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研究生:梁秀菊
研究生(外文):Hsiu-Chu Liang
論文名稱:以BOT模式推動公共建設之研究—以臺北市交九轉運站為例
論文名稱(外文):THE STUDY OF IMPETUS TO PUBLIC INFRASTRUCTURE WITH BOT MODEL-A CASE STUDY OF THE TAIPEI DISTRICT PARCEL NO.T-9 DEVELOPMENT MANAGEMENT PROJECT
指導教授:蘇彩足蘇彩足引用關係
指導教授(外文):TSAI-TSU SU
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣大學
系所名稱:政治學研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:政治學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2007
畢業學年度:95
語文別:中文
論文頁數:162
中文關鍵詞:BOT模式公私協力夥伴關係外部效益融資協助信託管理機制風險分擔誘因機制
外文關鍵詞:BOT ModelPublic-private collaborationExternal effectCredit guarantee system of trust managementRisk sharingIncentive scheme
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公共建設關係者國家的經濟發展與人民生活品質的提升,然而近年來許多國家面對國際經濟競爭壓力持續升高的衝擊,普遍面臨公共建設不足與公共服務品質不佳的危機,加上財政赤字節節攀高,以及人民對政府提高生產力與提昇施政效能要求逐漸增加的影 響,促使公部門必須思索及嘗試以私部門來接續政府的公共建設與公共服務,並藉以紓解財政負擔,其中民間參與的BOT模式被認為是現階段持續公共建設與解決財政困境最有效的方法。我國於2000年2月公布實施「促進民間參與公共建設法」以來,民間參與的BOT模式,即成為政府推動公共建設的重要策略與努力方向。本研究交九轉運站,為中央與地方政府共同推動的BOT案,其計畫推動的過程頗為轉折且具創新特色,值得研究與探討。
本論文首先透過BOT理論與相關文獻,探討BOT模式的立論基礎,並探究我國以BOT模式推動民間參與公共建設的政策過程及運作現況,以了解我國推動BOT政策發展趨勢。其次以交九轉運站BOT計畫為例,探討其推動的時空背景、前置作業、招商、甄審、議約簽約等過程與協商議題,以及訪談相關領域專家、業者,並針對該個案的契約內容、契約特色與所涉重要課題深入比較分析。最後從外部效益、風險分擔、誘因機制、監督與協議談判機制、公私協力夥伴關係、法規制度等面向以及該個案推動面臨相關問題綜合分析與檢討。研究發現BOT成功推動的關鍵在於:政府政策的高度支持、計畫具備有利可圖之誘因機制與合理報酬、中央與地方政府一致性策略且充分合作、加強宣導讓潛在投資業者充分了解開發計畫的內容與投資機會、承辦之政府行政團隊勇於扮演積極促成的角色、給予投資業者充分發揮創意的空間、計畫風險合理分擔與縝密可行的財務規劃等。並就個案研究發現問題與分析檢討結果彙整提出建議如下,以供政府主管機關擬訂BOT推動策略以及相關機關辦理類似案件前置規劃與執行的參考:
一、誘因機制招標前應完備規劃,俾吸引更多潛在投資者參與甄選。二、「不可抗力或除外情事等風險」招標前應明確合理規範政府與民間承擔的範圍。三、開發經營契約終止的後續處理應提前研究因應。四、政府主管機關應儘速研訂地上物使用權定型化契約制式範本。五、融資協助信託管理機制等創新措施後續執行實際成效進一步追蹤研究。六、民間開發業者履約階段應持續效率經營與內控精神的發揮。七、政府應訂定BOT政策整體長期的發展目標及執行成效評估指標。
第一章 緒論 ……………………………………………………………1
第一節 研究動機與目的 …………………………………………1
第二節 研究方法 …………………………………………………4
第三節 BOT之理論基礎 …………………………………………5
第四節 文獻探討 ………………………………………………… 16
第二章 我國BOT政策發展及運作現況 ……………………………… 25
第一節 BOT 之運作模式 ……………………………………… 25
壹、BOT意涵 ………………………………………………… 26
一、BOT之定義 ………………………………………… 26
二、BOT之特性 ………………………………………… 27
三、BOT之優點 ………………………………………… 30
四、BOT之基本精神 …………………………………… 31
貳、BOT之執行程序與成功條件 …………………………… 32
一、BOT之執行程序 …………………………………… 32
二、BOT執行成功的條件 ……………………………… 38
