鼎財經顧問股份有限公司,2000年1月初版2刷。

二、期刊論文
1.王文宇,論BOT特許合約中的幾個基本問題,全國律師,1998年1月。
2.王文宇,關於獎參條例與促參法草案的十點修正建議,月旦法學雜誌,第34期,1998年3月。
3.江嘉琪,ETC契約之公、私法性質爭議—以台北高等行政法院94年停字第122號裁定與94年訴字第752號判決為中心,台灣本土法學,第81期2006年4月。
4.江嘉琪,公私法混合契約初探--德國法之觀察,中原財經法學,第9期, 2002年12月 。
5.何愛文,公共工程採BOT模式所生法律問題之研究,律師雜誌,第213期,1997年6月。
6.吳志光,ETC裁判與行政契約—兼論德國行政契約法制之變革方向,月旦法學雜誌,第135期,2006年8月。
7.吳英明,「公私部門協力推動都市發展:『高雄21』美國考察報告」,空間,第56期,1994年3月。
8.吳英明,公共管理三P原則--以BOT為例 –下,公教資訊第2卷第2期,1998年6月。
9.吳英明,公共管理三P原則--以BOT為例 –上,公教資訊第2卷第1期,1998年3月。
10.吳濟華,推動民間參與都市發展:公私部門協力策略之探討,臺灣經濟,第208期,1994年4月。
11.呂紹凡,BOT特許合約期前終止之相關介紹,萬國法律,第129期,2003年6月。
12.周志宏,教育事務民營化之法律問題—以國民中小學公辦民營為中心,月旦法學雜誌,第102期,2003年11月。
13.林明昕,行政契約法上實務問題之回顧--兼論公、私法契約之區別,國立中正大學法學集刊, 第18期 ,2005年4月。
14.林明鏘,行政契約法論,台大法學論叢,第24卷第1期。
15.林明鏘,行政契約與行政處分--評最高行政法院八十八年度判字第三八三七號判決,國立台灣大學法學論叢,第33卷第1期,2004年1月。
16.林明鏘,ETC判決與公益原則—評台北高等行政法院94年度訴字第752號判決及94年度停字122號裁定,月旦法學雜誌,第134期,2006年7月。
17.林源豐,政府新興施政措施BOT審計之探討,審計季刊,第23卷,第1期,2002年10月10日。
18.姚乃嘉,BOT特許合約研究系列(1)--工程用地篇,現代營建,第252期, 2000年12月。
19.姚乃嘉,BOT特許合約研究系列(2)--特許權篇,現代營建,第253期, 2001年1月。
20.姚乃嘉,BOT特許合約研究系列(3)--財務篇,現代營建,第254期, 2001年2月。
21.姚乃嘉,BOT特許合約研究系列(4)--保險篇,現代營建,第255期, 2001年3月。
22.姚乃嘉,BOT特許合約研究系列(5)--營運移轉篇,現代營建,第257期, 2001年5月。
23.姚乃嘉,BOT特許合約研究--履約保證篇,營建管理季刊,第40期,1999年9月。
24.姚乃嘉、李俊憲、劉惠芸,BOT特許合約研究系列(五)--營運移轉篇,現代營建,第257期,2001年5月。
25.張倩瑜,促參政策推動目標之評析--以英國經驗為例,臺灣經濟論衡第3卷第8期, 2005年8月。
26.張倩瑜,檢視執行脫軌的促參政策,營建知訊,第275期,2005年12月。
27.張桐銳,合作國家,當代公法新論(中)翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集,元照出版有限公司,2002年7月初版1刷。
28.張桐銳,行政法與合作國家,月旦法學雜誌,第121期,2005年6月。
29.張學孔,臺灣ETC何以行路難?,營建知訊,第278期,2006年3月。
30.許宗力,論行政任務的民營化,收錄於當代公法新論(中)--翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集,元照出版有限公司,2002年7月初版第1刷。
31.許哲源議,公私部門協力計畫審計準則,審計季刊,第20卷第4期,2000年7月。
32.陳明燦、張蔚宏,我國促參法下BOT之法制分析:以公私協力觀點為基礎,公平交易季刊第13卷第2期,94年4月。
33.陳春生,行政法上之參與及合作:行政程序法對此的回應與面臨的挑戰,收錄於第6屆東亞行政法學會國際學術大會論文集,2004年5月。
34.陳春生,行政法學的未來發展與行政程序法,月旦法學雜誌,第100期,2003年9月。
35.陳英鈐,行政法院作為行政程序的守護神—評台北高等行政法院對ETC案裁判,月旦法學雜誌,第132期,2006年5月。
36.陳清秀,BOT法制及實務問題之研討,全國律師,2卷1期,1998年1月。
37.陳清秀,委託經營法制及實務問題之探討,收錄於當代公法新論(中)--翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集,元照出版有限公司,2002年7月初版1刷。
38.陳清秀,特許合約與公權力之行使,月旦法學雜誌,第34期,1998年2月。
39.陳愛娥,行政上所運用契約之法律歸屬—實務對理論的挑戰,收錄於行政契約與新行政法,台灣行政法學會學術研討會論文集(2001),2002年6月。
40.陳愛娥,政府業務委託民間辦理的法律規制—公私部門合作法制的建構,月旦法學雜誌,第8期,2003年1月。
41.陳愛娥,國家角色變遷下的行政任務,月旦法學教室,第3期,2003年1月。
42.陳愛娥,促進民間參與公共建設事件中的行為形式與權力劃分—評台北高等行政法院94年度訴字第752號判決、94年度停字第122號裁定,月旦法學雜誌,第134期,2006年7月。
43.曾主戶,公共建設民營化審計角色之探討,審計季刊,第2期第21卷,2001年1月。
44.程明修,行政行為形式選擇自由--以公私協力行為為例,月旦法學雜誌,第120期,2005年5月。
45.程明修,行政訴訟類型之適用—有關雙階理論、行政處分是否消滅的爭議,台灣本土法學,第81期,2006年4月。
46.程明修,經濟行政法中「公私協力」行為形式的發展,月旦法學雜誌,60期,2000年5月。
47.程明修,雙階理論之虛擬與實際,東吳法律學報,第15卷第2期,2004年2月。
48.程明修,公私協力行為對建構「行政合作法」之影響—以台北高等行政法院ETC案為契機,月旦法學雜誌,第135期,2006年8月。
49.黃茂榮,BOT契約,植根雜誌第14卷第7期,1998年7月。
50.黃振聲,政府部門獎勵民間參與交通建設之研究:以台北市公共停車場BOT為例,玄奘管理學報,第1卷第1期,2003年9月。
51.黃錦堂,行政契約法主要適用問題之研究,收錄於「行政契約與新行政法」,台灣行政法學會學術研討會論文集(2001),2002年6月。
52.黃國立,由BOT工程案例談政府之監督,品質月刊第37卷第11期, 2001年11月。
53.黃國鐘,BOT之法律架構與行政程序(下),萬國法律,第102期,1998年12月。
54.詹鎮榮,民營化後國家影響與管制義務之理論與實踐—以組織私法化與任務私人化之基本行為中心,東吳大學法律學報,第15卷第1期,2003年8月。
55.詹鎮榮,論民營化類型中之「公私協力」,月旦法學雜誌,第102期,2003年11月。
56.詹鎮榮,促進民間參與公共建設法之現實與理論—評台北高等行政法院之ETC相關裁判,月旦法學雜誌,第134期,2006年7月。
57.廖肇昌、黃一平,公共工程契約爭議類型之探討,營建管理季刊,第64期, 2005年9月。
58.廖義男,公用事業法--國家對公用事業之監督與規範,收錄於氏著「公共建設與行政法理」,1994年初版。
59.劉紹樑,論BOT基本法,月旦法學雜誌,第33期,1998年2月。
60.劉華美,論老人服務民營化—公私協力之行政社區發展季刊,第108期,2005年1月。
61.蔡茂寅,淺論BOT的幾個相關公法問題,萬國法律,第102期,1998年12月。


