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研究生:施菁玲
研究生(外文):SHIH, Ching-Lin
論文名稱:從公司治理論股份有限公司董事法制之改革
論文名稱(外文):On Legal System Reform of the Director of a Company Limited by Shares: From the Perspective of Corporate Governance
指導教授:梁宇賢梁宇賢引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:中國文化大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2007
畢業學年度:95
語文別:中文
論文頁數:171
中文關鍵詞:公司治理股份有限公司董事法制
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依公司法第二○二條之規定,董事會為我國法定之業務執行機關。為避免經營者濫權,確保經營者忠實地履行其義務,必須強化對經營者的監督機制外,如何重組經營者之成員構造,藉由經營者本身彼此相互制衡及合作之自律功能,達到企業之最適經營狀態,乃成為一熱烈探討之議題。本文欲從比較法之觀點探討董事會之組織結構及相關問題,期能對健全我國董事會之經營及使其營運更加透明化有所助益,以求對我國之公司治理制度提出改造之基本方向。本文著眼於此,第二章擬分別探討公司治理之意義及我國公司治理制度之設計、特色、發展等相關問題,最後就企業弊案後之公司治理發展為說明。第三章各節擬分別比較研究美國、日本及我國公司董事會之組織與權限。第四章探討董事之義務與責任,以確保其善盡公司經營之職。第五章則探討如何強化董事會之內控機制,對我國目前公司傳統組織結構監控制度之設計作一檢討,次再論述最近備受討論之獨立董監事制度。第六章對於前幾章之內容作一簡短的總結並試著提出今後修法上的建議。而在比較美國制度、日本制度之後,本文傾向建議有關公司董事制度,朝日本法制方向修法。
謝辭
摘要
目錄 ………………………………………………………………………………………………i
第一章 緒論………………………………………………………………………………………1
第一節 研究動機與目的…………………………………………………………………………1
第二節 研究範圍與方法…………………………………………………………………………2
第一項 研究範圍…………………………………………………………………………………2
第一款 股份有限公司……………………………………………………………………………2
第二款 大規模之股份有限公司…………………………………………………………………5
第三款 董事(會)………………………………………………………………………………5
第四款 公司治理(Corporate Governance)………………………………………………6
第五款 獨立(外部)董事………………………………………………………………………6
第二項 研究方法…………………………………………………………………………………7
第一款 文獻分析…………………………………………………………………………………7
第二款 法制比較…………………………………………………………………………………8
第三節 研究架構…………………………………………………………………………………8
第二章 公司治理 ………………………………………………………………………………11
第一節 公司治理議題之起源 …………………………………………………………………11
第一項 所有與控制的分離 ……………………………………………………………………11
第二項 代理關係、代理問題與代理成本 ……………………………………………………12
第一款 代理關係 ………………………………………………………………………………13
第二款 代理問題 ………………………………………………………………………………13
第三款 代理成本 ………………………………………………………………………………14
第三項 解決方法 —Corporate Governance議題的興起…………15
第二節 公司治理之意義 ………………………………………………………………………16
第三節 我國公司治理制度 ……………………………………………………………………19
第一項 公司法之制度設計 ……………………………………………………………………21
第二項 我國公司治理之特色 …………………………………………………………………22
第一款 所有權與經營權由重疊走向分離 ……………………………………………………22
第二款 企業集團與交叉持股之特性 …………………………………………………………23
第三款 眾多散戶 ………………………………………………………………………………23
第四項 我國公司治理之發展 …………………………………………………………………24
第四節 企業弊案後之公司治理發展-加重責任與強化監督 ………………………………29
第一項 企業經營者責任之加重 ………………………………………………………………30
第二項 對經營者監督機制的強化 ……………………………………………………………33
第五節 小結 ……………………………………………………………………………………34
第三章 董事會之組織與權限 …………………………………………………………………36
第一節 概說 ……………………………………………………………………………………36
第二節 美國公司董事會 ………………………………………………………………………36
第一項 董事會之組織 …………………………………………………………………………36
第一款 內部董事與外部董事 …………………………………………………………………37
第一目 內部董事(Inside Director)………………………………………………………37
第二目 外部董事(Outside Director) ……………………………………………………37
第二款 委員會……………………………………………………………………………………38
