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研究生:陳建國
論文名稱:商事信託下受託人忠實義務之研究
指導教授:林國全林國全引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:法學院碩士在職專班
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2008
畢業學年度:96
語文別:中文
論文頁數:198
中文關鍵詞:營業信託商業信託忠實義務信託受託人
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我國信託業法於民國八十九年七月立法完成後,營業信託的法制經過近年來信託同業及主管機關之努力已逐漸成型,惟營業信託與民事信託雖同採信託架構運行,但兩者於實務執行中因受託人所享有對信託財產管理運用權限之不同,營業信託下受託人對信託財產之管理運用不具裁量權更為營業信託業務執行中所常見,此點反映在受託人責任之核心—忠實義務,亦應有所調整。
本文第二章即從受託人於代理制度中所衍生之代理人成本控制談起,並探討利益衝突交易及忠實義務之內涵,及我國信託法立法前及立法後司法實務對忠實義務之見解。此外,有鑒於我國信託法明文對忠實義務規範之欠缺及疏漏,亦深入探討其缺失之所在。另鑑於日本於2006年大幅修正信託法,其規範甚為完善深值我國未來修法時之參考,故亦加以整理及分析其精華所在。
本文第三章則探討本文主題之核心—營業信託下受託人之忠實義務。本章先探討我國營業信託發展之現況及所受之限制,其後則針對目前有關營業信託受託人所受忠實義務之相關規範予以探討,及實務所見諸多問題予以提出。另鑑於日本於2004年大幅修正信託業法,其規範亦身為同屬大陸法系之我國於未來修法時之參考。
本文第四章則探討我國商業信託下各類信託業務下受託人所負之忠實義務內涵及相關規範予以整理及探討。
最後,於第五章結論與建議中,透過前面章節之整理即可導出因我國營業信託業務類型多元,致使我國現行信託業法及信託法上有關忠實義務規範於實務執行中格格不入,故提出建言,希望未來修法時能有所變革,使我國營業信託之法制更為完善。
第一章 緒論........................................................1
第一節 研究動機................................................1
第二節 研究方法................................................4
第三節 研究範圍................................................4

第二章 受託人之忠實義務--代理人成本控制 ...........................6
第一節 受託人之忠實義務........................................6
第一項 代理人成本之控制、忠實義務與利益衝突................7
第一款 代理人成本與其控制..............................7
第二款 忠實義務........................................8
第三款 利益衝突........................................9
第二項 我國民商法下忠實義務之規範.........................13
第一款 民法...........................................13
第二款 公司法.........................................14
第二節 美日信託法下受託人忠實義務之規範.......................16
第一項 美國信託法上忠實義務之內容.........................16
第一款 美國統一信託法典...............................16
第二款 美國法律整編第二版信託法.......................19
第三款 美國法律整編第三版信託法.......................19
第四款 小評...........................................20
第二項 日本信託法下受託人忠實義務之規範...................21
第一款 舊信託法.......................................21
第二款 信託法(平成18年,2006年)....................21
第三款 小評...........................................23
第三節 我國民事信託下受託人忠實義務之內容.....................26
第一項 忠實義務之原則、例外情形及違反效果.................26
第一款 忠實義務之原則與內容...........................26
第二款 忠實義務違反之例外情形.........................29
第三款 忠實義務之違反效果.............................30
