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研究生:謝幸芳
論文名稱:民間參與公共建設BOT成效之研究─以ETC為例
論文名稱(外文):The effect of BOT model on the private participation for infrastructure: A case study of ETC
指導教授:黃建銘黃建銘引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:國立彰化師範大學
系所名稱:政治學研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:政治學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:167
中文關鍵詞:民營化公私協力民間參與公共建設BOTETC
外文關鍵詞:PrivatizationPublic-Private PartnershipPPI(Private Participation in Infrastructure)BOTETC
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BOT(Build-Operate-Transfer,興建-營運-移轉)模式乃現今最具代表性的民間參與模式;目前台灣相關之重大建設,如高速鐵路、高雄捷運、高速公路電子收費系統均以BOT方式推動,然執行期間均產生多項問題。本研究以高速公路電子收費系統(ETC,Electronic Toll Collection)為研究主體,就ETC系統而言,除了降低收費及管理成本、提高運輸能量、減少收費站延誤、提升行車效率,同時降低車輛減速停車等所帶來之油耗與空氣污染。透過電子收費所獲得行車資訊配合旅行時間估計,可以提供用路人更可靠、準確、及時的路況動態以及行車路線引導功能。ETC雖採用民間參與模式,但在興建前期,特許公司的評選方面已遭多方質疑,如此紛擾也延伸至營運時期,特許權爭議不斷及特許公司決策相關之系統選擇問題;雖說特許權爭議在近期內已有進一步發展,經營權仍屬於最初之最優先申請人。但整體觀之,ETC發展脈絡仍不甚順遂,因此針對國內移植民間參與公共建設中之BOT模式是否得宜進行探討。
ETC政策本身立意良好,惟其產生爭議的部份稍為繁雜,本文針對BOT模式及ETC案的探討,以以下三點作為研究重點:第一點是以國內的環境而言,整體的法律與行政架構是否能夠支撐BOT的執行;第二點是ETC是否適合以BOT方式推動;第三點則是ETC案例中公、私部門的協力關係應該有怎麼樣的權責劃分。在經過深入訪談之後所得之結果,發現國內的法律與行政架構難以支撐BOT的執行,跟不上BOT推行的腳步;而關於ETC是否適合以BOT方式推動,目前ETC已穩定營運中,但不能算是成功的BOT案,且以國營或其他民間參與模式執行也並無不可;在公、私部門協力關係方面,則應該要在公私協力的理論架構下採取「因案制宜」的態度,如ETC這種牽涉龐大公共利益的政策,公部門的權重就應該要加重,明確掌握私部門任何在契約中明訂需要完成的事項。
BOT (Build-Operate-Transfer) model is the most representation private participation in infrastructure at present. Currently, the main infrastructure constructions in Taiwan, such as high speed rail, Kaohsiung metro, and highway electronic toll collection system, are carried out by BOT. However, many problems have emerged during the execution period. This study focused on the highway Electronic Toll Collection (ETC) system. To ETC system, besides reducing the fee collection and management cost, enhancing transportation capacity, decreasing the delay, improving the driving efficiency, and lowering the gasoline consumption and air pollution during the deceleration and stopping of vehicles, it can provide drivers with more reliable, accurate, and real-time road conditions and driving guide, based on the information collected from ETC and estimation of travel time. Although ETC adopts the BOT model, prior to construction, the evaluation of concession companies has been questioned by many parties. Even though the controversy over concession has made a progress in the recent period, the operational rights still belong to the first priority applicant. Overall, the development of ETC is not smooth, thus, whether the adoption BOT is suitable should be further discussed.
Therefore, the discussion on the BOT model and ETC case is made from the three aspects as follows: 1) in terms of the domestic environment, whether the legal system and administrative structure could support the execution of BOT; 2) whether ETC is suitable to be implemented by BOT; 3) what should the division of authority be for the collaborative relationship between public and private sectors in the ETC case. Based on the interviews, it is found that the legal system and administrative structure in Taiwan are difficult to support the execution of BOT. For the second issue, though ETC is in stable operation, it is not considered a successful BOT case, and it could be executed by public sector or other modes of private participation. The last one, “case-based” attitude should be adopted under the theoretic structure of public-private partnership. For policy that concerns considerable public interests, such as ETC, the authority of the public sector should be strengthened, in order to reinforce the terms to be fulfilled according to the contract.
第一章 緒論.......................1
第一節 研究背景...................1
第二節 研究動機與目的..............3
第三節 研究架構...................5
第四節 研究方法...................8
第五節 研究流程...................10
第六節 研究範圍及限制..............12
第二章 文獻回顧....................13
第一節 民營化理論..................13
第二節 公私協力理論.................26
第三節 民間參與公共建設模式..........32
第四節 國內外公共建設獎勵民間參與BOT 模式相關案例........47
第五節 小結........................55
第三章 ETC 案例分析.................57
第一節 ETC 政策背景.................57
第二節 ETC 發展脈絡.................62
第三節 ETC 中的政府、企業、民眾......68
第四節 小結........................73
第四章 評估指標定義與分析............75
第一節 定義評估指標.................75
第二節 政策認知層面.................80
第三節 BOT 經營與管理層面...........88
第四節 公私協力層面.................91
第五節 小結........................98
第五章 結論與建議..................103
第一節 研究發現....................103
第二節 研究建議....................107

