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研究生:黃名榛
研究生(外文):Ming-Jen Huang
論文名稱:司法人員獎懲法制之研究
論文名稱(外文):A Study on the Reward and Penalty System for Judiciary Officials
指導教授:鄧學良鄧學良引用關係
指導教授(外文):Deng,Shuai-liang
學位類別:碩士
校院名稱:國立中山大學
系所名稱:政治學研究所
學門:社會及行為科學學門
學類:政治學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:246
中文關鍵詞:司法機關獎勵公務人員考績懲處
外文關鍵詞:merit ratingpenaltyrewardthe court
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獎懲考核具有「及時性」才能有效達到激勵或避免違失再犯的目的。獎懲實施是否具有「確實性」,則考量獎懲之結果是否太過氾濫或嚴苛。而在獎懲「嚴謹性」上的要求,則為獎懲標準是否一致及其程序是否符合程序正義。公務人員獎懲法制建置之基本原理,是指國家機關對內部人員的人事管理活動中,依據人事獎懲法律規章,對在本職工作中表現傑出、服務成績優良,對機關有貢獻的公務員或者集體公務員給予獎勵,對濫用權力、侵害人權、品德操守不良之公務員給予處罰。司法人員亦是公務人員一環,法院專司審判工作,其獎勵態樣如何有別於其他行政機關,裁決正義之司法人員自應擁有高於一般公務人員道德標準。
獎懲考核自我國古代歷朝實施至今,其制度存在對於國家官吏之管理有其重要性,在現代諸多公務人員獎懲研究文獻資料中亦證明,獎懲制度對於人員正面影響,有助於政府提高員工工作績效及士氣提升,惟在司法機關中為何獎懲數據顯示與行政機關相比差異極大,亦少見對於獎懲之行政規劃,在機關單位預算書上亦無編列獎勵金預算科目,而僅以申請加班費作為獎勵。而在行政命令方面,年度工作績效優良人員為何規定以人數計算比例及獎懲額度,是否為造成法官以外人員從外機關調入法院敘獎從嚴認定之原因,在本文中將逐一探討。
本研究係以行政法基本理論之行政原理、行政組織、行政權限、行政救濟、行政監督「五大架構」作為本文之研究內容,檢視我國司法人員獎懲制度之「及時性」、「確實性」及「嚴謹性」,從而探討法令規章在司法制度下之如何有別於其他公務機關運作之處,並加以分析司法組織之各項行政行為及運用,並在國際面項上參考美國、中國司法制度體例,為研究建議之參考。
Promptness of a reward and penalty system is critical to effectively serve the purpose of incentive provision or prevention from repeating a mistake for judiciary officials. Exactitude of the implementation, on the other hand, depends on whether the resultant verdict is over-crediting the reward or the penalty. As to the scrupulousness of verdicts, it can be evaluated through the consistency of the criteria and the compliance of procedural justice. The fundamental principle to establish a reward and penalty system for civil servants, through internal management activities in government agencies, is to reward those who have an outstanding performance on job duty, an excellent record of service, or a great contribution to the agency, and to punish those who abuse their power, infringe human rights, or have a moral misconduct. Judiciary officials are part of civil servants and their job duty is to assist the proceedings of judiciary cases. They are expected to comply with a higher moral standard than other civil servants.
The reward and penalty system has long existed and practiced for centuries. Its importance to manage a vast body of civil servants is undeniable. Various sources of literature on personnel administration also show that a good system design will have a positive effect to improve job performance and increase morale. However, the number of rewarding case for judiciary officials is far less than that for other civil servants, and very few rewarding cases are proposed. Moreover, no accounting item of the prize for the rewarding cases is officially budgeted. As a result, all of the rewarding cases in the end are treated by giving over-time working salary. This thesis will discuss why the reward and penalty system is designed as a quota system in which the number of rewarding cases has a cap in proportional to the total number of personnel in the court, and whether this is the reason for applying stringent criteria to those whose job is transferred from other government agencies.
This thesis is to study the promptness, exactitude, and scrupulousness of the reward and penalty system for judiciary officials based on the framework of five theoretical aspects, administrative theory, administrative organization, administrative privilege, administrative remedy, and administrative supervision. The difference of the actual practices in the court administrative system versus in other civil-servant agencies will be also discussed. International comparison with the judiciary system in the United States and China is provided, as well as suggestions for future research.
