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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:陳技作
研究生(外文):Chi-tzo Chen
論文名稱:技術貿易之研究
論文名稱(外文):The Study of Trading in Technology
指導教授:陳俊仁陳俊仁引用關係
指導教授(外文):Chun-jen Chen
學位類別:碩士
校院名稱:國立成功大學
系所名稱:科技法律研究所
學門:法律學門
學類:專業法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2008
畢業學年度:96
語文別:中文
論文頁數:174
中文關鍵詞:技術開發技術技術移轉共同研發技術授權租稅優惠法律工程產業升級專利訴訟專利侵害鑑定競爭秩序情事變更技術鑑價技術交易平台技術貿易智慧財產權保密協定智慧資產管理國際智慧財產權公約專利營業秘密
外文關鍵詞:technology transaction platformlegal engineeringintellectual property rightstrade secretIPRs conventiontechnology transfertechnology developmenttechnologytechnology licensingtechnology tradingnon-disclosure agreementintellectual property managementjoint developmentcompetition orderstechnology assessment & appraisalpatent litigationpatent infringement examinationpatentfundamental change of circumstances (rebus sic sincentive taxationindustrial upgradation
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技術貿易的交易標的為「技術」,是一種無形的、不具體的商品,須經過轉化、吸收、使用實施後,才能收益。技術的評估與鑑價困難、過程冗長且複雜,其不確定性因素很多,風險程度非常高。除了一般的國際貿易注重商品的品質、交期、價格等條件外,技術貿易更重視技術的使用權利存在、保密性、權利保護等條件。
技術貿易涉及到法律、技術、貿易、與管理等領域,技術的專業評估、鑑定與驗證、雙方權利義務的明確規範、交易條件、保密協定、交付驗收、及引進後之管理等,整合融入各相關之專業知識,才能免於糾紛之發生而有效率地完成技術貿易。
技術是一種無形資產,透過授權、讓與、購入、投資、共同開發或策略聯盟等交易方式之運用,以及必須經過有效的管理、利用,才能產生最大效益之價值。首先,經由對此種技術交易之審查後,最後決定是否進行此交易活動。但若最終的決策錯誤,可能危及公司之經營與生存,因為技術是一家公司的重要資產,是影響公司經營成功與否的關鍵因素之ㄧ。若一項關鍵技術的喪失,小則造成一個公司的退出市場,大則造成整個產業的競爭力消失,進而影響整個國家的經濟,若其涉及軍事科技之技術,則國家的安全將亦會受到嚴重的威脅。反之,若企業能取得所需之技術,不只能增進公司之營收與獲利,也可能提升整個產業鏈之市場競爭優勢,進而促進整體國家經濟之發展。
本研究主要是針對法律、技術、與貿易的跨領域整合,探討技術貿易的內涵、風險、以及其現行面臨之困境,期能歸結出技術貿易應注意之重要事項,導出一可提供企業界遵循之流程或步驟,使其能於新產品或新技術開發之初,即能做好法律工程之策略規劃,以保護未來研發之成果,或避免可能侵害他人之權利,進而透過技術貿易之操作,使新技術能發揮其最大效益。
本文主要內容:首先,介紹技術的內涵與技術貿易的特色。技術是一種智慧財產,是公司的重要資產,不僅具有潛在之經濟價值,也是代表公司於市場上的競爭能力。接著,探討技術之國際與國內法規範,包括:與智慧財產權相關的國際公約、世界智慧財產權組織、世界貿易組織,以及其它相關規範與發展趨勢,例如:遺傳資源、傳統知識與民俗、生物多樣性、及與環保、能源相關規範之發展等;以及國際貿易條規與慣例、智慧財產權、市場公平競爭、租稅優惠等相關規範。接著是技術貿易之現行法律規範困境,主要有技術價值的評定、競爭秩序、告知與保密義務、擔保責任、專利訴訟、情事變更等問題。接著為實務案例解析,藉由實際之案例說明分析,歸納出技術貿易實務運作之建議;也就是,交易前的標的決策、保密措施、技術評估、成本效益與風險分析、審核義務;交易中的權利與義務之訂定;以及交易後的技術移轉與實施、權利管理與保密的維護等。最後為結論;由於技術的無形性、不確定性、與機密性的特質,以及技術貿易的買賣雙方掌握的資訊極不對稱,加重技術貿易的複雜性、困難性、以及風險性,對於技術貿易雙方當事人而言,技術貿易可以說是,在技術貿易整個過程中之權利保護與風險管理的活動。然而,科技日新月異、法律與時具轉,唯有企業建立制度化之管理,才能與時俱進,掌握最新技術貿易之趨勢與發展。
As the transaction target of trading in technology, it is intangible and unspecific. However, technology won’t turn into benefit or take effect until it has been transferred, absorbed, and utilized. Due to the difficulty in technology assessing and appraising, its long and complicated process, and lots of uncertainty, technology trading is full of higher risk than the general one. In addition to the trade terms in quality, delivery, and price, which are essential in the international trade, technology trading furthermore focuses on its utility, confidentiality, and right’s protection.