第一目 委員會之設置……………………………………………………………………………38
第二目 委員會之種類與職權……………………………………………………………………39
第二項 董事會之權限……………………………………………………………………………41
第一款 公司法之規定……………………………………………………………………………41
第一目 公司法上的概括規定……………………………………………………………………42
第二目 公司法上的具體規定……………………………………………………………………42
第二款 實務上之演變……………………………………………………………………………43
第一目 經營的功能(Managerial Function)……………………………………………44
第二目 監督的功能(Monitoring Function)……………………………………………44
第三目 多元化的董事會功能……………………………………………………………………45
第三節 日本公司董事會…………………………………………………………………………46
第一項 董事會之組織……………………………………………………………………………46
第二項 董事會之權限……………………………………………………………………………48
第一款 業務執行決策權…………………………………………………………………………48
第二款 監督權……………………………………………………………………………………49
第四節 我國公司董事會…………………………………………………………………………50
第一項 董事會之組織……………………………………………………………………………50
第一款 我國董事(會)之沿革…………………………………………………………………50
第二款 董事會中心主義兼採經理人制度 ……………………………………………………52
第三款 董事會之組成及運作……………………………………………………………………53
第一目 董事會及董事之地位……………………………………………………………………53
第二目 董事之資格與種類………………………………………………………………………55
第三目 常務董事(會)之設置及董事會之形骸化……………………………………………59
第四款 證交法引進獨立董事制度後對於董事會組織造成之影響……………………………60
第二項 董事會之權限……………………………………………………………………………60
第一款 業務執行決定權 ………………………………………………………………………60
第二款 股東會決議事項之提案權 ……………………………………………………………62
第三款 內部監察權 ……………………………………………………………………………62
第四款 其他具體權限 …………………………………………………………………………63
第五款 證交法引進獨立董事制度後對於董事會權限造成之影響……………………………64
第五節 小結(分析比較…………………………………………………………………………65
第一項 美國與我國董事會之比較………………………………………………………………65
第一款 董事會之組織……………………………………………………………………………65
第二款 董事會之權限……………………………………………………………………………66
第二項 日本與我國董事會之比較………………………………………………………………66
第一款 董事會之組織……………………………………………………………………………67
第二款 董事會之權限……………………………………………………………………………67
第四章 董事之義務與責任………………………………………………………………………68
第一節 概說………………………………………………………………………………………68
第二節 董事之義務………………………………………………………………………………69
第一項 英美法上經營者之受託義務……………………………………………………………69
第一款 忠實義務…………………………………………………………………………………69
第二款 注意義務…………………………………………………………………………………72
第二項 我國公司法上董事之義務………………………………………………………………77
第一款 忠實義務…………………………………………………………………………………77
第二款 注意義務…………………………………………………………………………………77
第三項 小結(分析比較)………………………………………………………………………79
第一款 忠實義務…………………………………………………………………………………79
第二款 注意義務…………………………………………………………………………………79
第三節 董事之責任………………………………………………………………………………80
第一項 英美法上董事之責任……………………………………………………………………81
第二項 我國公司法上董事之責任………………………………………………………………81
第三項 小結(分析比較)…………………………………………………………………………82
第五章 對董事之監控—以內部監控為中心……………………………………………………84
第一節 概說………………………………………………………………………………………84
第二節 我國公司法對董事監控之立法設計……………………………………………………84
第一項 公司法上之組織監控……………………………………………………………………85
第一款 股東(會)…………………………………………………………………………………85
第一目 股東會之監督……………………………………………………………………………86
第二目 股東之監督………………………………………………………………………………87
第三目 少數與個別股東權………………………………………………………………………91
第二款 監察人……………………………………………………………………………………96
第三款 董事之自我監督…………………………………………………………………………97
第二項 法人董事之監控…………………………………………………………………………97
第一款 現行公司法之規定………………………………………………………………………98
