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研究生:潘懷忠
研究生(外文):pan huai chung
論文名稱:證券業者危機預防機制之研究-以甲證券公司為例
論文名稱(外文):A Study of Securities Industry’s Crisis Prevention Mechanism—An Example of A Securities Company
指導教授:黃麗君黃麗君引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:大葉大學
系所名稱:人力資源暨公共關係學系碩士在職專班
學門:商業及管理學門
學類:其他商業及管理學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2004
畢業學年度:95
語文別:中文
論文頁數:115
中文關鍵詞: 證券 危機 預防
外文關鍵詞:Securitiescrisisprevention
相關次數:
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自1980年代開始,危機處理議題逐漸興起,與危機相關的研究亦逐漸被重視,惟大多數研究多針對危機事件發生時的危機處理及危機發生後的復原與重建著墨較多;但對危機事件發生前的警訊偵測與危機預防,卻鮮少涉獵。本研究試圖幫助證券業者了解自身的劣勢(弱點)所在,同時體認環境之潛在威脅。嘗試針對國內證券業者所可能存在的危機警訊與預防工作進行探索性的研究。本研究之具體目有三,包括: 1.與證券相關利害關係人(stakeholders)進行深度訪談,歸納證券業者可能面臨的危機類型。 2.依各類型危機,偵測其可能的危機徵兆。3.針對證券業者各類型危機之徵兆,試圖研擬防範危機的預防措施,以作為證券業者在危機預防機制上之參考。
本研究結論,整理出五大危機類型、十種可能的風險,並針對其可能徵兆與如何預防加以說明。最後,本研究發現證券業者危機的出現,多來自於未落實主管機關的規定,才使得自身暴露於高風險之下。再者,當遇到相關危機事件時,多以低調方式處理,使得相類似的危機事件,層出不窮。因此,本研究對證券業者的建議是,注重細節,落實主管機關的規定,並分層分級做案例的分享,以強化體質,避免危機重蹈覆轍。
From the beginning of 1980s, the subject dealing with crisis and the study related to crisis has gradually attracted attention. The majority of studies were to aim at the crisis processing during the occurrence and at the rehabilitation after crisis; however, the crisis of prevention and warning were few to focus on. This study is not only trying to help the Securities Industry to realise their weakness and potential threat, but also to explore the possible existing risk and prevention of crisis in domestic Securities Industry.
The main purpose of this study includes three parts as indicated below:
1. To further interview the stakeholders of the Securities Industry and to conclude the types of crisis which the Securities Industry may confront,
2. To detect the possible crisis premonition in accordance with the types of crisis,
3. To attempt to research prevention measures as the crisis premonition in order to provide the Securities Industry for reference in crisis prevention.
This study concludes 5 types of crisis and 10 possible risks and explains the possible premonition and prevention. The study is also found that the Securities Industry exposes in high risk because they are unable to thoroughly obey the government legislations as the crisis shows. Above all, the incidents were handled on a low-profile basis so that the similar issues exposed again and again. Therefore, this study has made the following suggestion to the Securities Industry:
-- Attention to details,
-- To fully obey the government legislations,
-- To share the experience from the past cases in order to strengthen the systems and avoid repeated mistakes.
目錄

封面內頁
簽名頁
授權書         iii
中文摘要         iv
英文摘要         v
誌謝         vi
目錄         vii
圖目錄         ix
表目錄         x

第一章  緒論         1
第一節 研究背景與動機         1
第二節 研究目的         3
第三節 研究範圍與流程         5
第二章 文獻探討         9
第一節 危機定義與證券業危機類型         9
第二節 危機偵測與危機預防         21
第三節 危機預防研究重點分析         34
第三章 研究設計         38
第一節 研究方法         38
第二節 資料蒐集         41
第三節 訪談對象與研究前框架         45
第四章 訪談資料分析         53
第一節 交易面危機         53
第二節 人員面危機         70
第三節 產品面危機         82
第四節 系統面危機         91
第五節 經營面危機         99
第五章 研究結論與建議         109
第一節 研究結論與發現         109
第二節 研究建議與限制         114
參考文獻         116
參考文獻
一、中文部份
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威京併購香港山一昨日敲定(1997,12月15日)中國時報
金控整併 靠證券業點火 台灣的銀行價格偏高,金控併金控障礙較多(2004,12月20日)工商時報,D2
證券業第二波瘦身?富邦證下月再裁員約三百人(2001,8月24日)工商時報
虧損鉅大 廣東證券遭託管清算 (2005,11月7日)工商時報,A7
證券業面臨最嚴酷考驗,專業服務公司出爐(1999,3月30日)工商時報
霸菱集團操作衍生工具失利面臨倒閉危機(1995,2月27日工商時報)

二、英文部分
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證券暨期貨市場發展基金會http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp
國家圖書館全球資訊網 http://www.ncl.edu.tw/
全國博碩士論文資訊網 http://datas.ncl.edu.tw/theabs/1/
聯合新聞網http://udn.com/NEWS/mainpage.shtml
聯合知識庫 http://udndata.com/
中時電子報http://news.chinatimes.com/
中時新聞資料庫 http://www.tol.com.tw/CT_NS/ctsearch.aspx
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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