參考書目..........................111
附 錄.............................117

表目次
表 1-1 受訪者名單..…………………………………………………9
表 2-1 提供公共勞務的安排 ……………………………………….15
表 2-2 民營化之定義及內容類型 ………………………………….16
表 2-3 民營化之類型及方式 ……………………………………….19
表 2-4 民營化方式之優缺點 ……………………………………….23
表 2-5 BOT 計畫各階段內容…..…………………………………36
表 2-6 國外BOT 公共建設案例彙整表 …………………………...48
表 2-7 國內BOT 公共建設案例彙整表 …………………………...51
表 2-8 國內外BOT 案例執行比較 ………………………………...53
表 3-1 單向與雙向電子收費系統之技術特性比較表 …………….58
表 3-2 各國案例條件彙整表 ……………………………………….60
表 3-3 ETC 最優與次優申請人團隊一覽表……………………….64
表 3-4 ETC 政策歷年事件整理表………………………………….66
表 4-1 評估指標分析結果彙整表………………………………….101

圖目次
圖 1-1 研究架構圖………………………………………………….5
圖 1-2 成效評估架構圖.……………………………………………7
圖 1-3 研究流程圖....……………………………………………11
圖 2-1 BOT 流程與特性..…………………………………………39
圖 4-1 評估指標關係圖.…………………………………………..79
壹、中文部分
一、書籍
台灣勞工陣線,1999,《新國有政策-台灣民營化政策總批判》。台北:商業周刊。
李宗勳,2002,《政府業務委外經營:理論與實務》。台北:智勝文化。
行政院公共工程委員會,2004,《BOT專案進度與品質管理參考手冊》。台北:工程會。
行政院公共工程委員會,2006,《民間參與公共建設案件營運績效評估機制之建置委託專業服務案-初步建議報告》。台北:工程會。
吳英明,1996,《公私部門協力關係之研究:兼論公私部門聯合開發都市發展》。高雄:復文。
吳瓊恩、李允傑與陳銘薰,2005,《公共管理》。台北:智勝文化。
何采蓁、江美玲,2005,《BOT主流派?:國立海洋生物博物館的經營故事》。屏東:國立海洋生物博物館。
林水波、張世賢,2006,《公共政策》。台北:五南。
林能白主持,2000,《從高速鐵路及國際金融大樓兩案之經驗檢討我國BOT制度之設計》。台北:行政院研究發展考核委員會。
胡仲英,2000,《BOT理論與實務:兼論我國BOT政策之推動》。台北:孫運璿基金會。
陳師孟等,1992,《解構黨國資本主義》。台北:澄社報告。
黃煜文譯,Savas, Emanuel S.著,2005,《民營化歷程:公部門、非營利、企業的夥伴雙贏之道》。台北:五觀藝術。
詹中原,1992,《民營化政策─公共行政理論與實務之分析》。台北:五南。
詹中原,1999,《新公共管理─政府再造的理論與實務》。台北:五南。