第二節 我國BOT政策與推動歷程 ……………………………… 39
壹、我國BOT政策形成背景 ………………………………… 39
貳、我國BOT法源基礎 ……………………………………… 41
叁、我國BOT相關制度與配套措施 ………………………… 42
肆、我國BOT政策推動歷程 ………………………………… 44
第三節 我國BOT機制運作現況 ………………………………… 46
壹、我國BOT推動現況與實施成效 ………………………… 47
一、我國促參案件推動現況 …………………………… 47
二、我國促參案件實施成效 …………………………… 49
貳、我國BOT推動面臨問題與困境 ………………………… 50
一、我國BOT推動面臨問題 …………………………… 50
二、我國BOT推動面臨困境 …………………………… 51
第三章 交九轉運站BOT案之推動與執行 …………………………… 53
第一節 交九轉運站BOT案之推動 ……………………………… 53
壹、臺北市城際客運轉運問題與規劃 ………………………53
一、城際客運轉運之問題 ………………………………54
二、城際客運轉運之規劃 ………………………………54
貳、交九轉運站BOT案決策與推動組織 ……………………58
一、採BOT模式之決策過程 ……………………………58
二、成立推動組織 ……………………………………… 60
第二節 交九轉運站BOT前置作業 ………………………………61
壹、計畫可行性評估 ……………………………………… 62
一、計畫目標 ………………………………………… 62
二、法令分析 ………………………………………… 63
三、市場分析 ……………………………………………64
四、財務分析 ……………………………………………64
五、工程技術分析 ………………………………………65
貳、先期規劃 …………………………………………………65
一、規劃構想 ……………………………………………65
二、財務規劃 ……………………………………………66
第三節 招商甄審與議約簽約 ……………………………………66
壹、招商與甄審作業 …………………………………………67
一、招商作業 ………………………………………… 67
二、甄審作業 ……………………………………………71
貳、議約與簽約 ………………………………………………71
一、議約作業 ……………………………………………71
二、簽約與契約主要內容 ………………………………74
第四節 交九轉運站BOT案契約架構與契約特色 ……………… 77
壹、計畫內容與契約架構 ……………………………………77
一、計畫內容與經營模式 ………………………………78
二、契約關係架構 ………………………………………82
貳、契約特色 ………………………………………………… 84
一、權利金機制 ………………………………………… 84
二、財務與資金籌措 …………………………………… 85
三、三方融資機制 ……………………………………… 86
四、風險分擔 …………………………………………… 88
五、信託營運管理機制 ………………………………… 94
第四章 交九轉運站BOT個案分析與檢討 … ………………………99
第一節 外部效益 …………………………………………………99
壹、外部經濟因素的考量 ……………………………………100
貳、外部經濟內部化的問題 …………………………………101
第二節 風險分擔 …………………………………………………103
壹、興建、營運、移轉的風險 ……………………………103
貳、資產信託營運的風險考量 ………………………………105
第三節 誘因機制 …………………………………………………106
壹、招商前置規劃誘因不足 …………………………………107
貳、兼採相關法令優惠措施提升參與意願 ……………… 108
叁、創新籌資型態有助資金靈活運用 ………………………109
第四節 監督與再協議談判機制 …………………………………110
壹、監督機制 …………………………………………………111
貳、再協議談判機制及契約終止之後續處理程序 …………112
第五節 公私協力夥伴關係 ………………………………………114
壹、中央與地方充分合作 ……………………………………114
貳、公私部門協力合作 ………………………………………115
第六節 法規制度 …………………………………………………116
壹、附屬事業資產租賃權出售的問題 ………………………116
貳、不動產證券化的問題 ……………………………………117
第五章 結論 ……………………………………………………………119
第一節 研究發現 …………………………………………………120
第二節 研究建議 …………………………………………………121
參考文獻 ………………………………………………………………… 127
附錄 ……………………………………………………………………… 133
壹、中文部分
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