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研究生:李慧娟
研究生(外文):LEE, HUI-CHUAN
論文名稱:投信業外包決策之研究
論文名稱(外文):THE STUDY OF OUTSOURCING DECISION-MAKING OF THE SECURITIES INVESTMENT TRUST ENTERPRISE
指導教授:池祥麟池祥麟引用關係
指導教授(外文):CHIH, HSIANG-LIN
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺北大學
系所名稱:國際財務金融碩士在職專班
學門:商業及管理學門
學類:財務金融學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:83
中文關鍵詞:外包投信業勞工退休金條例核心競爭力績效
外文關鍵詞:outsourcingthe Securities Investment Trust Enterprise (The SITE)the Labor Pension Actthe core competitivenessperformance
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「外包」並非是一項創新的經營管理方式,而屬金融服務業的「證券投資信託事業」(投信業),其工作是否適合外包?研究者發現在民國88年至90年間,曾有三家投信公司將其股務作業委外給「中國信託股務代理機構」處理,但之後卻都紛紛將相關委外的作業收回由公司內部自行處理,而在這三家投信停止外包作業後,其他投信業也暫時沒有委外之情形。一直到民國95年底開始陸續的改變,自民國95年11月起到目前為止共有三家投信公司陸續將公司的基金會計部門、基金股務部門或公司的客服部門業務委外給外包廠商處理。

到底是什麼樣的原因、或是其他外在因素的考量影響,讓這幾家投信公司會決定將他們的公司的部份業務外包處理?而自民國94年7月政府開始實施的「勞工退休金條例」新制,是否影響企業做出執行外包策略的動機?而已經執行外包作業的投信公司,其決策的原因、實施的方法、步驟及效益又是如何?

本研究假設人力資源的「成本因素」是造成企業或投信業改變其人員雇用的方式,進而演變成使用「外包方式」的決策,研究者利用問卷調查方式,調查了國內39家投信公司的人力資源部門或行政管理部門的主管們,對前面所提出的幾項假設因素請其回答意見並做成彙整分析;另一方面,利用與個案公司訪談方式深入瞭解個案公司從決定外包決策因素、外包作業規劃、委外合作廠商遴選方式及步驟、外包移交處理過程之交接計劃及風險控管等等,做成研究報告。

經過以上二種研究方法分析研究後發現:『勞工退休準備金制度』新制的實施,並非是影響「投信事業」外包決策的主要因素;而投信之規模、投信之客戶屬性、以及投信旗下的基金屬性,也並未直接影響投信的外包決策。最後依個案公司實施股務服務作業外包的經驗,學習到如何建構與外包廠商的合作過程及實施經驗,希望對其他「投信公司」未來實施委外作業時,能提供適當的建議。
"Outsourcing" is not an innovative management approach, which is the financial services industry - The Securities Investment Trust Enterprise (The SITE), is it suitability for outsourcing? Researchers found that in 1999 to 2001, there were three “the SITE” companies outsourcing the business of Operations Dept., passed to Transfer Agency Department of China-Trust Commercial Bank to deal with. But after 2001, all of their outsourcing business of operation have been recovered by the company on its own to deal with. After those three companies stop their outsourcing, the other Securities Investment Trust Enterprise no longer outsourcing industry circumstances until the end of year 2006. There are three Securities Investment Trust Enterprise have outsourced their company's fund accounting department, the fund operation department or the company's customer service department business processing outsource to the outsourcing vendor since November 2006.

What kind of the reasons or the impact of external factors, let the three companies decide to outsource some business to deal with? The new policy "the Labor Pension Act" started since July 2005, whether it impact of corporate outsourcing strategy to the implementation of the motive? What is the reasons and its decision-making, implementation of methods and procedures and how it's effective, cause the companies which have implemented operations outsourcing?

This study assumption that human resources "cost factor" cause enterprise or trust industry to change its way of employing staff, and then evolved into the use "outsourcing" of decision-making. Researcher use Questionnaire to investigate 39 domestic investment trust companies' head of human resources or administrative departments. And ask their point of view about the front questions of the assumption made by several factors. Then summary and analyze all their view. On the other hand, Researcher use interviews and case-study understanding of the company cases. Why they made the decision of outsourcing decision-making factors, including operations planning, outsourcing partner selection methods and procedures, outsourcing the transfer of the transfer process and risk management plans, etc., into this study.

