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研究生:楊勢如
研究生(外文):Shyh-Ru Yang
論文名稱:中國大陸證券投資基金利益衝突法律制度之研究-以投資人利益保護為中心
論文名稱(外文):Legal System Research on the Securities Investment Fund Conflicts of Benefit in Mainland China-Focus on the Protection of Investor’s Benefit
指導教授:王文杰王文杰引用關係
指導教授(外文):Wen-Chieh Wang
學位類別:碩士
校院名稱:東吳大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2008
畢業學年度:96
語文別:中文
論文頁數:113
中文關鍵詞:證券投資基金利益衝突投資人利益保護
外文關鍵詞:Securities Investment FundConflicts of Benefitthe Protection of Investor’s Benefit
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第一章 緒論:
包括研究動機、研究目的、文獻探討、研究方法及預期結果等。
第二章 中國證券投資基金概論及法律制度概述:
提出中國證券投資基金之法律性質、類型及起源,並介紹中國證券投資基金法律制度之沿革及其相關法規、法律體系及基本原則等基礎理論。
第三章 中國證券投資基金治理結構制度:
本章探討證券投資基金治理結構之概念及各國之立法例,並研究中國之證券投資基金治理結構之現狀,以及中國證券投資基金之獨立董事制度與投資人保護。
第四章 中國證券投資基金利益衝突及其防範機制:
本章先介紹中國證券投資基金特有之基金管理人、託管人等共同受託人,重點在其所負信賴義務、忠實義務、注意義務之內容,並探討利益衝突之形成原因,次就相關利益衝突交易之防範,以及中國之防範機制與法律現狀加以論述。證券投資基金運作模式充滿許多利益衝突情況,亦是投資人保護制度中重要的課題,末就中國證券投資基金利益衝突之監管加以研究,提出不足之處與建言。
第五章 中國證券投資基金之資訊運用與投資人保護:
基金資訊的揭露,是投資人保障之重要一環,惟有充份的資訊揭露,投資人方可據以做出完整且正確的投資決策。本章將探討證券投資基金之資訊揭露方式,並論述相關資訊揭露之違法行為法律責任。
第六章 結論及建議
Chapter 1: Introduction
This chapter covers the incentive of this study, the goal of this study, research methodology and our expectations.
Chapter 2:Outlines of securities investment fund and related legislation in China
This chapter discusses the features, major categories, and origin of legislation regarding securities investment fund in China. It further introduces the evolvement of legislation system, as well as related regulations, legislation system, and fundamental rules and theories with respect to securities investment fund in China.
Chapter 3:The governance structure and system of securities investment fund in China
This chapter introduces the concepts of securities investment fund governance structure and illustrations from various countries. It also conducts a study on the current situations of the securities investment fund governance structure, as well as the independent director system and investor protection with respect to securities investment fund in China.
Chapter 4:Conflict of interests of securities investment fund in China and measures of precaution
First of all, this chapter introduces the unique features of securities investment fund in China, such as fund managers, trustee, with a focus on the content of fiduciary duties, loyal duties, and due care obligations. Secondly, it identifies the causes for conflict of interests. Thirdly, it states the current prevention measures of conflicts of interests, the prevention mechanism and current legislation in China. The operation of securities investment fund may give rise to conflict of interests between investors and fund managers. Therefore, the establishment of ethical rules and professional standards is a critical issue of investor protection system. Furthermore, we conduct a study on the present governance system and legislation of securities investment fund in China and make suggestions on the deficiency of the above system and legislation.
Chapter 5: Information disclosure and investor protection with respect to securities investment fund in China
The importance of fund information disclosure cannot be overemphasized when it comes to investor protection. Without sufficient and comprehensive information, the investors cannot make accurate investment decisions. Therefore, this chapter will discuss methods of information disclosure regarding securities investment fund and explains legal obligations upon failure to make required disclosure.
Chapter 6: Conclusion and suggestion
《目次》
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 3
第三節 文獻探討 4
第四節 研究方法 5
第二章 中國證券投資基金概論及法律制度概述 7
第一節 證券投資基金簡介 7
第一項 證券投資基金之概念 7
第二項 證券投資基金之類型分析 12
第三項 證券投資基金之起源與發展 25
第二節 中國證券投資基金法律制度 30
第一項 中國證券投資基金法律制度之沿革 30
第二項 中國證券投資基金之法律體系 37
第三項 中國證券投資基金法之基本原則 41
第三章 中國證券投資基金治理結構制度 45
第一節 證券投資基金治理結構簡介 45
第一項 證券投資基金治理結構概論 45
第二項 證券投資基金治理結構之各國立法例 46
第二節 中國證券投資基金之治理結構 51
第一項 中國證券投資基金治理結構之現狀分析 51
第二項 中國證券投資基金之獨立董事制度與投資人保護 53
第三項 小結 54
第四章 中國證券投資基金利益衝突及其防範機制 57
第一節 中國證券投資基金共同受託人概論 57
第一項 基金管理人 58
第二項 基金託管人 61
第三項 共同受託人之義務劃分 62
第二節 中國證券投資基金之利益衝突 64
第一項 利益衝突形成原因之分析 64
第二項 利益衝突交易概論 65
第三節 中國證券投資基金利益衝突之防範 69
第一項 利益衝突之防範機制 69
第二項 中國證券投資基金利益衝突防範之法律現狀 70
第四節 中國證券投資基金利益衝突交易之監管------- 74
第一項 中國證券投資基金之監管 74
第二項 中國基金利益衝突交易監管之現狀與不足 78
第五章 中國證券投資基金之資訊運用與投資人保護 80
第一節 證券投資基金資訊披露概論 80
第一項 證券投資基金之資訊披露 80
第二項 證券投資基金資訊披露之特點 81
第三項 中國基金業資訊披露制度之發展 82
第二節 資訊披露與虛假陳述 83
第一項 虛假陳述之概念 83
第二項 中國證券投資基金虛假陳述之歸責原則 84
第三項 虛假陳述之因果關係與保護基金投資人之關係 88
第四項 小結 91
第三節 非公開資訊與內幕交易 91
第一項 內幕交易之概念 91
第二項 內幕交易之主體 93
第三項 證券投資基金之內幕資訊 93
第四項 小結 96
第四節 濫用資訊與操縱證券交易價格 96
第一項 操縱行為之概念 96
第二項 操縱行為之型態 97
第三項 中國大陸反操縱行為之立法體系 98
第四項 小結 100
第六章 結論及建議---- 101
參考文獻

一、中文書籍
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五、網路資料資料
1.http://www.people.com.cn/GB/jinji/35/159/20010828/546081.html,人民網,瀏覽日2008年5月4日。
2. http://news.tom.com/Archive/2001/10/10-82437.html,瀏覽日2008年5月4日。
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