第二款 相關實務見解……………………………………………………………………………99
第三款 理論缺失 ………………………………………………………………………………100
第四款 修法建議 ………………………………………………………………………………102
第三項 一人公司董事之監控 …………………………………………………………………104
第一款 現行公司法之規定 ……………………………………………………………………104
第二款 相關實務見解 …………………………………………………………………………105
第三款 對現行法及實務見解之評析 …………………………………………………………107
第四款 修法建議 ………………………………………………………………………………109
第四項 小結 ……………………………………………………………………………………111
第一款 股東(會) ……………………………………………………………………………111
第一目 股東會的權限日益縮小 ………………………………………………………………111
第二目 股東會與董事會之權限分配仍有爭議—公司法第一九三條之探討…………112
第三目 在縮小股東會權限後是否有其他內部監控機制加以取代 …………………………113
第二款 董事(會)………………………………………………………………………………113
第一目 董事之資格的放寬與選任方式的改變………………………………………………113
第二目 公開發行公司中董事持股之轉讓與全體持股之限制與經營與所有分離的修法趨勢背離 ………………………………………………………………………………………………114
第三目 董事會功能的轉變……………………………………………………………………115
第三款 監察人…………………………………………………………………………………115
第一目 監察人資格及選任方式之放寬………………………………………………………115
第二目 公司法對監察權限之充實……………………………………………………………116
第三目 修法後監察人之獨立性仍顯不足……………………………………………………116
第四目 小結—監察人獨立性之改進與外部監察人…………………………………………119
第三節 股東代表訴訟之改進…………………………………………………………………120
第一項 概說……………………………………………………………………………………120
第二項 外國立法例……………………………………………………………………………122
第一款 美國判例法上股東訴訟(Shareholder's Suit)…………………………………122
第二款 日本公司法之股東代表訴訟制度……………………………………………………124
第三項 美、日立法例與我國法之比較………………………………………………………126
第四節 獨立董事、監察人制度之建立………………………………………………………139
第一項 學者見解………………………………………………………………………………140
第一款 應選擇獨立董事制度還是外部監察人制度…………………………………………140
第一目 主張引進獨立董事制度之理由………………………………………………………140
第二目 主張引進外部監察人制度之理由……………………………………………………142
第二款 獨立董事制度及外部監察人制度是否有並存之可能………………………………144
第二項 證期局、證交所及櫃買中心漸進式引進獨立董事制度……………………………145
第一款 納入上市上櫃契約條款………………………………………………………………145
第一目 初期之道德上要求……………………………………………………………………145
第二目 不宜上市上櫃之判斷標準……………………………………………………………146
第二款 制定上市上櫃公司治理實務守則……………………………………………………146
第三項 證券交易法修正引進獨立董事與審計委員會………………………………………148
第一款 獨立董事之設置………………………………………………………………………149
第一目 證券交易法之規定(證券交易法第十四條之二)……………………………………149
第二目 條文評析………………………………………………………………………………151
第二款 獨立董事之職責………………………………………………………………………152
第一目 證券交易法之規定(證券交易法第十四條之三)……………………………………152
第二目 條文評析………………………………………………………………………………153
第三款 命令設立審計委員會之情況…………………………………………………………155
第一目 證券交易法之規定(證券交易法第十四條之四)……………………………………155
第二目 條文評析………………………………………………………………………………156
第四款 審計委員會之職責……………………………………………………………………158
第一目 證券交易法之規定(證券交易法第十四條之五)……………………………………158
第二目 條文評析………………………………………………………………………………159
第五款 小結……………………………………………………………………………………160
第四項 獨立董事制度引進後之新課題………………………………………………………161
第一款 董事注意義務之問題…………………………………………………………………161
第二款 董事責任之問題………………………………………………………………………163
第一目 獨立董事之責任與一般董事應有所區別……………………………………………164
第二目 獨立董事責任之分割與賠償額之限制問題…………………………………………164
第六章 結論……………………………………………………………………………………166
第一節 有關董事之義務與責任………………………………………………………………166
第二節 有關對董事之監控制度………………………………………………………………167
第三節 有關獨立董事制度……………………………………………………………………169
第一項 現行法制之缺失………………………………………………………………………169