Using above two kinds of research methods analysis, we found the implementation of the new policy "Labor Pension Act" did not impact of corporate outsourcing strategy to the implementation of the motive. The fund size, the type of customers, as well as the Fund attributes of the Securities Investment Trust Enterprise, also did not directly affect the corporate outsourcing of decision-making. Finally, we learn the experience of operations outsourcing via case-study company, how to build the cooperation process with outsourcing vendors and the implementation experience, in the hope that we can provide appropriate recommendations to other securities investment trust enterprise when they want to implementation the outsourcing in the future.
謝 辭 Ⅰ
中文論文提要 Ⅱ
英文論文提要 Ⅳ
目 錄 Ⅴ
圖 次 VII
表 次 VIII

第一章 緒 論 1
第一節 研究背景 1
第二節 研究動機 2
第三節 研究目的 5

第二章 文獻探討 7
第一節 外包的定義 7
第二節 外包的動機 8
第三節 外包的相關理論 10
第四節 外包之優點與缺點 12
第五節 外包商之評選標準 15

第三章 研究方法 18
第一節 研究設計 18
第二節 研究流程 19

第四章 實證分析 - 個案分析與發現 21
第一節 投信產業介紹 21
第二節 問卷調查結果分析 24
第三節 個案公司簡介 30
第四節 個案公司外包之原因分析與流程 34
第五節 個案公司外包結果分析 58

第五章 結論與建議 64
第一節 研究結果與討論 64
第二節 研究限制 66
第三節 後續研究建議 67

參考文獻 69
中文部份 69
英文部份 70

附錄一:「問卷調查」內容 72
附錄二:「問卷調查」答卷資料彙總 75
附錄三:「投信公司主觀認定人力資源活動之外包效益」分析資料 76
附錄四:「Reguest For Proposal」內容 79
附錄五:「Request For Information」內容 82
一、中文部份

1.王武晨著,外包強度,組織文化,與企業績效的關係-以台灣地區中小企業為例,中興大學科技管理研究所未出版碩士論文,民國94年。
2.安達魯‧吉斯編著,企業的外包操作管理,麥可國際出版公司,民國96年初版。
3.何清雅著,從組織文化探討人力資源活動外包與人力資源管理角色效能關聯性之研究,國立中央大學人力資源管理研究所未出版碩士論文,民國94年。
4.余峻瑜譯,企業外包致勝-高績效低成本的委外經營模式,J. Brian Heywood原著,台灣培生教育出版,民國92年5月初版。
5.吳淑惠著,委外代工廠選擇及長期性合作關係建立之研究-以台灣地區家庭用紙業為例,國立中正大學企業管理研究所未出版碩士論文,民國93年。
6.李水河著,關係品質在服務外包對組織績效的影響效果之研究-以交通部暨所屬機關為例,真理大學管理科學研究所未出版碩士論文,民國92年。
7.李志祥著,企業人力資源管理活動外包之研究,國立中興大學企業管理學系未出版碩士論文,民國87年。
8.周冠中著,外包決策評估模式之研究以金融產業資訊系統為例,國立政治大學資訊管理研究所未出版碩士論文,民國83年。
9.林雅琦著,探討不同組織文化下影響台灣中小企業外包程度之關鍵因素,國立成功大學工業管理科學系碩博士班未出版碩士論文,民國91年。
10.張善湧著,人力資源活動外包之委外關係與委外績效相關性之研究,國立中央大學人力資源管理研究所 未出版碩士論文,民國91年。
11.陳郁雯著,「外包」-再造競爭優勢,人力發展月刊第75期,民國89年。
12.陳韋珺著,外包商合作關係之評估模式-以PCB產業為例,東海大學工業工程與經營資訊學系未出版碩士論文,民國96年。
13.陳敬群著,外包類型影響因素之研究-在台日系企業之實證,國立東華大學企業管理學系 未出版碩士論文,民國91年。
14.陳黛瑩著,企業業務外包決策分析模式建立之研究,中原大學企業管理研究所未出版碩士論文,民國93年。
15.黃金俊著,企業的型態與外包動機對供應商選擇因素之研究,國防管理學院後勤管理研究所 未出版碩士論文,民國94年。
16.黃郁婷著,人力資源功能依賴外包程度與外包效益影響因素之探討,國立成功大學國際企業研究所碩博士班 未出版碩士論文,民國92年。
17.趙寶珍著,策略性人力資源雇用構築之探索性研究-以某海運公司為例,國立中山大學人力資源管理研究所未出版之碩士論文,民國90年。
18.劉晟熙著,外包成功關鍵因素之探討,國立政治大學企業管理研究所未出版碩士論文,民國86年。
19.劉得禎著,外包關鍵因素與經營績效關係之研究-以台灣家庭用紙業為例,中原大學企業管理研究所未出版碩士論文,民國94年。
20.盧娜譯,企業外包模式-如何利用外部資源提升競爭力,Gay, Charles L and James Essinger原著,商周出版社,民國90年初版。

二、英文部份

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3.Geringer, J. Michael, “Partner Selection Criteria for Developed Country Joint Ventures,” Business Quarterly, London, Vol.53, 1988, pp.55-63.
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5.Jarillo, J. C., “On Strategic Networks,” Strategic Management Journal, Vol.9, 1988, pp.31-41.
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