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研究生:葉美菁
研究生(外文):Mei-Jing Yeh
論文名稱:內線交易防制之研究-以強化公司治理與行政監督為方案
論文名稱(外文):A Study on Prevention of Insider Trading:Good Corporate Governance and Administration
指導教授:林筠林筠引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣大學
系所名稱:財務金融學研究所
學門:商業及管理學門
學類:財務金融學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:150
中文關鍵詞:內線交易防制公司治理行政監督
外文關鍵詞:Insider TradingPreventionCorporate GovernanceAdministrative Supervision
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內線交易係指具有特定身分之人,於獲悉未經公開且能影響證券價格的重大消息後買賣證券;對於是否應該予以立法禁止內線交易行為,理論上仍然爭辯不休,然而現今世界上多數國家均採取肯定之做法。
我國證券交易法至民國77年1月29日始增訂第157條之1明文禁止內線交易,觀立法沿革可知構成要件與重刑化是歷次修法重點與趨勢;惟經分析整理過去十年因內線交易經檢察官提起公訴之案件,發現此類案件多半:刑事部分無罪率偏高、法院量刑過輕、民事訴訟久懸未能確定。在分析各該判決無罪理由後,發現以「無法證明被告『獲悉』重大消息而為交易」,而此舉證上之困難,並不會因「加強檢調財經專業」、「成立專業法庭」等改善。可知欲防制內線交易發生,單靠提高刑責並無法收其遏阻之效。
內線交易的產生,如同其他白領犯罪一般,必須具有以下三要件:動機、中立化的社會控制,以及機會。因此欲有效預防內線發生,必須透過企業建立良好的內控及法令遵循制度,以(1)減少行為人從事內線交易之動機;(2)改變助長內線交易發生的不良道德風氣與規範文化;(3)減少內線交易犯罪之機會。
此外,參酌其他各國證券主管機關之執法經驗,認為應賦予我國證券主管機關行政調查權,以及多元化的執法工具,以強化執法之效能;多元化的執法工具如解除或中止董(監)事之職務、或向法院聲請回復原狀、或其他定暫時狀態之處分等。而唯有透過改善公司治理與內控,以及強化主管機關之行政監督效能,才能有效預防遏阻內線交易行為之發生,確保投資大眾之利益與市場秩序。
Insider trading is used to refer to a practice in which an insider or a related party trades based on material non-public information obtained during the performance of the insider''s duties at the corporation, or otherwise in breach of a fiduciary duty or other relationship of trust and confidence or where the non-public information was misappropriated from the company. Rules against insider trading on material non-public information exist in most jurisdictions around the world, though the details and the efforts to enforce them vary considerably.
The Legislative Yuan made an Amendment to the “Securities Exchange Law”, Article 157-1 to restrict insider trading in January 29, 1988. In the history of Legislation process, there is a clear tendency of felonization. Atfer anzlyzing those prosecuted insider trading cases in past ten years, we find that most of the defendants were verdicerd “not- gutilty”, or rendered with light sentences, and both the criminal and civil procedures delayed for many years. “Failing to prove the defendant knowing the non-public information” is the mojor reason for most not-guilty cases, and the problem can not be solved by enhancing prosecutors and judges’ prodfession. Thus it does not work well to deter insider trading by harsh punishment only.
Like other white-collar crimes, there must be motivation, insiders Neutralizing Social Controls, and opportunities for an insider trading to happen. As a result, Corporates must set up a good internal control system and legal compliance program to reduce the motivation and opportunities for the doers, and change the morale and culture which might ptomote insider trading in the company. Mealwhile, the supervisory authoriry should have administrative power of investigation, and various enforcement tools, such as applying for an injunction from the courts, suspending the directors’ duties to provdie prompt corrective action for insider trading.