第一款 現行證交法條文之呈現方式…………………………………………………………169
第二款 董事會之角色定位……………………………………………………………………169
第二項 就董事法制修正方向之建議…………………………………………………………170
參考資料……………………………………………………………………………………………Ι
一、中文部份
(一)書籍
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2.王文宇,公司法論,元照出版公司,2005年。
3.王泰銓,公司法爭議問題,五南出版社,1997年。
4.王惠光,「公司法中代表訴訟制度的缺失與改進之道」,收於,商法專論-賴英照五十歲祝賀論文集,1993年7月初版。
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13.投資人保護法研討會,「公益(或獨立)董事制度之探討」,月旦法學雜誌,第42期,1998年10月。
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22.陳文河,「上市公司外部董事及監察人行使職權成效之研究」,證交資料,第456期,2000年4月。
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25.陳俊仁,「論公司治理的發展趨勢-企業弊案後之反思」,律師雜誌,第310期, 2005年7月。
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28.范瑞華,「新修正施行公司法下之內部管控制度之研究」,萬國法律,第121期,2002年2月。
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32.楊光華,「機構投資人與公司管理」,政大法學評論,第53期,1995年8月。
33.劉紹樑,「我國公司法制的迷思與挑戰—以公司法與金融法規修正為中心」,月旦法學雜誌,第84期,2002年5月。
34.劉連煜,「公司負責人之忠實義務與注意義務」,月旦法學教室雜誌,第7期,2003年5月。
35.劉連煜,「如何強化股份有限公司監控制度」,證交資料,第406期,1996年2月。
36.劉連煜,「公開發行公司董事會、監察人之重大變革-證交法新修規範引進獨立董事與審計委員會之介紹與評論」,證券櫃檯月刊,第116期,2006年2月。
37.劉連煜,「健全獨立董監事與公司治理之法制研究-公司自治、外部監控與政府規制之交錯」,月旦法學雜誌,第94期,2003年3月。
38.劉渝生,「從股東會議事進行論股東之詢問權—德國股份法之介述」,法學叢刊,第178期,2000年4月。
39.劉興善,「股份有限公司之經營、監督、控制」,政大法學評論,第18期,1978年10月。
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41.楊竹生,「論董事注意義務中監督公司業務執行之義務」,中原財經法學,第13期,2004年12月。
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44.賴源河,「論股份有限公司董事之地位與性質」,台大法學論叢,第9卷,第1、2期,1980年6月。
45.羅怡德,「美國公司法中董事所負之『忠實義務』之研究」,輔仁法學,第9期,1997年7月。
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2.王泰升,從所有與經營分離論公開發行公司法制,中興大學法律研究所碩士論文,1988年。
3.石青平,論公司之管控,東海大學法律研究所碩士論文,2002年7月。
4.朱日銓,論我國公司內部監控模式之改造,台北大學法律研究所碩士論文,2001年6月。
5.朱琇瑜,股份有限公司業務執行機關之研究,政治大學法律研究所碩士論文,2002年。
6.何里仁,公司治理之資訊透明度與績效評核關聯性之研究,逢甲大學會計與財稅研究所碩士論文,2003年6月。
7.李秀貞,自公司治理趨勢論我國公司監察制度之改革方向,輔仁大學法律研究所碩士論文,2004年6月。
8.林培杰,我國公司監控制度之研究,銘傳法律研究所碩士論文,2001年6月。
9.胡浩叡,股份有限公司內部機關之研究—以權限分配與公司治理為中心,台灣大學法律研究所碩士論文,2002年6月。
10.陳國華,董事忠實義務之研究,輔仁大學法律研究所碩士論文,1997年7月。
11.許復欣,董事信託義務之研究-以注意義務為中心,中原大學財經法律研究所碩士論文,2001年6月。
12.劉乃竹,論股份有限公司之內部監控,東海大學法律學研究所碩士論文,2001年6月。
13.楊明佳,論我國股份有限公司內部監控設計之改造--以公司監控理論為中心,台北大學法律研究所碩士論文,2002年1月。
14.楊宜璋,論我國股份有限公司內部監察制度之改造,政治大學法律研究所碩士論文,2006年。
15.謝天仁,論公開發行公司監察人之現況問題與改革芻議,中興大學法律研究所碩士論文,1993年6月。
16.聶齊桓,美國公司管理與經營責任立法之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,1983年。
(四)學術研討會及研究計畫
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2.林育竹,「我國公司法上有關少數股東權可行性的評估」,國家科學委員會八十七年度大專學生參與專題研究計畫,1998年3月21日。
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二、英文部分
(一)書籍
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(二)期刊
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4.Fama, E. F., Agency Problem and Theory of the Firm, Journal of Political Economy , 88(2), 1980.