Trading in technology engages in legal, technique, transaction, and management issues, including professional assessment, appraisal, certification, right & obligation stipulation, terms negotiation, confidential agreement, inspection, and after-sale management. In order to achieve a secure and efficient transaction, it requires to integrate all the related professional knowledge.
Through the modes of licensing, selling, purchasing, joint venture, joint developing, or strategic alliance, technology is able to be efficiently made use to its most beneficial effect and transferred into an intangible asset. First of all, it has to examine with due diligence the possible trading in technology, and then, finally decide whether to proceed this deal. However, a wrong decision in technology trading might jeopardize the company’s business and operation because critical technique is important asset and market competitiveness of the company. If such a key technology was lost, it would force a company to withdraw from the market, but for worse, it might occur in the competiveness loss of the entire industry influencing the national economy. The national security will be seriously threatened if the lost technology involving military secret. On the other hand, if a company can gain the right technology, it is not only to increase the company’s revenue and earning, but also can probably upgrade the competive advantage of the whole industry in the global market, and also prosper the national economy.
This study mainly focuses on the integration of different professional fields among law, technique, and international trade. With the analysis of the definition, risk, and current difficulties in technology trading, hopefully it’ll conclude a checking list of critical points in technology trading and come up a secure and efficient trading procedure or process for the particupants to follow and establish the strategy of legal engineering at the very beginning of new product or technology development. As a result, they’ll be able to either protect the developing intellectual property, or avoid IPRs infringement in the future, and furthermore, make use of the new technique to the most benefit through trading in technology. Its contents are as follows.
Firstly, it is to discuss technique defintion and the characteristic of technology trading. Technology is an intellectual property and a critical asset of a company, which has potentially economic value and represents the competitive advantage in the market. Then, it talks about the related regulations both internationally and domestically, including international conventions (IPRs related, Genetic resources, Traditional knowledge and folklore, and Bio-diversity), organizations (like WIPO and WTO), its future trends (such as environmental protection and energy saving), as well as laws and terms of international trade, IPRs, competition (unfair trade), and incentive in taxation. Then, it is about the difficulty of the current legal regulation in technology trade, mostly involving in the issues of technology valuation, competition orders, informative and confidential obligation, guarantee liability, patent litigation, and fundamental change of circumstances (rebus sic stantibus) . Then, it is case study, and via such an analsis, it is to come up the practical suggestion. That is; technology selecting and assessing, terms negotiating, informing and non-disclosing obligation before transaction, right and obligation stipulating during transaction, technology trasferring and utilizing, fulfillment and management after transaction. Finally, it’s conclusion. Owing to the characteristics of intangibility, uncertainty, secrecy, and information asymmetry between two sides, it adds the complication, difficulty, and risk onto the trading in technology. For the buyer or the seller, technology trading is just like executing activities of right and risk management during the whole transaction process. Nevertheless, new technology evolves as fast as time flies, and rules revise or new ones come out accordingly. In order to catch up the always changing trend and development, the best way is to set up a management system of the technology asset in the company.
