(3.237.20.246) 您好!臺灣時間:2021/04/17 16:29
字體大小: 字級放大   字級縮小   預設字形  
回查詢結果

詳目顯示:::

我願授權國圖
: 
twitterline
研究生:陳漢仁
研究生(外文):CHEN HAN JEN
論文名稱:論證券投資信託基金投資人之保護
論文名稱(外文):A study of Investor Protection of Investment Trust Funds
指導教授:劉連煜劉連煜引用關係
指導教授(外文):LIU LEN-YU
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺北大學
系所名稱:法學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2007
畢業學年度:95
語文別:中文
論文頁數:201
中文關鍵詞:證券投資信託基金獨立董事
外文關鍵詞:security investment trustfundsindependence directors
相關次數:
  • 被引用被引用:12
  • 點閱點閱:680
  • 評分評分:系統版面圖檔系統版面圖檔系統版面圖檔系統版面圖檔系統版面圖檔
  • 下載下載:142
  • 收藏至我的研究室書目清單書目收藏:4
我國於民國七十二年引進證券投資信託制度後,現已成為國內個人、小額投資人投資國內外金融市場之重要方式。而鑒於國內基金投資人,可能因時間有限、資訊不足等因素,肇致投資之相關權益受損,故對證券投資信託基金投資人保護之相關法令是否健全及得否落實,則為本文之研究目的。
本文之研究方法係以參考英國、美國、日本之立法例、相關法令規章,並參酌我國學者之論著、文章資料及國內相關之學術論文,對我國制度加以檢討,綜合分析,並提出結論及建議。
本文之研究之架構與內容為:第一章緒論;第二章證券投資信託制度概述;第三章我國證券投資信託基金之制度與規範;第四章行政監管及自律機構之功能與基金投資人之保護;第五章我國證券投資信託基金投資人保護之檢討;第六章結論。
本文之研究結果如下:一、就證券投資信託基金關係人間之法律關係加以釐清;二、提出對證券投資信託事業應設置獨立董事、表決權行使應以受益人利益為依歸及資訊揭露加強建議;三、在基金保管機構方面,應強化其監督功能,增加其資訊取得,並減少更換基金保管機構之適用等等;四、在行政監管方面,應避免行政權能過度介入,並注意行政檢查權之行使;五、重視基金市場之自律,強化自律機構功能,以提升對業者與投資人之服務與保護;六、在基金之型態上,提出兼採公司型基金之芻議,使投資人有更多選擇並促進基金產業與國際制度接軌。
After the system of the security investment trust funds introduced and implemented in Taiwan since 1983, investing the security investment trust funds is very common and it is undoubtedly an important method to invest either overseas or Taiwan market. However, funds investors in Taiwan usually don’t have much time to make a research before they make a decision to invest funds. Without enough investment knowledge may cause the damage to investors’ rights and interests. Therefore, how to establish complete regulations concerning investment trust funds to protect investors’ rights and interests is a goal of this study.
In order to improve Taiwan legal system, I make a deep research on regulations related to security investment trust funds and the related law reviews in the U.K., the U.S., and Japan. Then, this study would provide some suggestions to amend the regulations of the security investment trust funds based on my research.
There are six chapters in this study. The first chapter is the preamble. The second chapter will describe the system of the security investment trust funds. The third chapter will present the system of security investment trust funds in Taiwan and the related regulations. The fourth chapter will discuss the function of administrative supervision and self-control of Self Regulatory Organizations. The fifth chapter will make some suggestions about the system of the security investment trust funds in order to protect investors. The final chapter is conclusion.
The conclusion and suggestions of my study are: 1) It is necessary to analyze and distinguish the law relationship of the participants of the security investment trust funds. 2) The security investment trust enterprises should set up the system of independence directors. The security investment trust enterprises should disclose timely and accurate investing information and should exercise the voting right for the interests of beneficiaries. 3) Funds custodians should play their role of supervisors well. 4) It is necessary to prevent administrative supervision from intervening too much. The funds enterprises might have capability of providing complete service and protection to investors. Having the market control by itself might be a best way to the system of the security investment trust funds. 5) Concerning the types of the security investment trust funds, I suggest to adopt not only the contract type of the security investment trust funds but also the corporation type of the security investment trust funds to provide more choices to investors. Therefore, the system of the security investment trust funds in Taiwan could be consistent with the system of the security investment trust funds in other countries.