5.Fama, E. F. & Jensen, M. C., Separation of Ownership and Control, Journal of Law and Economics, 26(2), 1983.
6.Jensen, M. C., & Meckling, W. H., Theory of the firm: managerial behavior, agency costs and ownership structure, Journal of Financial Economics, 3(4), 1976.
7.John Pound, Proxy Contests and the Efficiency of Shareholder Oversight, Journal of Financial Economics, 20, 1988.
8.Patton and J. C. Baker, Why Do Not Directors Rock the Boat?, Harvard Business Review, 65, 1987.
9.Paul Irving & Hale Boggs, Financial Institution Directors: Mitigating Risks of Liability In Shareholder Actions, Banking Law Journal, July-August 1992.

三、日文部分
(一)書籍
1.大隅健一郎,今井宏,會社法論(中卷),有斐閣,平成四年版。
2.森本滋編著,比較会社法研究-21世紀の会社法制を摸索して,商事法務株式会社發行,2003年5月12日初版。
3.北澤正啟,新版注釋會社法(6),上柳克郎、鴻常夫、竹內昭夫合編,有斐閣,平成三年初版五刷。
4.近藤光男,「株主代表訴訟の現狀と今後の課題--株主の利益と會社の利益の調整」,收於,取締役の損害賠償責任,中央經濟社,1996 年。
5.近藤光男,經營判斷と取締役の責任,中央經濟社,1994 年。
(二)期刊
末永敏和,機関を中心とする大会社関連の改正,ジュリスト,第1229期,2002年9月1日。

四、參考網站
(一)我國部份
1.立法院法律系統 http://lis.ly.gov.tw/lgcgi/lglaw
2.經濟部商業司 http://www.moea.gov.tw/~doc/law/frame.htm
3.行政院金融監督管理委員會證券期貨局 http://www.sfb.gov.tw/11.asp
4.證券暨期貨市場發展基金會 http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp#
5.司法院法學資料檢索系統 http://www.moj.go.jp/HOUAN/houan33.html
(二)美國部份
1.OECD網站 http://www.oecd.org/
2.美國模範公司法 http://www.abanet.org/buslaw/library/onlinepublications/mbca2002.pdf
3.美國沙賓法案 http://fl1.findlaw.com/news.findlaw.com/hdocs/docs/gwbush/sarbanesoxley072302.pdf
(三)日本部份
日本公司法 http://www.moj.go.jp/HOUAN/houan33.html
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 22.陳文河,「上市公司外部董事及監察人行使職權成效之研究」,證交資料,第456期,2000年4月。
2. 23.陳春山,「公司董事的地位—企業管控的規則」,證交資料,第458期,2000年6月。
3. 21.姚志明,「論德國股份法第131 條—股東之一般資訊權」,華岡法粹,第24期,1996年10月。
4. 20.柯菊,「股份有限公司股東之違法行為制止權(二)」, 法令月刊,第25卷,第9期,1974年9月。
5. 19.柯承恩,「我國公司監理體系之問題與改進建議(上)」,會計研究月刊,第173 期,2000年4月。
6. 16.林仁光,「論經營者誠信、內部控制、內部稽核制度與公司治理」,月旦法學雜誌,第106期, 2004年。
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9. 10.余雪明,「台灣新公司法與獨立董事(下)」,萬國法律,第124期,2002年8月。
10. 9.李啟賢,「我國公司治理政策之發展與現況(下)—以政府角度觀察」,實用月刊,第326期,2002年2月。
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13. 5.王麗玉,「公司經理人制度之研究」,輔仁法學,第10期,1991年6月。
14. 4.王麗玉,「我國公司經理人制度下(股)董事會中心主義機關構造之質變」,輔仁法學,第20期,2000年12月。
15. 3.王志誠,「論股份有限公司之監察機關—兼評我國監察人制度之立法動向」,證券管理月刊,第13卷,第1期,1995年1月。