目 錄……………………………………………………………………I
表 次……………………………………………………………………IV
圖 次……………………………………………………………………V
第一章 緒論……………………………………………………………1
第一節 研究動機與研究目的…………………………………………………1
第二節 研究範圍、限制與方法………………………………………………3
第一項、研究範圍及限制…………………………………………………3
第二項、研究方法…………………………………………………………7
第三節 研究內容與架構……………………………………………9
第一項、研究內容…………………………….……………………………9
第二項、研究架構…………………………………………………………10
第四節 重要名詞解釋………………………………………………………11
第二章 司法人員獎懲法制之基本原理………………………………17
第一節 司法人員獎懲法制之建制原理……………………………………20
第一項、司法人員獎懲制度之社會面…………………………………20
第二項、司法人員獎懲制度之經濟面…………………………………27
第三項、司法人員獎懲制度之政治面…………………………………40
第四項、司法人員獎懲制度之法制面…………………………………47
第二節 司法人員獎懲法制之國際連結………………………………………54
第一項、概說……………………………………………………………54
第二項、美國司法人員獎懲法制之概況………………………………55
第三項、大陸司法人員獎懲法制之概況……………………………61
第三節 司法人員獎懲法制之法治主義………………………………………69
第一項、公務員特別權力關係演進………………………………71
第二項、依法行政3原則……………………………………………73
第三項、程序正義7原則……………………………………………83
第四節 司法人員獎懲法制之民主參與分析…………………………………94
第五節 本章小結……………………………………………………………102
第三章 司法人員獎懲法制之行政組織……………………………109
第一節 司法行政組織基本概念……………………………………109
第二節 司法人員獎懲法制之行政組織架構……………………………116
第一項、司法人員獎懲法制中央之行政組織架構……………………116
第二項、司法人員獎懲法制地方之行政組織架構…………………119
第三節 司法人員獎懲法制之經費編列……………………………………124
第四節 本章小結……………………………………………………………130
第四章 司法人員獎懲法制之權限設計與運用……………………135
第一節 司法人員獎懲法制之行政權限概說……………………………135
第二節 司法人員獎懲法制之行政調查…………………………………139
第一項、行政調查概說………………………………………………139
第二項、司法人員獎懲法制調查之實務………………………………141
第三節 司法人員獎懲法制之行政計畫……………………………………143
第四節 司法人員獎懲法制之行政立法……………………………………146
第一項、司法人員獎懲行政立法概說…………………………………146
第二項、司法人員獎懲法規命令………………………………………148
第三項、司法人員獎懲行政規則……………………………………149
第五節 司法人員獎懲法制之行政處分……………………………………152
第一項、行政處分之概念……………………………………………152
第二項、司法人員獎懲法制之行政處分運用…………………………156
第六節 司法人員獎懲法制之行政契約……………………………………160
第一項、獎懲行政契約之概念…………………………………………160
第二項、約聘司法人員獎懲行政契約……………………………163
第七節 本章小結……………………………………………………………166
第五章 司法人員獎懲法制之行政救濟…………………………171
第一節 獎懲行政救濟意義及種類…………………………………171
第二節 司法人員獎懲訴訟之先行程序……………………………………174
第三節 司法人員獎懲之行政訴訟…………………………………………186
第四節 本章小結……………………………………………………………190

第六章 司法人員獎懲法制之行政監察…………………………193
第一節 行政監察概說………………………………………………………193
第二節 司法人員獎懲之外控監察…………………………………………194
第三節 司法人員獎懲之內控監察…………………………………………198
第四節 本章小結……………………………………………………………201
第七章 結論與建議…………………………………………………203
第一節 研究結論…………………………………………………………203
第二節 研究建議…………………………………………………………214
參考文獻………………………………………………………………219
附錄一司法院暨所屬各機關人員獎懲案件處理要點……………………227
附錄二臺灣高等法院暨所屬各法院績效優良人員核獎原則……………231
附錄三外機關調入本院暨所屬機關法官以外人員獎懲案件之核敘原則……235
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