論證券投資信託基金投資人之保護

目錄
第一章 緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍與方法 2
第一項 研究範圍 2
第二項 研究方法 2
第三節 研究架構說明 4
第二章 證券投資信託制度概述 6
第一節 信託之概說 6
第一項 信託之定義 6
第二項 信託之構成要素 8
第三項 信託之特色及機能 12
第四項 信託之種類 15
第二節 投資信託概說 17
第一項 投資信託之起源及意義 17
第一款 投資信託之起源 17
第二款 投資信託之意義 18
第二項 投資信託之特性與類型 19
第一款 投資信託之特性 19
第二款 投資信託之類型 21
第三節 證券投資信託制度之介紹 22
第一項 證券投資信託制度之發展與法制 22
第一款 英國 23
第二款 美國 25
第三款 日本 27
第二項 證券投資信託之意義 29
第一款 美國之定義 29
第二款 日本之定義 31
第三款 小結 32
第三項 證券投資信託之特性及功能 32
第一款 證券投資信託之特性 32
第二款 證券投資信託之功能 34
第四項 證券投資信託制度之型態 35
第一款 以組織型態為分類 35
第二款 以可否回贖為分類 36
第三款 以其他標準為分類 36
第 三 章 我國證券投資信託基金之制度與規範 39
第一節 我國現行證券投資信託制度之介紹 39
第一項 我國法上證券投資信託制度發展沿革 39
第二項 我國證券投資信託之定義 41
第一款 學理上定義 41
第二款 法令上之定義 42
第三款 證券投資信託制度相關概念之定義 43
第三項 證券投資信託基金當事人間之法律關係 47
第一款 證券投資信託事業與基金保管機構間之法律關係 47
第一目 學說爭議 47
第二目 小結 49
第二款 證券投資信託事業與基金受益人間之法律關係 50
第一目 學說爭議 51
第二目 小結 52
第三款 基金保管機構與基金受益人間之法律關係 53
第一目 學說爭議 53
第二目 小結 54
第 二 節 證券投資信託事業對基金投資人之保護規範 56
第一項 證券投資信託事業之忠實及注意義務 56
第一款 忠實義務之概念 56
第一目 忠實義務之意義 56
第二目 忠實義務之產生 57
第三目 忠實義務之內涵 57
第二款 注意義務之概念 57
第一目 注意義務之意義 58
第二目 注意義務之內涵 58
第三目 注意義務之責任標準 59
第二項 有關證券投資信託事業之忠實與注意義務之規定 59
第一款 基本原則規範 60
第二款 利益衝突之防止 60
第三款 資訊公開揭露之義務 69
第四款 表決權之行使 72
第 三 項 證券投資信託事業之其他相關權利義務之規定 74
第一款 發行受益憑證之權利義務 74
第二款 買回受益憑證之義務 75
第三款 請求報酬之權利 76
第四款 交付證券投資信託基金之義務 77
第五款 指示基金保管機構之權利義務 77
第六款 變更或終止證券投資信託契約之權利與義務 78
第七款 召集受益人會議之權利及義務 78
第八款 對基金保管機構之追償權 79
第三節 基金保管機構對基金投資人之保護規範 80
第一項 基金保管機構之忠實及注意義務 80
第一款 基本原則規範 80
第二款 保管基金及依照指示運用基金之義務 81
第三款 監督證券投資信託事業之權利義務 81
第二項 基金保管機構其他相關權利義務規範 84
第一款 證券投資信託契約之變更權及終止權 84
第二款 受益憑證及基金年報之簽署權 84
第三款 報酬請求權 84
第四款 信託基金返還之義務 85
第五款 受益人會議之召集權 85
第四節 基金投資人之權利義務規範 85
第一項 證券投資信託基金投資人之基本概念 86
第一款 基金投資人之意義 86
第二款 基金受益權 86
第三款 基金受益憑證 87
第二項 基金投資人之權利義務 87
第一款 收益分配請求權 87
第二款 自由轉讓受益憑證 88
第三款 買回之請求權 88
第四款 信託基金返還請求權 89
第五款 損害賠償請求權 89
第六款 監督證券投資信託事業之權利 90
第七款 給付價金義務 90
第八款 支付管理費之義務 91
第九款 受益人會議之召開 91
第四章 行政監管及自律機構之功能與基金投資人之保護 93