第一章、前言11
第一節、研究目的11
第一項、研究主題11
第二項、研究背景與動機11
第二節、研究方法與範圍13
第一項、概念說明13
第二項、進行步驟及方法15
第一款、研究方法與流程16
第二款、技術發展與法律規劃16
第三節、預期之研究成果18
第一項、預期完成之工作項目18
第二項、預期之具體成果18
第四節、論文進度計劃表19
第二章、技術貿易與國際貿易之關連20
第一節、國際貿易實務20
第二節、國際貿易的主要特色20
第一項、困難性20
第二項、複雜性21
第三項、風險性21
第三節、國際貿易的交易條件21
第四節、技術貿易與一般國際貿易的差異22
第五節、技術貿易的性質22
第一項、技術的內涵23
第二項、技術貿易的要件24
第三項、技術貿易的特色25
第六節、技術貿易的發展趨勢26
第一項、相互授權26
第二項、企業併購26
第三項、國際投資27
第四項、技術聯盟28
第七節、技術貿易的糾紛與防止28
第一項、技術價值高估28
第二項、技術瑕疵28
第三項、技術權利不存在29
第四項、小結29
第三章、技術貿易之國際法規範29
第一節、巴黎公約30
第二節、伯恩公約31
第三節、世界智慧財產權組織33
第一項、專利合作條約33
第二項、馬德里國際商標註冊協定與議定書35
第三項、著作權條約35
第四項、專利法條約36
第五項、表演與錄音物條約37
第四節、世界貿易組織及與貿易有關的智慧財產權協定37
第一項、世界貿易組織37
第二項、與貿易有關的智慧財產權協定的基本原則39
第三項、與貿易有關的智慧財產權協定的保護規範40
第五節、其它相關規範與發展趨勢43
第一項、遺傳資源、傳統知識與民俗、生物多樣性43
第二項、與環保、能源相關的規範45
第四章、技術貿易之國內法規範46
第一節、貿易相關法規與慣例46
第一項、國際貿易條規46
第二項、外幣保證51
第一款、外幣保證之意義51
第二款、保證函(擔保信用狀)的特色52
第三款、保證函的法律效力52
第三項、科技輸出入管理52
第一款、戰略性高科技貨品輸出入管制52
第二款、技術輸出入管制之原則53
第二節、智慧財產權法54
第一項、專利55
第一款、專利有效的要件55
第一目、可專利之客體55
第二目、新穎性56
第三目、進步性57
第四目、產業可利用性58
第二款、請求專利範圍59
第一目、請求專利範圍之解釋59
第二目、請求專利範圍之結構60
第三款、專利侵害61
第一目、專利侵害判定61
第二目、輔助侵害64
第三目、誘引侵害64
第四款、專利權歸屬64
第一目、僱傭關係64
第二目、共同開發、研發聯盟、或代工關係65
第五款、專利讓與、授權68
第六款、專利策略運用69
第二項、工業設計71
第一款、新式樣與美術工藝72
第二款、純功能之造形72
第三款、新式樣與著作權之關係73
第三項、著作權74
第一款、著作權保護之範圍75
第二款、著作財產權75
第三款、著作權讓與、授權76
第四款、著作權與專利申請之相關文書76
第四項、商標77
第一款、商標審查78
第二款、著名商標或標章78
第三款、商標與新式樣專利79
第四款、商標與著作權79
第五項、營業秘密…79
第一款、營業秘密之定義80
第二款、營業秘密之保護要件81
第三款、營業秘密之歸屬82
第一目、僱傭關係82
第二目、委聘關係82
第三目、共同研究或開發關係83
第四目、小結83
第四款、營業秘密之侵害83
第五款、營業秘密侵害之救濟85
第三節、公平交易法86
第一項、警告信函87
第二項、技術授權88
第四節、稅法:租稅優惠規定90
第一項、促進產業升級條例之租稅優惠90
第二項、企業併購法之租稅優惠93
第三項、國際租稅協定之租稅優惠94
第四項、其他之租稅優惠95
第五項、小結96
第五章、技術貿易之現行法律規範困境97
第一節、市場97
第一項、技術鑑價97
第一款、技術鑑價之法律關聯97
第一目、技術充抵資本97
第二目、技術鑑價在會計準則之認定98
第三目、技術之課稅價格98
第二款、技術鑑價與融資99
第一目、技術資產證券化99
第二目、專案融資99
第三款、技術鑑價與保險100
第四款、技術鑑價之方法100
第二項、交易平台102
第二節、競爭秩序103
第一項、機密揭露103
第二項、權利濫用105
第一款、濫發警告函與專利濫訴105
第二款、商業上之限制106
第三節、交易前後之保護:告知與保密義務109
第一項、先契約義務與後契約義務109
第二項、締約上過失109
第一款、以契約有效成立為前提109
第二款、締約上過失責任之構成要件111
第三款、小結112
第四節、擔保責任113
第一項、瑕疵擔保113
第二項、權利瑕疵擔保責任114
第一款、權利瑕疵擔保責任之構成要件114
第二款、權利瑕疵擔保責任之效力115
第三項、物之瑕疵擔保責任116
