臺灣博碩士論文加值系統

大陸近二十幾年來經濟轉型的成功與經濟持續的大幅成長，世人有目共睹，但過程中同時伴隨著嚴重的城鄉經濟發展的不均衡、貧富差距的擴大及行政官僚體系的腐敗等影響後續經濟發展的隱憂，這似乎是經濟轉型過程的必然現象。本研究嚐試以大陸資本市場尤其是證券發行審議制度為背景，來探討其資本市場轉型與腐敗之間的相關問題。台灣經濟發展雖然早於大陸，但最近同樣發生有高層及行政監管上的腐敗個案，或許可以藉由對大陸市場轉型與腐敗關係的研究，提供我國有關行政監管與金融腐敗防制的參考。

本研究第二章，首先，就有關政府應否干預壟斷，所謂哈佛學派與芝加哥學派的不同見解加以分析；其次，就影響制度轉型的路徑依賴因素試作探討，並舉三個故事加以說明路徑依賴現象；最後，探討影響多數經濟轉型國家極為深遠的所謂華盛頓共識。第三章，分析探討經濟轉型、金融監管及金融腐敗之間的關係。第四章，就大陸資本市場、國有企業、證券市場、證券監管等轉型演進與腐敗問題加以分析。第五章，分別分析有關高層腐敗、公有企業私有化及證券監管的三個案例。第六章，就大陸資本市場的轉型與腐敗問題，提出結論與建議。

在法律必然不完備的前提下，行政監管雖然有其存在的必要性，但絕對的權力必然伴隨著絕對的腐敗，尤其在市場轉型過程，由於公權力的增加、公權力制衡力量的不足、制度銜接上的不週延、官員期望報酬的落差等因素，都會造成市場轉型期間腐敗現象的增加。大陸資本市場的轉型，即出現中國證監會權力的過度擴張與對其制衡力量的不足，造成其資本市場尋租腐敗現象的普遍化，進而影響資本市場品質與發展。就有關大陸資本市場的發展與金融腐敗現象的防制，必須擺脫其市場轉型的路徑依賴束縛，限縮行政監管權力，提昇市場自律，加強中介機構功能，提昇監管機關獨立性，健全法制規範，建立激勵機制。其實大陸資本市場存在的問題，在台灣未必不是問題，分析探討大陸問題或許可以給我們一個檢討改善的方向。

第一章 緒論 ---------------------------------------- 1
第一節 研究動機與目的 ------------------------------ 1
第二節 研究範圍與目標 ------------------------------ 2
第三節 研究架構 ------------------------------------ 3
第二章 文獻探討 ------------------------------------ 4
第一節 哈佛學派與芝加哥學派 ------------------------ 4
第二節 路徑依賴 ------------------------------------ 6
第三節 華盛頓共識 ---------------------------------- 12
第三章 經濟轉型與金融腐敗 -------------------------- 16
第一節 經濟轉型 ------------------------------------ 16
第二節 金融腐敗的經濟分析 -------------------------- 29
第三節 經濟轉型與金融腐敗的關係 -------------------- 40
第四節 金融監管的經濟分析 -------------------------- 42
第四章 大陸的資本市場轉型與金融腐敗 ---------------- 50
第一節 大陸國有企業改革 ---------------------------- 50
第二節 大陸證券市場改革 ---------------------------- 57
第三節 大陸的證券監管 ------------------------------ 70
第四節 大陸資本市場發展過程的尋租腐敗 -------------- 85
第五節 大陸資本市場金融腐敗的防制 ------------------ 92
第五章 案例分析 ------------------------------------ 96
第一節 中國早期孔宋家族的腐敗個案 ------------------ 96
第二節 浙江天通公司個案 ---------------------------- 98
第三節 證券監理腐敗（王小石）個案 ------------------ 103
第六章 結論與建議 ---------------------------------- 109
參考文獻 ---------------------------------------------- 113

圖表
表2-1 哈佛學派與芝加哥學派的爭論 ------------------- 5
圖3-1 證券法律完備性與市場效益關係 ----------------- 49
表4-1 美國SEC與中國CSRC擁有權力比較 ---------------- 77
表4-2 中國MBO與西方MBO的差異比較 ------------------- 86
表4-3 中國金融監管部門的腐敗問卷調查統計表 --------- 92
表4-4 中國金融反腐敗問卷調查統計表 ----------------- 93

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