中文摘要 i
英文摘要 ii
第一章 緒論 1
第一節 研究動機及目的 1
第二節 文獻探討 4
第二節 研究方法及範圍 12
第三節 論文架構及研究流程 14
第二章 各國內線交易之立法例 16
第一節 內線交易之規範基礎 16
第二節 各國禁止內線交易之立法例 22
第三章 我國內線交易之立法沿革與執法實務 33
第一節 內線交易法規於我國之沿革 33
第二節 內線交易案件之查緝與審理 45
第三節 內線交易法條適用之爭議 52
第四節 內線交易執法成效不彰之原因 68
第四章 防制內線交易之改進方案 77
第一節 強化公司治理 79
第二節 強化行政效能 101
第三節 提升司法效能,保障投資人權益 119
第五章 結論 127
參考文獻 131
附錄一:民國88年以後因內線交易經提起公訴之案件 140
附錄二:內線交易案件法院審理情形 144
【中文書籍】
1.王文宇(編),金融法,元照出版有限公司,94年10月
2.余雪明大法官榮退論文集,企業與金融法制,元照出版有限公司,98年1月
3.吳巡龍,刑事訴訟與證據法實務,新學林出版股份有限公司,95年11月
4.吳巡龍,新刑事訴訟制度與證據法則,新學林出版股份有限公司,95年1月
5.李開遠,證券管理法規新論,五南圖書出版股份有限公司,95年3月
6.孟維德,白領犯罪-現象、理論與對策,亞太圖書出版社,90年12月
7.林山田、林東茂、林燦璋,犯罪學,三民書局股份有限公司,95年10月
8.陳志龍(編),金控公司與併購,翰蘆圖書出版有限公司,95年8月
9.陳春山,公司治理法制及實物前瞻,學林文化事業有限公司,93年5月
10.陳春山,企業管控與投資人保護-金融改革之路,元照出版有限公司,89年5月
11.陳春山,金融改革及存保法制之研究,元照出版有限公司,93年2月
12.黃富源、范國勇、張平吾,犯罪學概論,中央警察大學出版社,95年6月
13.黃銘傑,公司治理與企業金融法制之挑戰與興革,元照出版有限公司,95年9月
14.楊士隆,犯罪心裡學,五南圖書出版股份有限公司,95年9月
15.葉銀華、李存修、柯承恩,公司治理與評等系統,商智文化事業股份有限公司,91年11月
16.賴英照,股市遊戲規則-最新證券交易法解析,95年8月
17.謝易宏、陳德純,後安隆時代的一線曙光?論二○○二年美國企業改革法對公司治理之影響,瑞興圖書股份有限公司,93年2月
【中文期刊】
1.王文宇,認真地對待資訊--論內線交易之判斷標準與預防措施、月旦法學雜誌第155期,2008年4月.
2.王文宇、張冀明,非營利組織主導的證券團體訴訟--論投資人保護中心,月旦民商法雜誌第15期,2007年3月
3.王育慧,少數股東之保護--論引進股東提案權,證券暨期貨月刊,93年2月
4.王育慧,最高法院九十一年度臺上字第三○三七號判決及臺灣高等法院八十八年度上重訴字第三九號判決之評釋(東隆五金案)--以連續交易操縱行為與內線交易為範圍,臺北大學法學論叢,96年3月
5.石人仁,從股市禿鷹案論國家金融檢查權--延伸比較國家司法調查權與準司法調查權,建華金融季刊,95年03月
6.伍思吟,從法制觀點論內線交易,證券暨期貨月刊第22卷第7期,93年7月
7.伍思吟,證券交易法第155條及第157條之1有關市場操縱及內線交易規範之修正重點,證券暨期貨月刊,95年2月
8.朱立豪,金融犯罪與洗錢活動之風險管理--以洗錢防制措施為對策,犯罪學期刊,95年12月
9.朱紀中,史上最離奇的內線交易風暴:勁永禿鷹案貪婪戰爭,商業周刊94年7月
10.江豐勢,內線交易之探討,今日會計,90年9月
11.吳元曜,金融犯罪重刑化趨勢之評析,軍法專刊,93年09月
12.吳元曜,臺灣存託憑證與內線交易,證交資料,93年6月
13.吳天雲,洗錢防制法沒收屬於第三人犯罪所得的實體與程序問題,律師雜誌,95年5月
14.吳克昌,證券交易法第一五五條第一項條文研析,證券櫃檯,97年10月
15.李怡宗,上市企業非法內線交易之分析,產業管理學報,89年4月
16.李智仁,論公開收購前內線交易認定時點之問題,證券暨期貨月刊,93年7月
17.李開遠,證券交易法第一五七條之一有關股市「內線交易」犯罪行為構成要件及其相關責任之探討,銘傳大學法學論叢,93年