第一節 行政機關之監督及管理對基金投資人之保護 93
第一項 我國主管機關及行政監管制度之目的 93
第一款 我國證券投資信託基金之主管機關 93
第二款 行政監管之目的 94
第二項 我國主管機關之監督及檢查制度 95
第一款 事業經營之監管事項 96
第二款 命令進行信用評等及提存營業保證金 98
第三款 對受益人會議事項之監管 99
第四款 其他重大事項之監管 99
第五款 行政檢查權 101
第六款 主管機關之懲罰權 102
第三項 我國主管機關監管功能之檢討與落實 103
第一款 加強公告事項明確性 103
第二款 行政檢查權與懲罰權之公正性 104
第三款 減少行政權介入 105
第四項 小結 105
第二節 自律機構之自律及監督功能對基金投資人之保護 106
第一項 自律機構之目的及功能 107
第一款 自律之概念 107
第二款 自律機構之意義 108
第三款 自律機構之目的與功能 109
第二項 我國證券投資信託及投資顧問同業公會自律規範及運作 111
第一款 同業公會之自律規範 111
第二款 同業公會之運作 113
第三項 同業公會功能之檢討與落實 116
第一款 同業公會之公正性 117
第二款 強化對投資人之爭議處理 118
第三款 仲裁制度之建立 120
第四款 與他業兼營與利益衝突之防止之共同自律 120
第四項 小結 120
第五章 我國證券投資信託基金投資人保護之檢討 122
第一節 兼採公司型基金制度之芻議 122
第一項 美國投資公司制度 122
第一款 美國投資公司之型態 122
第一目 封閉式公司型證券投資信託 122
第二目 開放式公司型證券投資信託 123
第三目 美國封閉式基金與開放式基金之區別 124
第二款 美國投資公司之架構 125
第三款 美國投資公司之治理機關 127
第二項 日本證券投資法人制度 131
第一款 證券投資法人之型態 132
第一目 日本封閉型證券投資法人 132
第二目 日本開放型證券投資法人 132
第三目 日本封閉型與開放型證券投資法人之比較 133
第二款 證券投資法人之架構 133
第三款 日本證券投資法人之公司治理機關 138
第三項 公司型證券投資信託對投資人之保護 140
第一款 公司型與契約型基金投資人之地位 140
第二款 公司治理制度對投資人之保護 141
第三款 公司型基金投資人之權利 142
第四款 小結 144
第四項 我國兼採公司型制度之建議 145
第一款 我國現行契約型制度之妥適性 145
第二款 引進公司型基金之可行性 147
第三款 小結 148
第二節 強化證券投資信託事業對基金投資人之保護 149
第一項 證券投資信託事業獨立董事之建立 149
第一款 我國證券投資信託事業獨立董事之規範 149
第二款 現行投信事業設置獨立董事之檢討 150
第三款 小結 152
第二項 證券投資信託事業行使股東表決權之檢討 153
第一款 表決權行使應以基金受益人最大利益為方向 153
第二款 表決權行使方式之多元 155
第三款 表決權行使主體之檢討 156
第四款 小結 157
第三項 資訊揭露之加強 157
第一款 表決權行使資訊之揭露 157
第二款 資訊揭露之管道多元化 159
第三款 廣告資訊之管制 160
第四款 小結 162
第三節 落實基金保管機構對基金投資人之保護 163
第一項 現行基金保管機構功能及定位之檢討 163
第二項 落實基金保管機構對基金投資人之保護規範 164
第一款 加強基金保管機構之資訊取得 164
第二款 受益人會議召開權之修改 166
第三款 更換投信事業之落實 166
第四款 追償權之落實 167
第五款 減少更換保管機構之適用 168
第三項 小結 169
第四節 健全證券投資信託基金投資人保護法制 169
第一項 證券投資人及期貨交易人保護之立法 169
第一款 立法背景與目的 169
第二款 證券投資人之保護機構 171
第三款 保護基金之來源與運用 172
第二項 證券投資信託基金投資人之爭訟制度 174
第一款 證券投資信託基金有無訴訟之當事人能力 174
第二款 投資人保護法之調處制度 175
第三款 投資人保護法之團體訴訟與仲裁 176
第三項 建立基金受益人保護基金 180
第一款 投資人保護法對基金投資人保護之檢討 180
第二款 建立基金投資人之保護基金 181
第三款 小結 182