第二項 我國司法實務就受託人忠實義務之見解.................31
第一款 信託法立法前...................................31
第二款 信託法立法後...................................33
第三項 我國信託法下忠實義務之規範.........................33

第三章 我國營業信託下受託人之忠實義務(非商業信託)...............36
第一節 我國營業信託發展之現況.................................36
第一項 依信託業法第十六條為分類...........................36
第二項 金錢信託業務來源分析...............................38
第三項 保管業務分析.......................................40
第二節 我國營業信託發展之限制.................................41
第一項 信託的污名化—脫產(借名登記)與逃稅...............41
第二項 發展走向之困境.....................................43
第三項 稅法之不友善對待...................................44
第四項 不公平競爭.........................................46
第一款 非營業信託與營業信託之競爭.....................46
第二款 營業信託業與投信事業之競爭.....................47
第五項 相關法令對信託功能之扭曲...........................49
第六項 小結...............................................51
第三節 營業信託下忠實義務之調整...............................52
第一項 裁量權.............................................52
第二項 強行法與任意法之分界...............................53
第三項 中國牆(資訊揭露)之納入...........................56
第四項 告知義務強化.......................................58
第四節 我國營業信託下忠實義務之規範...........................62
第一項 信託業法下受託人忠實義務之規範.....................62
第二項 信託業法子法受託人忠實義務之規範...................63
第五節 營業信託下忠實義務之實務問題初探.......................71
第一項 基地建築融資信託...................................71
第二項 受益權質借與強制贖回...............................73
第三項 生前契約預收款信託.................................76
第四項 商品禮券價金信託...................................77
第五項 不動產交易安全信託.................................78
第六項 資產凍結(類似信託讓與擔保).......................79
第六節 日本信託業法修法之省思.................................81
第一項 日本信託業務發展概況...............................81
第二項 日本信託業法修正重點...............................82
第三項 日本信託商品介紹及引入我國之可行性.................86
第四項 日本信託業法有關受託人忠實義務之規範...............90

第四章 我國商業信託下受託人之忠實義務.............................93
第一節 商業信託之概念、範圍及發展概況.........................93
第一項 商業信託之概念.....................................93
第一款 商業信託之意義.................................93

第二款 商業信託之特色.................................95
第三款 商業信託與民事信託(或稱非營業信託)之差異......98
第四款 商業信託與股份有限公司組織之差異..............101
第五款 商業信託之範圍與功能..........................103
第六款 美國法下謹慎投資人規則之簡介..................105
第二項 我國商業信託發展概況..............................112
第二節 金融資產證券化下受託人之忠實義務......................117
第一項 金融資產證券化之意義..............................117