18.李福隆,證券交易的資訊公開與投資人保護--以公開說明書法制為中心,證券暨期貨月刊,93年4月
19.李曜崇,薄如一張棉紙--論美國法上中國牆措施的最新發展,全國律師,94年10月
20.於知慶,以刑事訴追作為企業改革的契機,檢察新論第5期,97年1月
21.林孟皇,內線交易的重大消息成立與舉證責任-評臺灣高等法院95年上訴字第2706號刑事判決,檢察新論第4期,97年7月
22.林孟皇,內線交易實務問題之研究--以我國刑事責任規定的解釋適用取向為中心,法學叢刊,97年4月
23.林孟皇,金融犯罪與刑事審判--以第一審受命法官職務之行使為中心,律師雜誌,96年06月
24.林俊宏,投資人保護基金償付制度簡析,集保結算所月刊,96年6月
25.林俊宏,從訊碟案談內線交易民事賠償責任之相關問題,法官協會雜誌,94年12月
26.林俊宏,證券市場不法案件分析及投資人救濟管道,證券櫃檯,95年10月
27.林俊宏,證券投資人及期貨交易人保護基金制度之介紹,證交資料,95年6月
28.林秋君,內線交易之民事賠償責任,證券暨期貨月刊,93年7月
29.林盛煌,審理金融犯罪之應有思維,臺灣本土法學雜誌,96年12月
30.林穎禎,新內線法,法官協會雜誌,96年12月
31.邱智宏,金融犯罪偵查實務研析--以博達案為例,法官協會雜誌,94年12月
32.洪秀芬,內線交易之重大消息的判斷--板橋地方法院九五年金訴字第二號刑事判決之簡評,臺灣法學雜誌,97年8月
33.倪衍森,臺灣證券市場內線交易嚴重嗎?--以臺灣公開資訊觀測站之資訊分析為例,中華管理學報,95年6月
34.徐如慧,選擇性揭露資訊與內線交易之探討,證交資料,89年11月
35.徐富德,臺灣股票市場內線交易者犯罪歷程之研究,證券櫃檯,95年10月
36.高慧君,如何避免誤觸內線交易,證券櫃檯,97年10月
37.張心悌,內線交易內部人之判斷--高雄地方法院九四年訴字第二七九一號刑事判決評釋,臺灣法學雜誌,97年10月
38.張心悌,內線交易立法重刑化之初探,實用稅務,93年6月
39.張心悌,從法律經濟學與資訊財產權探討內線交易理論:兼論內線交易內部人之範圍,國立臺灣大學法學論叢,97年9月
40.張萬同,從股市禿鷹談臺灣的內線交易監管,消費者報導,94年8月
41.曹昌祺,論內線交易之禁止,警專學報,94年10月
42.莊正,駐行政院金融監督管理委員會檢察官辦公室簡介,檢協會訊第28期,97年4月
43.莊永丞,論美國證券詐欺事件投資人之保護--以民事責任為中心,實用稅務,93年11月
44.莊蕎安,誠信為首審慎對待:獲利的險徑--內線交易,會計研究月刊,96年6月
45.郭土木,內部人員利用內幕消息交易之禁止,法官協會雜誌,94年12月
46.郭宗雄,由金管會解除太平產險董事談公司董事之解除,實用稅務,94年04月
47.陳月秀,公開收購前內線交易重大消息之認定時點,萬國法律,97年4月
48.陳建宏,防止現貨市場與期貨市場間操縱與內線交易之研究,證交資料,89年2月
49.陳彥良,透明度於公司治理法制之地位--兼論德國與我國證交法中有關重大性消息判斷之認定標準,法令月刊,95年12月
50.陳彥錦,淺論我國現行內線交易規定,刑事科學,96年3月
51.陳春山,我國金融監督管理委員會定位及功能之法制研究,法學叢刊,93年7月
52.陳盈良,金融舞弊犯罪動機、型態與偵查模式之探索研究,警學叢刊,95年9月
53.陳峰富,內線交易重大訊息具體要件與成立時點之界定,政大法學評論93年6月
54.曾宛如,內線交易之行為主體,臺灣本土法學雜誌,96年9月
55.游志煌,論投資人保護法與證券詐欺訴訟之發展,證交資料,92年11月
56.黃柏夫,內線交易之民刑事責任,萬國法律,97年4月
57.黃朝義,內線交易犯罪之研究,犯罪學期刊,89年6月
58.黃砤淳,從順大裕案談證券投資人之保護--以會計師查核(核閱)財務報告之賠償責任為核心,律師雜誌,93年6月
59.楊敏玲,證券金融詐欺與投資人之保護,存款保險資訊季刊,94年6月
60.葉淑玲,世界主要國家不法證券交易行為制裁之比較,證券公會季刊,95年4月
61.詹德恩,從刑事政策觀點探內線交易之罪責,證券公會季刊,95年7月