第六章 結論 183
【參考文獻】 194
壹、本國文獻
一、中文書籍(按姓名筆畫列序)
1、王文宇,公司與企業法制,元照出版公司,2000年5月初版一刷。
2、方嘉麟,信託法之理論與實務,月旦出版社,1998年1月,2版1刷。
3、史尚寬,信託法論,台灣商務印書館,1972年6月臺一版。
4、台灣金融研訓院,信託法制與實務,台灣金融研訓院,2001。
5、余雪明,證券管理,1983年。
6、余雪明,證券交易法,證基會出版,2000年11月。
7、吳光明,證券交易法論,三民書局股份有限公司,2006年7月。
8、柯芳枝,公司法論(下),三民書局,2003年1月,增訂五版。
9、李存修、邱顯比、曾宛如等,證券投信暨投顧事業發展資產管理服務業務之策略方向、法規架構與具體推動方案,中華民國證券投資信託暨投顧事業同業公會出版,2005年2月。
10、林瓊輝,證券投資信託制度之比較研究,1984年6月。
11、林國全,證券交易法研究,元照出版公司,2000年9月。
12、林國全等,兩岸證券法制,五南出版公司,2003年8月。
13、徐國香,信託法研究,五南出版公司,1986年。
14、陳春山,信託及信託業法專論―理論與實務―,金融法務系列19,2000年8月,增修訂三版。
15、陳春山,證券投資信託專論,五南圖書公司出版,2000年10月。
16、陳春山,證券交易法論,五南圖書出版公司,2004年9月7版一刷。
17、郭土木、覃正祥合著,懲與治-美國華爾街共同基金與分析師弊案剖析,元照出版公司,2004年7月。
18、曾宛如,證券交易法原理,2001年12月。
19、廖大穎,證券市場與股份制度論,元照出版公司,1999年5月,初版。
20、廖大穎,公司法原論,三民書局,2002年2月,初版。
21、廖大穎,證券交易法導論,三民書局,民國2006年5月,2版。
22、劉連煜,公司法理論與判決研究(三),元照出版公司,2002年5月。
23、劉連煜,新證券交易法實例研習,元照出版公司,2004年9月。
24、劉連煜,新證券交易法實例研習,元照出版公司,2006年2月增訂4版。
25、賴源河、王志誠合著,現代信託法論,五南圖書出版公司,2003年11月。
26、賴源河,證券管理法規,自版,2000年。
27、賴英照,證券交易法逐條釋義第一冊至第四冊,自版,1996年8月。
28、賴源河、蓋華英等人主持合著,「證券投資信託法」與「證券投資顧問法」立法必要性之研究,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,1999年12月。
29、賴源河等,證券投資信託暨證券投資顧問法制規範研究報告,中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出版品,2002年。
30、謝哲勝,信託之起源與發展,收錄於氏著財產法專題研究(三),作者自版(元照經銷),2003年3月初版。
31、謝哲勝,信託法總論,作者自版(元照經銷),2003年6月初版第一刷。
32、謝哲勝,不動產證券化-法律與制度運作,翰蘆圖書出版有限公司,2003年8月。
33、謝易宏,企業與金融法制的昨是今非,五南圖書出版公司,2007年4月初版。
二、中文期刊(按姓名筆畫列序)
1、王煦棋,問題投信公司處理之適法性暨投資人保護法制之建置,存款保險資訊季刊,第13卷第3期,2000年3月。
2、王文宇,從信託法源理論共同基金之規範,信託法與信託業法學術研討會會議紀錄,2001年11月。
3、王志誠,論證券投資信託之重新定位,集保月刊44期,1997年7月。
4、王育慧,證券投資信託事業行使表決權、使用委託書之研究,證券櫃檯月刊126期,2006年12月。
5、李存修、邱顯比,發展共同基金市場之研究,中央銀行外匯局及財政部證期會委託研究,2001年8月。
6、李福隆,論證券投資信託事業忠實義務與利益衝突,月旦法學第89期,2002年10月。
7、李福隆,投信投顧法公司治理相關規定的探討與建議,證券暨期貨管理,22卷12期,2004年12月。
8、李福隆,證券交易的資訊公開與投資人保護-以公開說明書法制為中心,證券暨期貨管理,22卷4期,2004年4月。
9、余雪明,「台灣公司法與獨立董事(上)」,萬國法律雜誌,第123期,2002年6月。