第二項 金融資產證券化之運作流程..........................118
第三項 金融資產證券化對創始機構之功能....................120
第四項 金融資產證券化下受託機構之任務....................122
第五項 金融資產證券化下受託機構之角色定位................123
第六項 金融資產證券化下受託機構之忠實義務................132
第一款 金融資產證券化條例下受託人忠實義務之規範......132
第二款 金融資產證券化條例有關受託機構忠實義務之相關函令
..............................................136
第三款 受益證券投資人保護下利益衝突限制範圍之擴大....136
第三節 不動產證券化下受託人之忠實義務—不動產投資信託........139
第一項 不動產投資信託之意義..............................142
第二項 不動產投資信託之運作流程..........................144
第三項 不動產投資信託下受託機構之任務....................145
第四項 不動產投資信託下受託機構之角色定位................146
第五項 不動產投資信託下受託機構之忠實義務................149
第四節 不動產證券化受託人之忠實義務—不動產資產信託..........160
第一項 不動產資產信託之意義..............................160
第二項 不動產資產信託之運作流程..........................164
第三項 不動產資產信託下受託機構之任務....................164
第四項 不動產資產信託下受託機構之角色定位................165
第五項 不動產資產信託下受託機構之忠實義務................166
第五節 信託資金集合管理運用帳戶下受託人之忠實義務............175
第一項 信託資金集合管理運用帳戶之概念....................175
第一款 信託資金集合管理運用帳戶之定義................175
第二款 信託資金集合管理運用帳戶之特性................176
第三款 信託資金集合管理運用帳戶運作架構..............179
第二項 信託資金集合管理運用帳戶下受託人角色之定位........181
第三項 信託資金集合管理運用帳戶下受託人忠實義務之研究....181
第五章 結論與建議................................................183
參考文獻..........................................................190
一、 中文
(一)專書(按編著者姓名筆劃順序排列)
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2. 王文宇,新公司與企業法,元照出版有限公司,2003年一月初版。
3. 王文宇等合著,金融法,元照出版有限公司,2005年十月二版。
4. 王文宇,公司法論,元照出版有限公司,2005年八月二版。
5. 王文宇、黃金澤、邱榮輝合著,金融資產證券化理論與實務,元照出版有限公司,2006年八月二版。
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7. 王志誠,信託法,五南圖書出版股份有限公司,2006年十月三版。
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19. 李淑明,民法物權,元照出版有限公司,2007年四月二版。
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35. 詹森林,民事法理與判決研究(四),元照出版有限公司,國立台灣大學法學叢書(161),2006年十二月初版。
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37. 潘秀菊,信託法之實用權益,永然文化出版股份有限公司,2002年四月二版。
38. 臧大年、謝哲勝、吳家桐合著,金融資產證券化理論與法制,翰蘆圖書出版有限公司,2005年五月初版。
39. 廖大穎,證券交易法導論,三民書局,2005年五月初版。
40. 劉連煜,新證券交易法實例研習,元照出版有限公司,2004年九月四版。
41. 謝哲勝,信託法總論,元照出版有限公司,2003年六月初版。
42. 謝哲勝,信託法,元照出版有限公司,2007年三月二版。
43. 謝哲勝,財產法專題研究(三),元照出版有限公司,2002年三月初版。
44. 謝哲勝、陳亭蘭合著,不動產證券化—法律與制度運作,翰蘆圖書出版有限公司,2003年八月初版。
45. 謝在全,民法物權論(中)(下),新學林出版股份有限公司,2007年六月修訂四版。
46. 賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集編輯委員會,現代公司法制之新課題,元照出版有限公司,2005年八月初版。
47. 賴源河、王志誠合著,現代信託法論,五南圖書出版股份有限公司,2001年九月三版。