第一款、物之瑕疵擔保責任之構成要件117
第二款、物之瑕疵擔保責任之效力119
第五節、專利訴訟120
第一項、專利侵害的請求權基礎122
第二項、專利侵害的構成要件122
第一款、前提要件122
第二款、客觀要件123
第三款、主觀要件124
第三項、請求內容125
第一款、損害賠償125
第二款、排除或防止侵害126
第三款、銷毀侵害物、原料、器具、或為其他必要之處置126
第六節、情事變更128
第一項、情事變更的構成要件129
第二項、情事變更的法律效果131
第七節、無貿易法規範之適用131
第八節、小結132
第六章、技術貿易實務案例解析與建議132
第一節、案例解析132
第一項、技術移轉「標的」的定義132
第一款、案由132
第二款、法院見解133
第三款、說明與分析133
第一目、標的技術的定義133
第二目、技術移轉的範圍134
第三目、技術認定的標準134
第二項、專利權被撤銷是否須返還權利金135
第一款、案由135
第二款、法院見解135
第三款、說明與分析136
第一目、專利權人善意或惡意對和解契約效力的影響136
第二目、專利權之撤銷對以履行的契約的追溯力136
第三目、專利權被撤銷後的法律效果137
第三項、專利侵權訴訟之假處分138
第一款、案由138
第二款、法院見解138
第三款、說明與分析138
第一目、內容互相牴觸之正向假處分與反向假處分之效力139
第二目、專利權之定暫時狀態處分139
第二節、技術貿易實務運作之建議140
第一項、交易前140
第一款、技術標的決定140
第二款、技術評估141
第三款、所有權與授權143
第四款、技術貿易的審查義務145
第一目、審查範圍145
第二目、所有權歸屬147
第三目、權利存在與無瑕疵147
第四目、維護與保密措施152
第二項、交易中:權利與義務之訂定154
第一款、定義條款155
第二款、契約整本條款155
第三款、技術的移轉或實施156
第四款、價金、權利金或報酬156
第五款、賦稅157
第六款、衍生之技術157
第七款、告知與保密義務159
第八款、權利瑕疵保證與拒絕承諾條款160
第九款、違約金160
第十款、契約終止160
第十一款、其他161
第三項、交易後161
第一款、技術移轉與實施161
第二款、技術管理維護與保密措施162
第七章、結論163
附錄、參考文獻168
一、中文部份

(一)、專書
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10.韓松、田勇利,國際技術貿易標的的確定,中國經貿,2007年1月。

(三)、論文與研究(研討會)報告
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2.林誠二,情事變更原則之理論實際,收錄於民事理論與問題研究,1991年7月。
3.陳俊仁,Creative Commons and Collective Bargain: Striking the Balance of Intellectual Property Rights and Social Justice in Less Developed Countries,「資訊時代之公共領域與資訊取得」學術研討會,中央研究院法律學研究所籌備處,台北,2005年10月14日。
4.陳俊仁,公平競爭與不公平競爭-論貿易救濟行政訴訟之規範困境,貿易救濟規範研討會,經濟部貿易調查委員會與東海大學法律學系,台中,2005年9月30日。
5.陳俊仁,新霸權的崛起或新橋樑的建立?─論中國與東盟的未來合作與發展,WTO與大中華經濟圈法律研討會,香港城市大學法律學院與世界貿易組織法與爭端解決中心,香港,2005年3月10-11日。
6.陳俊仁,區域整合與WTO:論中國與東南亞國協的未來合作與發展,國際法研究中心與商事法研究中心學術研討會(一),中國文化大學法學院,台北,2005年3月3日。
7.陳俊仁,Beyond the Myth of Efficiency: A Critical Analysis of the Law and Economics of Intellectual Property Rights,「智慧財產法經濟分析」小型討論會,中央研究院法律學研究所籌備處,台北,2006年10月14日。
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(四)、政府公告
1.內政部,「著作權法第5條第一項各款著作內容例示」,中華民國81年6月10日台(81)內著字第8184002號公告。
2.公平交易委員會,「技術授權協議案件之處理原則」,96.5.8公法字第0960003850號令發布。
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