10、辛光華、劉錦龍,談基金產業之自律,中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會研究報告,2004年11月。
11、林國全,日本一九九八年證券投資信託暨證券投資法人法簡介,證券投資信託暨證券顧問法制規範研究報告,中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出版品,2002年。
12、林俊宏,證券投資人及期貨交易人保護基金制度之介紹,證交資料530期,2006年6月。
13、林志鋒,我國證券投資信託制度當事人法律關係之研究,律師通訊第143期,1991年3月。
14、郭大維,英國金融監理機制之探討,證券暨期貨月刊第24卷10期,2006年10月。
15、郭大維,從公司治理之角度論我國獨立董事及審計委員會之法制化,輔仁法學,第31期,2006年6月。
16、郭土木,證券投資信託及顧問法立法重點及其影響,實用稅務,355期,2004年7月。
17、郭土木,證券投資信託及顧問之立法芻議,律師雜誌,273期,2002年6月。
18、郭土木,證券投資信託基金之法律性質,全國律師,2004年10月。
19、郭土木,證券投資人及期貨交易人保護法探討,台灣本土法學雜誌,第38期,2002年9月。
20、郭土木,證券投資信託及顧問法及其子法之規範與實行之探討,萬國法律,第139期,2005年2月。
21、許兆慶,從信託之共同價值談涉外信託之準據法,中正大學法學集刊第六期,2002年1月。
22、陳麗玲,證券投資信託及顧問法相關子法簡介,證券暨期貨管理,22卷12期,2004年12月。
23、陳樹、王文宇,都市更新投資信託制度之研究,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會專題報告,1998年12月。
24、陳春山,證券交易市場之發展策略芻議,證交資料第453期,2000年1月。
25、陳文信,美國共同基金及投資顧問行使股東會表決權規範研究,證券櫃檯月刊96期,2004年6月。
26、陳麗玲、游源能,基金治理之探討,證券暨期貨管理月刊,24卷7期,2006年7月。
27、許耕維,「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」、「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」及「公開發行公司董事會議事辦法」簡介,證券暨期貨管理月刊,25卷2期,2007年2月。
28、黃惠雯,談證券交易法引進獨立董事及審計委員會等制度之緣起及重點,證券暨期貨管理月刊,24卷3期,2006年3月。
29、梁懷信、林文鵬,證券投資信託基金得否為締約主體之初探,證券暨期貨月刊23 卷2 期,2005 年。
30、葉淑玲,談美日不動產投資信託(REITs)之發展經驗,證券暨期貨月刊,第二十四卷第三期,2006年3月。
31、黃虹霞,證券投資信託基金之法律性質與證券投資信託基金受益人之法律定位,萬國法律139 期,2005 年2 月。
32、張振山、包幸玉,我國資訊公開制度之探討,證券暨期貨月刊,第22卷第4期,2004年4月。
33、張宏賓,日本最新投資信託法修正對我國證券信託投資管理制度之啟示(上),證券暨期貨管理,18卷7期,1990年7月。
34、盧廷劼、蔡豐清,美國期貨業自律機構對其會員之監督與查核管理,證券暨期貨管理月刊,第19卷第6期,2001年6月。
35、劉其昌,證券投資人及期貨交易人保護法分析,證交資料,2003年2月。
36、劉其昌,證券投資信託及顧問法之分析,證交資料,2005年3月。
37、劉連煜,股東表決權之行使與公司治理,集保結算所月刊,141期,2005年8月。
38、劉連煜,證交法新修規範引進獨立董事與審計委員會之介紹與評論,證券櫃檯月刊,116期,2006年2月。
39、劉連煜,美國投資公司與投資顧問事業之規範,收錄於證券投資信託暨證券投資顧問法制規範研究報告,中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會出版,2002年。
40、劉連煜,論美國有關證券投資信託公司與證券投資顧問事業之規範與對我國之啟示,月旦法學雜誌80期,2002年1月。
