中文
1.中國時報,2009年1月7日
2.台灣金融研訓院,銀行內部控制與內部稽核,民國96年1月
3.李桐豪,由美國金融服務業現代化法看我國的金融控股公司法,台灣金融財務季刊,第二輯第二期,民國90年6月
4.耿晴,審計學:風險、個案、與工具應用,雙葉書廊有限公司,2008年2月
5.商業週刊,1102期,2009年1月5日
6.陳政修,「談遵守法令主管制度」,今日合庫,民國95年6月7.陳曉珮,公開發行公司內部控制相關問題之研究,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,民國87年11月
8.劉立恩、黃賜珍,「建構有效法令遵循制度(Compliance)之核心考量」,漢鼎國際法律事務所
9.蔡朝安、盧文聰,「金融業之公司治理、企業倫理以及法令遵循管理」,財金資訊,民國92年10月
10.蔡慈真,「法規遵循(Compliance Function)制度之研究:兼述國外金融機構執行現狀」,彰銀資料,2004年4月11.鄭明裕,「從證券商受處分案例談從業人員應建立法令遵循觀念」,證券公會季刊,民國96年10月12.蕭巧玲,「法令遵循制度介紹」,證券暨期貨月刊,第二十四卷第九期,民國95年9月13.錢世傑,網路通訊監察法制與相關問題研究,中原大學財經法律學系碩士論文,民國91年7月14.謝秀鑾,「談法規遵循制度(Compliance Function)」,彰銀資料,2004年10月法規
1.證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
2.銀行內部控制及稽核制度實施辦法
3.金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法
4.票券商內部控制及稽核制度實施辦法
5.票券金融公司稽核工作考核要點
6.銀行辦理衍生性金融商品業務風險管理自律規範
7.證券商風險管理實務守則
8.金融機構建立遵守法令主管制度應注意事項
9.證券商負責人與業務人員管理規則
10.證券商內部控制制度標準規範
英文
1.IOSCO, Compliance Function at Market Intermediaries Final Report, March 2006
2.Cornelius Hurley, John A. Beccia, III, The Financial Services, The Compliance Function in Diversified Financial Institutions: Harmonizing the Regulatory Environment for Financial Services Firms, July 2007
3.SRO Consultant Committee of the IOSCO, The Function of Compliance officer, October 2003
4.Kevin Ludwick, “ Tackling risk-based compliance”, Journal of Investment Compliance, VOL.7 No.4, 2006
網頁
1. 行政院金融監督管理委員會全球資訊網 http://www.fscey.gov.tw/
2. 全國法規資料庫 http://law.moj.gov.tw/fn.asp
3. 聯合知識庫 http://udndata.com/
4. 台灣工業銀行網站 http://www.ibt.com.tw
5. 金管會新聞稿 http://www.fscey.gov.tw/news_detail2.aspx?icuitem=5254498