三、學位論文
1.吳慶輝,從公共管理觀點探討國內四大BOT案,國立政治大學公共行政學系碩士論文,2000年12月。
2.李怡宗,政府採取BOT所面臨審計問題之初探,國立中正大學會計研究所碩士論文,1999年6月。
3.馬惠美,從促進民間參與公共建設法論公權力之監督管理與BOT契約之執行-以高速鐵路及捷運建設為中心,東吳大學法律學系研究所碩士論文,2002年7月。
4.崔君瑋,我國公共建設BOT計畫主辦機關之法律地位—以烏日垃圾焚化場之興建營運為例,東海大學法律學系研究所碩士論文,2002年6月。
5.張世宏,民間參與公共工程移轉階段基本法制之研究,東吳大學法律學系研究所碩士論文,1998年6月。
6.莊曜聰,BOT計畫之政府監督管理程度,國立成功大學土木工程研究所碩士論文,2004年6月。
7.陳佩君,公私部門協力理論與應用之研究,國立政治大學公共行政學系碩士論文,1999年1月。
8.潘欣榮,獎勵民間參與公共設施法制之研究,國立台灣大學法律學系研究所碩士論文,1997年6月。
9.鄭伯禹,BOT實務與法制的檢討-以高鐵案的甄選程序為中心,國立台灣大學法律學系研究所碩士論文,2002年6月。