62.詹德恩,淺析證券犯罪--內線交易,證券櫃檯,95年10月
63.詹德恩,淺探上市櫃公司不法案件類型及原因,會計與財金研究,97年07月
64.詹德恩,淺探上市櫃公司不法案件類型及原因,會計與財金研究,97年7月
65.詹德恩,證券不法案件類型解析,證券櫃檯,97年10月
66.廖俊煌,資訊對稱下之投資模型分析,全球商管研究,96年11月
67.劉柏江,「內線交易」構成要件之剖析與「內線交易」構成要件該當性之判斷流程--以證券交易法第157條之1第1項和第171條第1項第1款後段之規定為研究核心併提出修法建議,軍法專刊,97年10月
68.劉連煜,內線交易免責之抗辯:預定交易計畫,臺灣法學雜誌,97年10月
69.劉連煜,投資人保護與團體訴訟,實用月刊,91年9月
70.劉連煜,重大消息與傳遞內線消息,實用月刊,92年1月
71.劉連煜,庫藏股、操縱股價與內線交易,實用月刊,91年12月
72.劉連煜,敵意式公開收購、內線交易與競爭收購,實用月刊,91年8月
73.劉連煜,論預定的交易計畫作為內線交易免責之抗辯,證券櫃檯,97年10月
74.蔡易餘,內線交易規範之法理研究,萬國法律,96年4月
75.蔡明錕,櫃檯買賣中心防制內線交易之努力,證券櫃檯,95年10月
76.蔡朝安,由最近判決看內線交易之責任,稅務旬刊,94年5月
77.蔡朝安,從投資人保護法之制定看我國證券詐欺訴訟之發展,全國律師,93年1月
78.鄭堤升,「證券交易市場內線交易犯罪型態實務解析」,證券櫃檯,95年10月
79.蕭貴珠,新修正證券交易法有關公司財務報告及內線交易責任之影響剖析,稅務旬刊,95年5月
80.賴英照,內線交易的民事賠償,司法周刊,95年2月
81.賴英照,金融機構與內線交易,興大法學,96年5月
82.賴英照,論內線交易之內部人,法官協會雜誌,94年12月
83.謝文倩,內線交易中有關重大消息成立之法令規定與實務--內線交易成立時點有修法必要,電電時代,97年4月
84.蘇秀玲,美國內線交易案例與理論發展研析,證券櫃檯,97年10月李傑清,沒收洗錢犯罪所得的實體與程序, 檢察新論,97年1月
85.顧立雄、陳一銘,「論內線交易犯罪所得之相關問題」,萬國法律第161期,97年10月
【學位論文】
1.王永立,歐洲共同體部長理事會一九八九年第五九二號禁止內線交易指令之研究,淡江大學歐洲研究所(90)
2.王佳美,公司併購中訊息規範之研究,中國文化大學法律學研究所碩士論文(96)
3.王凱民,台灣證券市場內線交易研究---以上市公司「勁永」禿鷹案為例,佛光人文社會學院經濟學研究所碩士論文(94)
4.朱之琪,論企業併購之內線交易,輔仁大學法律學研究所碩士論文(94)
5.何建寬,內線交易理論與實務之研究,臺灣大學法律學研究所碩士論文(97)
6.吳元曜,美國、日本、德國及我國內線交易刑法規制之比較以及內線交易除罪化之研究,國立臺灣大學法律學研究所碩士論文(91)
7.呂國平,證券交易法上內線交易的經濟分析,銘傳大學法律學研究所碩士論文(95)
8.李弘錦,從司法實務實證結果反思內線交易行政管制的重要性—以勁永公司禿鷹案為例,中原大學財經法律研究所碩士論文(95)
9.李春川,公開收購法律問題之研究─兼論收購過程可能衍生之內線交易,世新大學法律學研究所碩士論文(96)
10.李雪慧,內線交易之準內部人及消息受領人範圍研究─以媒體記者為中心,世新大學法律學研究所碩士論文(94)
11.沈介偉,從我國實務判決探討證券交易法內線交易之規範兼論內線交易之防制,中國文化大學法律學研究所碩士論文(93)
12.周加宗,內線交易刑法規範之法律經濟分析,東吳大學法律學研究所碩士論文(95)
13.林中一,證券交易法上內線交易行為構成要件認定之研究-以實際案例之分析為中心,中國文化大學法律學研究所碩士論文(90)
14.林勇智,內線交易之代理變數之研究,國立中山大學企業管理學研究所碩士論文(93)
15.林庭妤,從內線交易角度探究公司發放股票股利動機,臺灣大學財務金融學研究所碩士論文(96)
16.林繼耀,資訊公平揭露與終結內線交易―試論美國證券交易法公平揭露規則新制,中原大學財經法律學研究所碩士論文(90)
17.徐富德,內線交易者犯罪歷程之研究,國立台北大學犯罪學研究所碩士論文(94)