48. 蕭善言、劉憶娥合編,信託法令彙編,台灣金融研訓院,2006年五月初版。
49. 蕭善言、劉憶娥合編,證券化法令彙編,台灣金融研訓院,2007年五月初版。
50. 儲蓉,金融資產證券化理論與案例分析,台灣金融研訓院,2006年8月修訂二版。

(二)期刊(按編著者姓名筆劃順序排列)
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2. 王文宇,信託業法,臺灣本土法學雜誌,第十四期,二○○○年九月,頁一九一至一九九。
3. 王文宇,信託法原理與信託業法制,月旦法學,第六十五期,2000年十月,頁二四至三五。
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5. 王文宇,信託法制與資產管理業務,月旦法學,第九十期,2002年十一月,頁三四至四九。
6. 王文宇,信託之公示機制與對世效力,月旦法學,第九十一期,2002年十二月,頁一七七至一九四。
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11. 王文宇,論信託法的三個重要面向,實用月刊,第三三九期,2003年三月,頁八○至八五。
12. 王文宇,論董事與公司間交易之規範,政大法學評論,第六十二期,1999年十二月。
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14. 王文宇,論不動產信託與不動產證券化之分際,法令月刊,第五五卷第四期,2003年,頁六三至七三。
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16. 王志誠,信託:私法體系之水上浮油?(上),臺灣本土法學雜誌,第四十六期,2003年五月,頁三至二四。
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18. 王志誠,信託法之二面性—強行法規與任意法規之界線,政大法學評論,第七十七期,2004年二月,頁一六三至二○三。
19. 王志誠,不動產受益證券之發行與投資人保護機制,律師雜誌,第二九五期,2004年四月,頁五四至七九。
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27. 王志誠,論商事信託之功能與法制發展,律師雜誌,第二六八期,2002年一月,頁十六至三六。
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32. 中華民國信託業商業同業公會譯印,日本「信託法」(平成十八年(2006)十二月十五日法律字第108號),萬國法律事務所范瑞華律師翻譯。
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70. 陳麗玲,證券投資信託及顧問法相關子法簡介,證管雜誌,第二二卷第十二期,2004年十二月。
71. 陳美如,「貨幣市場共同信託基金」之介紹,證管雜誌,第二二卷第十一期,2004年十一月。
72. 陳肇鴻,證券投資信託及顧問法下「避險基金」之法律定位問題,萬國法律,第一三九期,2005年二月,頁三四至三九。
73. 陳月珍,集團信託之特質,法務通訊,第一八四六期,1997年九月,第三版。
74. 黃祺嵐,台灣不動產信託與證券化之發展,台灣財務金融季刊,第五輯第一期,2004年三月,頁六七至八五。
75. 黃惠珍,信託簡介及日本信託法現況,財稅研究,第二三卷第五期,1991年五月。
76. 廖大穎,論公司與董事間之非常規交易與利益衝突—淺釋日本商法第二六五條的規定,月旦法學,第五十四期,1999年十一月,頁一三六至一四五。
77. 廖大穎,現代金融法的基礎規範,月旦法學,第十三期,元照出版有限公司,1996年5月,第107頁。
78. 廖麗娟,資產證券化「真實買賣」之認定對保障投資的影響—從會計與稅務面探討,證管雜誌,第二二卷第十一期,2004年十一月。
79. 賴浩敏、黃虹霞,證券投資信託基金之法律性質與證券投資信託基金受益人之法律定位,萬國法律,第一三九期,2005年二月,頁二至九。
80. 劉連煜,公司負責人之忠實及注意義務,月旦法學教室,2003年五月,頁二四至二五。
81. 劉連煜,論美國有關證券投資信託公司與證券投資顧問事業之規範與對我國之啟示,月旦法學,第八十期,2002年一月,頁一五四至一七二。
82. 劉連煜,公司利益輸送之法律防制,月旦法學,第四十九期,1999年六月,頁九十至一○九。
83. 劉萬基,金融資產證券化條例受託機構地位之分析,台灣金融財務季刊,第四輯第四期,頁三九至五七。
84. 謝哲勝,債權確保與信託制度的平衡,月旦法學,第九十三期,2003年二月,頁二二二至二三五。
85. 謝哲勝,信託業管理信託財產的權限,月旦法學,第九十期,2002年十一月,頁六五至七六。
86. 謝哲勝,信託法的信託概念之釐清—信託法公佈後最高法院與信託有關的判決評釋,臺灣本土法學雜誌,第二十四期,2001年七月,頁五一至六六。
87. 謝哲勝,對信託財產的強制執行—最高法院八十九年度台抗字第五五五號裁定評釋,月旦法學,第九十五期,2003年四月,頁二四三至二五四。
88. 謝哲勝,從商業信託的概念論投資信託的法律架構—兼評都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法第二十條的規定,月旦法學,第八十二期,2002年三月,頁五六至六四。