41、劉連煜,「健全獨立董監事與公司治理之法制研究-公司自治、外部監控與政府規制之交錯」,臺灣證券交易所委託研究報告,2002年9月。
42、謝哲勝,忠實關係與忠實義務,月旦法學雜誌七十期,2001年3月。
43、謝哲勝,信託法的信託概念釐清-信託法公布後最高法院與信託有關的判決評釋,台灣本土法學,第二十四期,2001年7月。
44、謝哲勝,從商業信託的概念論投資信託的法律架構—兼評都市更新投資信託公司設置及管理辦法第二十條的規定,月旦法學雜誌,第八十二期,2002年3月。
45、賴源河,「證券暨期貨業自律機關及其規範之探討」,月旦法學雜誌第29期。
46、廖麗娟,中國大陸證券投資基金法與我國證券投資信託暨顧問法之比較,證券暨期貨月刊,第二十二卷第七期,2004年7月。
三、學位論文(按姓名筆畫列序)
1、王育慧,全權委託投資業務法律關係之研究,政治大學法律學系研究所碩士論文,2002年7月。
2、王嘉蘭,證券投資信託基金法律地位之研究,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,民國八十一年六月。
3、李怡欣,國際證券投資信託之投資人的法律保護,台灣大學法律研究所碩士論文,1993年6月。
4、李福隆,投資信託關於公司治理及投資人保護法律制度的研究,國立中正大學法律研究所博士論文,94年12月。
5、何佩芬,證券信託法制現代化之研究,中國文化大學法律學研究所碩士論文,1997年。
6、林恆鋒,國際證券投資信託契約法律關係之研究,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,1996年6月。
7、林惠美,證券投資信託事業之發展與我國基金定型化契約及投資人保護關係研究,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,1995年6月。
8、林哲誠,信託關係下受託人忠實義務之研究,台北大學法律學系碩士論文,1990年6月。
9、徐敏健,建構我國都市更新暨投資信託法制之研究,中國文化大學法律學研究所,2002年。
10、陳忠儀,證券投資信託契約法律關係之研究,私立輔仁大學法律學研究所碩士論文,1998年6月。
11、陳文信,共同基金治理制度研究,東吳大學法律學系碩士論文,2004年。
12、許朱賢,市場紀律與共同基金治理,東吳大學法學院法律學系碩士班碩士論文,2005年7月。
13、游悅晨,證券投資信託法制之研究,中正大學法律學系碩士論文,2005年6月。
14、楊培侃,國際證券投資基金管理法制之研究,台灣大學法律研究所碩士論文,2002年6月。
15、蔣志明,證券投資信託投資人之保護,國立政治大學法律系研究所博士論文,1989年2月。
16、謝文欽,論證券投資顧問事業之投資全權委託業務,國立中興大學法律學系碩士論文,1999年6月。
17、謝曉嵐,銀行銷售共同基金之法律關係研究-以銀行責任及消保法之適用為中心,台大法學系研究所碩士論文,2004年4月。
貳、外文文獻
一、日文文獻
(一)日文書籍(按姓名筆畫列序)
1、山田剛志,金融の證券化と投資家保護,信山社,2000年。
2、日興證券財務相談室編,圖解證券投資の經理と稅務,中央經濟社出版,1996年。
3、四宮和夫,信託法,有斐閣,新版第三刷,1994年8月。
4、田中 實,信託法入門,有斐閣,初版一刷,1992年2月。
5、田中 實、山田昭,改訂信託法,學陽書房,改訂版,1998年7月。
6、田中 實,公益法人と公益信託,勁草書房,1986年4月。
7、田村 威,投資信託-基礎と實務,1999年8月。
8、生田 茂,證券投資信託業務,「改訂證券テキスト(下)」,日本證券業協會大阪地區協會,1976年。
9、庄 菊博.安井礼二,新しい金融.不動產の証券化,勁草書房,1991年11月。
10、杉崎 博,投資信託の仕組みと改革,東洋經濟新報社,1996年4月。
11、社團法人信託協會編輯,信託法令集,2000年1月。
12、新井 誠,財產管理制度と民法、信託法,有斐閣,初版第三刷,1992年3月。
13、落合誠一,比較投資信託法制研究,有斐閣,1996年6月。
14、資本市場研究會編,証券投資信託制度の將來,資本市場研究會出版,1994年。
15、奧田洋一,監查役.會社決算,中央經濟社,2000年5月。