18.袁義昕,從資訊財產權觀點論證券市場內線交易,銘傳大學法律學研究所碩士論文(90)
19.高毓謙,證券詐欺構成要件之詮釋與適用,中原大學法律學研究所碩士論文,(98)
20.張小惠,公司治理能否抑制併購之內線交易,國立高雄第一科技大學企業管理研究所碩士論文(96)
21.張基政,內線交易預警模型之建構,輔仁大學應用統計學研究所碩士論文(95)
22.郭添賢,評析我國證券交易法內線交易之規範—以美國立法例為借鏡,國立中央大學產業經濟研究所碩士論文(95)
23.陳仁瑾,我國公開發行公司財務預測制度與證券投資人保護之研究,銘傳大學法律學研究所碩士論文(94)
24.陳宏銘,內線交易刑事責任與其追訴防制對策之研究,東吳大學法律學研究所碩士論文(96)
25.陳建宏,臺灣上市公司內部人交易之實證研究,國立臺灣大學財務金融學研究所博士論文(92)
26.陳柏乾,內線交易重大消息之研究,東海大學法律學研究所碩士論文(96)
27.陳峰富,關係企業證券交易違法行為之研究-以股票流通市場為中心-,國立政治大學法律學研究所博士論文(92)
28.陳照世,從歐盟與英國市場濫用防制計畫反思我國對內線交易與操縱市場之制度設計,臺灣大學法律學研究所碩士論文(96)
29.陳儀嘉,內線交易、監督與公司價值,輔仁大學金融研究所碩士論文(94)
30.黃志中,論內線交易刑事規範之正當性與理論基礎,臺灣大學法律學研究所碩士論文(96)
31.黃佳盈,自日本法制論我國內線交易之規制與資訊公開之控管,輔仁大學法律學研究所碩士論文(94)
32.黃宗智,股價調整速度:台灣股市內部人交易之實證,東吳大學經濟學研究所碩士論文(92)
33.黃國清,內部人交易超額報酬之探討--臺灣地區上市公司之實證,國立中央大學財務管理研究所碩士論文(79)
34.黃清輝。台灣股票市場內線交易案件之實證分析,國立中正大學財務金融所碩士論文(95)
35.黃靖娥,內線交易宣告對股價的影響,長榮大學經營管理研究所碩士論文(96)
36.黃震岳,企業併購前內線交易行為防制之研究,國立中正大學法律所碩士論文(96)
37.楊惠敏,影響內線交易道德判斷心理因素之研究,淡江大學會計學研究所碩士論文(92)
38.楊鎮宇,內線交易的理論基礎與刑事責任,國立台北大學法學研究所碩士論文(95)
39.詹德恩,金融犯罪成因及防制對策之研究─以司法、金融監理及金融機構人員之觀點為核心,國立中正大學犯罪防治所博士論文(95)
40.劉千鳳,有價證券內線交易犯罪偵審之實證研究,國立中正大學犯罪防治研究所碩士論文(95)
41.蔡瑋純,從資訊揭露觀點探討我國強制性財務預測法制之未來,國立中央大學產業經濟學研究所碩士論文(92)
42.蔡耀毅,內線交易特殊案例之研究--以犯罪所得認定基準之判斷為中心,世新大學法律學研究所碩士論文(95)
43.鄧依仁,從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範,國立政治大學法律學研究所碩士論文(95)
44.賴欣欣,從刑事實體法的觀點論證券交易法上內線交易之規範,銘傳大學法律學研究所碩士論文(90)
45.簡志龍,從美國法制論我國內線交易之防制,國立臺灣大學法律學研究所碩士論文(92)
46.簡瑞廷,台灣上市公司內部人交易效應之研究,國立中央大學企業管理學研究所碩士論文,(90)
【外文資料】
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4.Carton & Fischel (1983), The Regulation of Insider Trading. Standard Law Review 35: pp. 857-895
5.Fama, Eugene F. (1976), Foundations of Finance, NEW YORK
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8.Parekh, Sandeep (2003), Prevention of Insider Trading and Corporate Good Governance, Jan/2003.