89. 謝哲勝,忠實關係與忠實義務,月旦法學,第七十期,2001年三月,頁一二七至一四○。
90. 謝哲勝,消極信託與借名登記形同脫法行為—實務相關判決評釋,月旦法學,第一三二期,2006年五月,第191頁。
91. 謝哲勝,受託人權利義務及責任,法學新論,第六十五期,2000年十月,頁一一四至一三五。
92. 謝哲勝,信託的存續期間,律師雜誌,第二六八期,2002年一月,頁五三至六一。
93. 謝哲勝,不動產資產信託的法律關係,全國律師,2003年七月,頁四至二五。
94. 謝易宏,「信託業務」與「利益衝突」之防止—以「共同信託基金」為例,律師雜誌,第二六八期,2002年一月,頁三七至五二。
95. 蕭善言,不動產證券化條例解析,全國律師,2003年七月,頁四五至五四。
96. 蘇聰儒,證券投資信託基金經理公司之法律義務,全國律師,1998年一月,頁九六至一百。

(三)學位論文
1. 王貞秀,銀行法利益衝突交易規範之研究—以銀行兼營證券業務之法律制度為中心,東吳大學法律研究所碩士論文,1999年七月。
2. 孔菊念,不動產投資信託之受益人保護,中原大學財經法律學系碩士論文,2004年六月。
3. 李曜崇,從比較法觀點探討我國資訊防火牆(中國牆)之法律佈局,中原大學財經法律學系碩士論文,2003年六月。
4. 林哲誠,信託關係下受託人忠實義務之研究,國立台北大學法學學系碩士論文,2000年九月。
5. 林長振,信託受益權之研究,國立中興大學法律學研究所碩士論文,1998年七月。
6. 林郁芬,信託關係下利益衝突之研究—以忠實義務規範為中心,國立台灣大學法律研究所碩士論文,2006年七月。
7. 吳佩玲,論金融資產證券化法制架構之相關問題—以特殊目的機構為中心,國立台北大學法學系碩士論文,2004年七月。
8. 吳小燕,金融資產證券化條例—有關特殊目的信託之研究,國立中正大學法律學研究所碩士論文,2003年七月。
9. 孫玉嬌,論金融資產證券化與利益衝突之監理—以「共同信託基金」為中心,私立中原大學會計學系碩士論文,2002年五月。
10. 游悅晨,證券投資信託法制之研究,國立中正大學法律研究所碩士論文,2005年六月。
11. 陳俊銘,以信託為架構之不動產證券化研究,輔仁大學法律研究所碩士論文,2004年六月。
12. 陳俊仁,我國公司法忠實義務之探討—以「美國法」為中心,逢甲大學財經法律研究所碩士論文2006年一月。
13. 陳惠如,「謹慎投資人原則」之研究—兼論我國受託人投資權限之規範,國立中正大學法律學研究所碩士論文,2005年二月。
14. 莊如茵,資產證券化法制之研究—以不動產抵押債權為中心,國立高雄大學法律學系碩士論文,2004年七月。
15. 黃勃叡,不動產證券化條例之解析與面臨問題之探討,國立台北大學法學系碩士論文,2004年七月。
16. 黃怡菁,信託財產之研究,國立高雄大學法律學系碩士論文,2004年七月。
17. 黃欣怡,商業信託之研究,國立中正大學法律學研究所碩士論文,2004年六月。
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1. 51. 范乾峰,不動產證券化與土地權利信託登記(一)(二)(三)(四),現代地政,第二九一至二九四期,2005年九月至十二月。
2. 47. 林志吉,我國金融資產證券化之法律設計,全國律師,2002年八月,頁五至十六。
3. 40. 李福隆,論證券投資信託事業之忠實義務與利益衝突,月旦法學,第八十九期,2002年十月,頁一七五至一九○。
4. 39. 朱柏松,論受託人違法信託本旨處分信託財產之效力—評最高法院八十九年度台抗字第五五五號裁判,月旦法學,第八十二期,2002年三月,頁三二至五五。
5. 31. 方嘉麟,利害關係人交易問題探討—兼論信託財產運用之限制,月旦法學,第九十期,2002年十一月,頁八至三三。
6. 30. 方嘉麟,信託架構下利益衝突交易及其管制模式之經濟分析,政大法學評論,第五十六期,一九九六年十二月,頁一八七至二一一。
7. 29. 王寶蒞,論信託關係上受託人之忠實義務,東吳法律學報,1982年二月,頁一六七至一八一。
8. 27. 王志誠,論商事信託之功能與法制發展,律師雜誌,第二六八期,2002年一月,頁十六至三六。
9. 26. 王志誠,特殊目的信託與受益人之保護機制,存款保險資訊季刊,第十五卷第三期,2002年三月,頁一○七至一二九。
10. 22. 王志誠,信託之基礎性變更,政大法學評論,第八十一期,2004年十月,頁一五七至二○九。
11. 21. 王志誠,信託財產運用同意權之探討,月旦法學,第九十期,2002年十一月,頁五○至六四。
12. 20. 王志誠,特殊目的公司與投資人之保護機制,月旦法學,第八十八期,2002年九月,頁一三三至一五○。
13. 18. 王志誠,信託法之二面性—強行法規與任意法規之界線,政大法學評論,第七十七期,2004年二月,頁一六三至二○三。
14. 17. 王志誠,信託:私法體系之水上浮油?(下),臺灣本土法學雜誌,第四十七期,2003年六月,頁二○至二八。
15. 16. 王志誠,信託:私法體系之水上浮油?(上),臺灣本土法學雜誌,第四十六期,2003年五月,頁三至二四。
 
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