二、期刊
王文宇,2007,〈行政判斷與BOT法制─以ETC及京站案為例〉,《月旦法學》,第142期,頁5~36。
吳英明、吳濟華,1993,〈推動民間參與都市發展:公、私部門協力策略之探討〉,「民間參與都市發展」學術研討會,中山大學中山學術研究中心主辦,高雄。
吳壽山,2003,〈BOT的執行策略與財務風險管理〉,《風險管理雜誌》,第13期。
吳福祥,2007,〈公共工程民間參與投資興建營運(BOT)案之執行檢討〉,《技師月刊》,第45期,頁73-80。
林明鏘,2006,〈ETC判決與公益原則─評台北高等行政法院九十四年度訴字第七五二號判決及九十四年度停字第一二二號裁定〉,《月旦法學》,第134期,頁5-25。
林淑馨,2005,〈日本型公私協力之析探:以第三部門與PFI為例〉,《公共行政學報》,第16期,頁1-31。
姚乃嘉、李俊憲與劉惠芸,2001,〈BOT特許合約研究系列~特許權篇〉,《現代營建》,第253期,頁43-51。
姚乃嘉、李俊憲與劉惠芸,2001,〈BOT特許合約研究系列~營運移轉篇〉,《現代營建》,第257期,頁53-65。
馬惠美,2006,〈從ETC爭議省思BOT制度(中)─兼論台北巨蛋BOT案甄審公平性問題〉,《營建知訊》,第280期,頁62-66。
馬惠美,2006,〈從ETC爭議省思BOT制度(下)─兼論台北巨蛋BOT案甄審公平性問題〉,《營建知訊》,第281期,頁65-68。
陳英鈐,2006,〈誰毀了ETC?〉,《月旦法學》,第138期,頁17-27。
陳敦基,2005,〈建置國道電子收費系統 締造三贏局面〉,《營建知訊》,第269期,頁4-12。
張學孔,2006,〈高速公路電子收費系統決策與技術之迷思〉,《經濟前瞻》,第105期,頁33-39。
張學孔,2006,〈台灣ETC何以行路難〉,《營建知訊》,第278期,頁8-17。
張學孔,莊弼昌與謝顏輿,2001,〈公路電子收費執法系統與個人隱私權保護之初探〉,國際道路交通安全與執法研討會,中央警察大學主辦,桃園。
彭松村,2007,〈高速公路電子收費(ETC)系統之我見〉,《經濟前瞻》,第109期,頁30-34。
詹鎮榮,2006,〈促進民間參與公共建設法之現實與理論─評台北高等行政法院之ETC相關裁判〉,《月旦法學》,第134期,頁46-67。
鄭錫鍇,2006,〈法制化與公、私協力的管理─以BOT為例〉,「政府與企業法制關係」學術研討會,臺北大學公共行政暨政策學系主辦,台北。
劉姿汝,2006,〈從消費者權益觀點談ETC案〉,《台灣本土法學》,第82期,頁191-203。
顏玉明,2006,〈我國促參法BOT契約法律性質初探〉,《台灣本土法學》,第82期,頁166-176。
魯俊孟,2007,〈從ETC爭議論高權行政在BOT應用之理論與實務〉,「公部門與公民社會發展」學術研討會,臺北大學公共行政暨政策學系主辦,台北。

三、論文
朱膺州,1997,〈國營事業單位推動BOT制度問題之研究—以台糖月眉遊樂區為例〉,國立政治大學地政研究所論文。
宋力生,2006,〈國內民間參與公共建設採OT結合BOT模式經營管理機制之研究〉,國立台灣科技大學工業管理系碩士論文。
郭進雄,2005,〈民間參與公共建設BOT模式協商機制之研究-以淡水地區污水下水道系統為例〉,國立台北大學公共行政暨政策所碩士論文。
莊美珠,1999,〈民營化對象與執行策略選擇關係之研究-以台北市政府為例〉,國立政治大學公共行政學系碩士論文。
莊曜聰,2004,〈BOT計劃之政府監督管理程度〉,國立成功大學土木工程研究所碩士論文。
陳晉業,2003,〈促進民間參與公共建設模式之研究:以環保署焚化廠工程BOT模式為例〉,國立台北大學公共暨政策學系碩士在職專班碩士論文。
陳源宏,1997,〈民間參與公共建設(BOT模式)之財務運作與案例探討〉,國立交通大學管理科學研究所碩士論文。
張喬怡,2007,〈高速公路電子收費系統政策之變遷:演化觀點〉,淡江大學公共行政學系公共政策碩士班碩士論文。
張蔚宏,2004,〈民間參與公共建設之制度分析〉,國立台北大學地政學系碩士論文。
董耀明,2002,〈高雄捷運BOT興建設計執行問題之研究〉,高雄第一科技大學營建工程系碩士論文。
鄭錫鍇,1999,〈BOT治理模式的研究─兼論我國興建南北高速鐵路政策發展〉,國立政治大學公共行政學研究所博士論文。
簡曉瑩,1994〈產品類型與民營化目標對民營化機制選擇關係之研究〉,國立政治大學企業管理研究所碩士論文。
羅建龍,2000,〈BOT營運績效評估模式研究與建立〉,國立台灣科技大學營建工程所論文。