16、鴻 常夫,『會社法の諸問題∐』,有斐閣,1989年。
(二)日文期刊(按姓名筆畫列序)
1、日本不動產鑑定協會,投資信託及び投資法人に関する法律に係る不動產の鑑定評價上留意事項について,判例テイムズ,No 1056,2001年6月。
2、友松義信,信託者の開示義務と守密義務の關係(二),民商法雜誌,第一一九卷二號,1998年11月。
3、海原文雄,日米信託法の對比,四宮和夫先生古稀紀念論文集,民法信託法理論展開,水本浩、加藤一郎編,弘文堂,第一版第一刷,1986年12月。
4、神崎克郎,銀行と證券,ジユリスト, No1095,1996年8月。
5、新井 誠,信託の公示と信託財產の保全,NBL,第六三五號,1998年。
6、植田 淳,有價証券の信託公示の省略と信託財產の獨立性,信託,第一九三號,1998年。
7、植田 淳,英米法における金融機関の受託者的地位と利益相反問題,信託法研究第十六號,信託法研究會編輯發行,1992年6月。
8、福井 修,有價證券運用に係る信託法上の諸問題,ジユリスト,No1164,1999年10月。
9、淺野裕司,財產形成計画と投資信託法,東洋法学,第四十三卷第一號,1999年7月。
二、英文文獻
(一)書籍
1、Bryan A. Garner, Black,s Law Dictionary, Abridged Seventh Edition,2000.
2、Benn Steil,International Financial Market Regulation, John Wiley and Sons,1994.
3、Christine Benz, Peter Di Teresa & Russel Kinnel, Morningstar Guide to Mutual Funds, John Wiley & Sons,2003.
4、George T. Bogert,TRUSTS,6th ed.,1987.
5、Iain Cullen & Helen Parry, Hedge Funds: Law and Regulation, Sweet & Maxwell Ltd.,2001.
6、John A. Haslem, The Investor,s Guide to Mutual Funds, Prentice-Hall Inc.,1988.
7、John Eatwell and Lance Taylor, Global Finance at Risk: The Case for International Regulation, Polity Press,2000.
8、John C.Bogle, Common sense on mutual funds :new imperatives for the intelligent investor, John Wiley& Sons,1999.
9、Jonathan S. Lynton, Ballentine,s Legal Dictionary and Thesaurus, West Publishing,1995
10、John A. Haslem, Mutual funds :risk and performance analysis for decision making, Blackwell Pub.,2003.
11、Marc I. Steinberg, International Securities Law- A Contemporary and Compararative Analysis, Kluwer Law International, First published 1999.
12、Mennell, Robert L., Wills and Trusts,2nd edition, West Publishing, 1994
13、Rober C.Pozen,The Mutual Find Business,the MIT Press,1998.
14、Ralph G. Norton, Investing for Income: A Bond Mutual Fund Approach to High- Return, 14、Low-Risk Profits, McGraw-Hill Companies, Inc., 1999.