四、其他
1.中國民國政府工程改造網站,http://reform.rdec.gov.tw/mp.asp
2.立法院公報,第88卷第6期、第94卷第54、79期、第95卷第1、6、10、15、17期。
3.交通部,交通部所屬計畫工程採BOT專案方式進行之總檢討,立法院第6屆第2會期交通委員會第7次全體委員會議,2005年11月23日。
4.交通部,政府目前所推動重大BOT案之實務及法理面專案報告,立法院第6屆第2期科技及資訊委員會,2005年12月19日。
5.行政院公共工程委員會,BOT專案進度與品質管理參考手冊,2004年7月。
6.行政院公共工程委員會,工程發包作業與政府採購法及促進民間參與公共建設法之運作關係,以高速鐵路、高雄捷運及ETC電子收費為例專案報告,立法院第6屆第2期科技及資訊委員會,2005年12月19日。
7.行政院公共工程委員會,促參「BOT案件」工程查核督導報告, 2006年2月16日。
8.行政院公共工程委員會民間參與公共建設資訊,http://60.248.181.114/popp/web/index_C_axtpg.asp
9.林能白,從高速鐵路及國際金融大樓兩案之經驗檢討我國BOT制度之設計,行政院研究發展考核委員會,2000年5月。
10.財團法人台灣營建研究院,民間參與公共建設政策之績效評估制度及其運作機制之建置,行政院公共工程委員會委託辦理計畫,2004年3月。
11.財團法人台灣營建研究院,民間參與公共建設政策之績效評估制度及運作機制之建置(第1期),行政院公共工程委員會委託研究,2004年12月。
12.財團法人台灣營建研究院,民間參與公共建設國際案例分析,行政院公共工程委員會委託辦理計畫,2004年3月。
13.財團法人台灣營建研究院,各類型民間參與公共建設案件執行成效之調查與分析,行政院公共工程委員會委託辦理計畫,2003年12月。
14.理律法律事務所,行政院民間參與公共建設投資契約標準文件及要項之研議,公共工程委員會委託研究計畫,2002年11月。
15.理律法律事務所,建立政府與民間合作開發重大公共建設及公共服務推動機制,行政院經濟建設委員會研究計畫,2004年。
16.理律法律事務所,建立政府與民間合作開發重大公共建設及公共服務推動機制,行政院經濟建設委員會研究計畫,2004年。
17.監察院公報,第2523期。
13.審計部,審計機關對政府推動重大BOT案之審計情形報告,法院第6屆第2會期交通委員會第9次全體委員會議,2005年12月19日。

貳、外文
一、書籍及期刊論文(按字母先後順序)
1.Don Wallace, Jr.,” UNCITRAL DRAFT LEGISLATIVE GUIDE ON PRIVATELY FINANCED INFRASTRUCTURE: ACHIEVEMENT AND PROSPECTS,” Tulane Journal of International and Comparative Law,Vol.8,No.283,(2000).
2.Don Wallace,” PRIVATE PARTICIPATION IN INFRASTRUCTURE AND THE PROVISION OF PUBLIC SERVICES--INEVITABLE AND DIFFICULT,” TRNATLAW,Vol.18,No.117,(2004).
3.E. S. Savas, Privatization and Public-Private Partnership, 2000.
4.Grace Xavier.,” VARIATIONS, THE CONTRACTOR AND THE CONTRACT ADMINISTRATOR - A THREESOME? A LOOK AT MALAYSIA AND SINGAPORE,” Construction Law Journal,Vol.8,No.3,(2002).
5.Tony Prosser,” Article,” Public Law,”,(2001).

二、網站資料
1.Cledan Mandri-Perrott, Six Guiding Principles to Achieve Sustainable PPP Arrangements, http://www.ip3.org/pub/2005_publication_002.htm
2.David Levintow, Service Contract Monitoring: Ensuring Sustainability and Value for Money, http://www.ip3.org/pub/2005_publication_008.htm
3.Jonathan Loew, Michael McLindon, A P3 Primer: Why are Countries Interested in P3? http://www.ip3.org/pub/publication002.htm
4.Kathleen Slattery, What Went Wrong: Lessons from Manila, Buenos Aires, and Atlanta. http://www.ip3.org/pub/publication2003_002.htm
5.Katia Karpova, Public-Private Partnerships (PPP) in the United States: A Snapshot of Recent Developments and New Directions, http://www.ip3.org/pub/publication2002_010.htm
6.Matthew Hensley , An Interview with Dr. E.S. Savas, Public-Private Partnerships: Where Do We Go From Here? http://www.ip3.org/pub/publication2002_011.htm

三、參考資料
1.Hong Kong Tate's Cairn Tunnel Ordinance , Chapter 393 , 1988.
2.Korea Act On Private Participation In Infrastructure,No.6360,2001.
3.PHILIPPINE Build-Operate-Transfer Law, Republic Act No. 7718.
4.The Channel Tunnel Act 1987 , Chapter 53.
5.UNCITRAL Legislative Guide on Privately Financed Infrastructure Projects, Thirty-sixth session, 30 June-18 July 2003, Vienna.
6.United Nations Commission on International Trade Law, Thirty-third session, 12 June - 7 July 2000, New York.
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 61.蔡茂寅,淺論BOT的幾個相關公法問題,萬國法律,第102期,1998年12月。
2. 60.劉華美,論老人服務民營化—公私協力之行政社區發展季刊,第108期,2005年1月。
3. 59.劉紹樑,論BOT基本法,月旦法學雜誌,第33期,1998年2月。
4. 57.廖肇昌、黃一平,公共工程契約爭議類型之探討,營建管理季刊,第64期, 2005年9月。
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6. 52.黃國立,由BOT工程案例談政府之監督,品質月刊第37卷第11期, 2001年11月。
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