四、網路
行政院公共工程委員會,「促進民間參與公共建設資訊」,http://60.248.253.154/PCC/popp/web/summary_C_axtpg.asp#1。
FETC遠通電收官方網站(2004),http://www.fetc.net.tw/。
交通部網站,http://www.motc.gov.tw
交通部台灣區國道高速公路局網站,http://www.freeway.gov.tw。
德國萊因台灣分公司網站,http://www.twn.tuv.com/index.htm。
台灣區電機電子工業同業公會網站,http://www.teema.org.tw/。
全國法規資料庫網站,http://law.moj.gov.tw


貳、英文部分
Allison, G. T. “Public and Private Management: Are They Fundamentally Alike in All Unimportant Respects?” In J. M. Shafritz and A. C. Hyde (Ed.), Calssics of Public Administration. (pp.457-475). CA: Brooks/Cole Publishing Company, 1980.

Bovaird, T. “Strategic Management in Public Sector Organizations” In T. Bovaird and E. Löffler (Ed.), Public Management and Governance. (pp.55-73). London: Routledge, 2003.

Boyne, G. A. “Strategies for Public Service Turnaround: Lessons From the Private Sector?” Administration & Society 38(3):365-388,2006.

Ferlie, E., L. Ashburner, L. Fitzgerald and A. Pettigrew. Characterizing the “New Public Management” In E. Ferlie, L. Ashburner and A. Pettigrew (Ed.), The New Public Management in Action. (pp.1-29). New York: Oxford University Press, 1996.

Jerisat, J. E. Public Organization Management: The Development of Theory and Process (Ch8: Decision Making and Communication). London: Quorum Books, 1997.

Jerisat, J. E. Public Organization Management: The Development of Theory and Process (Ch10: Organizational Culture). London: Quorum Books, 1997.

Kolerie, Ted. “Two Different Concepts of Privatization”, Public Administration Review 46 (4):285-292, 1986.

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Moon, M. Jae “New Public Management: Managerial Adaptation through the Market?” International Review of Public Administration. Vol. 5, No. 2, 2000.

Osborne, D. & Gaebler, T. Reinventing Government: How the Entrepreneurial Spirit is Transforming the Public Sector. MA: Addison-Wesley Publisher Company, 1992.

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1. 馬惠美,2006,〈從ETC爭議省思BOT制度(中)─兼論台北巨蛋BOT案甄審公平性問題〉,《營建知訊》,第280期,頁62-66。
2. 姚乃嘉、李俊憲與劉惠芸,2001,〈BOT特許合約研究系列~營運移轉篇〉,《現代營建》,第257期,頁53-65。
3. 姚乃嘉、李俊憲與劉惠芸,2001,〈BOT特許合約研究系列~特許權篇〉,《現代營建》,第253期,頁43-51。
4. 林明鏘,2006,〈ETC判決與公益原則─評台北高等行政法院九十四年度訴字第七五二號判決及九十四年度停字第一二二號裁定〉,《月旦法學》,第134期,頁5-25。
5. 吳福祥,2007,〈公共工程民間參與投資興建營運(BOT)案之執行檢討〉,《技師月刊》,第45期,頁73-80。
6. 吳壽山,2003,〈BOT的執行策略與財務風險管理〉,《風險管理雜誌》,第13期。
7. 王文宇,2007,〈行政判斷與BOT法制─以ETC及京站案為例〉,《月旦法學》,第142期,頁5~36。
8. 馬惠美,2006,〈從ETC爭議省思BOT制度(下)─兼論台北巨蛋BOT案甄審公平性問題〉,《營建知訊》,第281期,頁65-68。
9. 陳英鈐,2006,〈誰毀了ETC?〉,《月旦法學》,第138期,頁17-27。
10. 陳敦基,2005,〈建置國道電子收費系統 締造三贏局面〉,《營建知訊》,第269期,頁4-12。
11. 張學孔,2006,〈高速公路電子收費系統決策與技術之迷思〉,《經濟前瞻》,第105期,頁33-39。
12. 張學孔,2006,〈台灣ETC何以行路難〉,《營建知訊》,第278期,頁8-17。
13. 彭松村,2007,〈高速公路電子收費(ETC)系統之我見〉,《經濟前瞻》,第109期,頁30-34。
14. 詹鎮榮,2006,〈促進民間參與公共建設法之現實與理論─評台北高等行政法院之ETC相關裁判〉,《月旦法學》,第134期,頁46-67。
 
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