15、Seth C.Anderson and Jeffery A.Born,Closed-End Investment Companies:Issues and Answers,Kluwer Academic Publishers,1992.
16、Thomas Lee Hazen,“The Law of Securities Regulations”,West publishing Co.1996,3rd edition
17、Tamar Frankel & Clifford E. Kirsch, Investment Management Regulation, Fathom Publishing Company,2003.
18、William J. Baumol, Stephen M. Glodfeld, Lilli A. Gorden and Michael F. Koehn, The Economics of Mutual Fund Markets; Competition Versus Regulation, Kluwer Academic Publishers,1990.
(二)期刊
1、Country Reports: The Americas , United States: SEC Requires Proxy Voting Disclosure By Mutual Funds, Investment Advisers, World securities law report, Vol.9 ,No.2 ,Feb.2003.
2、Country Reports : The Americas , United States : SEC Adopts Rules On Independence Of Mutual Fund Chairmen, Directors , World securities law report , Vol.10 ,No.7 ,Jul.2004.
3、Gregory N. Bressler, Amendments to the code of ethics rule under the investment company act, Review of securities & commodities regulation, Vol.33,No.3,Feb.2000.
4、Martha J. Hays, Raymond D. Agran, and John N. Ake, Investment company act pitfalls for publicventure-capital companies, Review of securities & commodities regulation, Vol.33 ,No.19 ,Nov.2000.
5、John G. Gallo, Robert C. Pozen, the mutual fund business, Journal of finance : the journal of The American Finance Association, Vol.54 ,No.3,Jun.1999.
6、James N. Benedict, James F. Moyle and Sean M. Murphy, Recent trends in litigation under the investment company act of 1940, Review of securities & commodities regulation,Vol.32,No.15, Sep. 1999.
7、James N. Benedict and Mary K. Dulka, Recent Developments in Litigation Under the Investment Company Act of 1940, Review of securities & commodities regulation, Vol.35 ,No.14 ,August 2002.
8、Pamela J. Wilson , Mutual fund advertising , Review of securities & commodities regulation, Vol.33 ,No.4 ,Feb.2000.
9、Roger M. Edelen, Investor flows and the assessed performance of open-end mutual funds, Journal of financial economics, Vol.53 ,No.3, Sep.1999.
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
第一頁 上一頁 下一頁 最後一頁 top
1. 12、林俊宏,證券投資人及期貨交易人保護基金制度之介紹,證交資料530期,2006年6月。
2. 9、余雪明,「台灣公司法與獨立董事(上)」,萬國法律雜誌,第123期,2002年6月。
3. 6、李福隆,論證券投資信託事業忠實義務與利益衝突,月旦法學第89期,2002年10月。
4. 4、王育慧,證券投資信託事業行使表決權、使用委託書之研究,證券櫃檯月刊126期,2006年12月。
5. 3、王志誠,論證券投資信託之重新定位,集保月刊44期,1997年7月。
6. 歐聖榮、顏宏旭(1994)。金門地區觀光發展衝擊認知之研究。戶外遊憩研究7(4),61-89。
7. 黃耀輝(2004)。離島地區節約能源措施之研究--以綠島、金門為例。台電工程月刊,675,37-52。
8. 14、郭大維,英國金融監理機制之探討,證券暨期貨月刊第24卷10期,2006年10月。
9. 15、郭大維,從公司治理之角度論我國獨立董事及審計委員會之法制化,輔仁法學,第31期,2006年6月。
10. 16、郭土木,證券投資信託及顧問法立法重點及其影響,實用稅務,355期,2004年7月。
11. 17、郭土木,證券投資信託及顧問之立法芻議,律師雜誌,273期,2002年6月。
12. 18、郭土木,證券投資信託基金之法律性質,全國律師,2004年10月。
13. 20、郭土木,證券投資信託及顧問法及其子法之規範與實行之探討,萬國法律,第139期,2005年2月。
14. 24、陳春山,證券交易市場之發展策略芻議,證交資料第453期,2000年1月。
15. 25、陳文信,美國共同基金及投資顧問行使股東會表決權規範研究,證券櫃檯月刊96期,2004年6月。
 
系統版面圖檔 系統版面圖檔