9.Peterson, Patricia & Schwartz, Peter H. (2002), Developing Trading Plans to Mitigate Insider Trading Liability, Davis Graham & Stubbs LLP., 2002.
10.Wu(1965), Corporation insider Trading in the Stock Market, 1757-1901, National Banking Review2: PP. 373-381
11.Young(1985), Insider Trading: Why the Concern”, Journal of Accounting, Auditing, Auditing and Finance 8: pp. 178-183
【網路資料】
1.http://www.sfipc.org.tw/ 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
2.http://www.judicial.gov.tw/ 司法院
3.http://172.31.2.15/mojsingle/script/mojmenu01a.asp 法務部檢察書類查詢系統
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 1.王文宇,認真地對待資訊--論內線交易之判斷標準與預防措施、月旦法學雜誌第155期,2008年4月.
2. 1.王文宇,認真地對待資訊--論內線交易之判斷標準與預防措施、月旦法學雜誌第155期,2008年4月.
3. 2.王文宇、張冀明,非營利組織主導的證券團體訴訟--論投資人保護中心,月旦民商法雜誌第15期,2007年3月
4. 2.王文宇、張冀明,非營利組織主導的證券團體訴訟--論投資人保護中心,月旦民商法雜誌第15期,2007年3月
5. 3.王育慧,少數股東之保護--論引進股東提案權,證券暨期貨月刊,93年2月
6. 3.王育慧,少數股東之保護--論引進股東提案權,證券暨期貨月刊,93年2月
7. 4.王育慧,最高法院九十一年度臺上字第三○三七號判決及臺灣高等法院八十八年度上重訴字第三九號判決之評釋(東隆五金案)--以連續交易操縱行為與內線交易為範圍,臺北大學法學論叢,96年3月
8. 4.王育慧,最高法院九十一年度臺上字第三○三七號判決及臺灣高等法院八十八年度上重訴字第三九號判決之評釋(東隆五金案)--以連續交易操縱行為與內線交易為範圍,臺北大學法學論叢,96年3月
9. 5.石人仁,從股市禿鷹案論國家金融檢查權--延伸比較國家司法調查權與準司法調查權,建華金融季刊,95年03月
10. 5.石人仁,從股市禿鷹案論國家金融檢查權--延伸比較國家司法調查權與準司法調查權,建華金融季刊,95年03月
11. 6.伍思吟,從法制觀點論內線交易,證券暨期貨月刊第22卷第7期,93年7月
12. 6.伍思吟,從法制觀點論內線交易,證券暨期貨月刊第22卷第7期,93年7月
13. 7.伍思吟,證券交易法第155條及第157條之1有關市場操縱及內線交易規範之修正重點,證券暨期貨月刊,95年2月
14. 7.伍思吟,證券交易法第155條及第157條之1有關市場操縱及內線交易規範之修正重點,證券暨期貨月刊,95年2月
15. 8.朱立豪,金融犯罪與洗錢活動之風險管理--以洗錢防制措施為對策,犯罪學期刊,95年12月