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研究生:吳聖欽
研究生(外文):Sheng-Chin Wu
論文名稱:公司買回股票之問題研究—兼論內線交易
論文名稱(外文):A Study on the Problem of Buying Back Stocks of Company –– Together with Discussion of Insider Trading
指導教授:姚志明姚志明引用關係
指導教授(外文):Chih-Ming Jau
學位類別:碩士
校院名稱:國立高雄大學
系所名稱:法律學系碩士班
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:282
中文關鍵詞:庫藏股內線交易董事會股東會
外文關鍵詞:treasury stockinsider tradingBoard of Directorsshareholders’ meeting
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我國庫藏股制度自89年6月30日經立法院三讀通過證券交易法修正條文後,始得公司得以合法的在公開市場買回公司自家的股票。公司購回庫藏股主要目的在於穩定與維持股票的價格。公司購回庫藏股應經董事會特別決議始得而之,而董事會於會議準備程序中及會議中得知訊息時,即受到證券交易法第一五七條之一第一項內線交易限制之規定,此時如有證券交易法第一五七條之一第一項所述之人,仍於市場上交易時,則該交易行為將產生何種法律效果。而董事會如違反公司違法買回股份時,其買賣行為之效力如何?又股東會是否得決議或限制董事會買回庫藏股。
本文主要係針對公司購回庫藏股時,對庫藏股所衍生的問題,如在何種情形之下可例外取得庫藏股?證券交易法第一五七條之一第一項各款適用本條禁止買入或賣出之人的射程範圍如何?重大消息範圍為何?消息公開之時點及公開方法為何?董事會及證券交易法第一五七條之一第一項各款之人違法交易行為之法律效果如何?違反證券交易法第一五七條之一規定時,其民事及刑事責任為何?作一探討,藉由實務見解及學說論述加以討論及分析,嘗試綜合上述之說明提出淺見,期能對將來法制之修改有所助益。
本文除將介紹公司法之相關理論,例如何謂庫藏股、我國公司法之禁止理由與公司取得之例外及證券交易法規定取得之相關規範,以了解「庫藏股」之來龍去脈。另外,並探討公司合法取得庫藏股之地位,以作為檢討我國法規範是否妥當之基礎外,並針對公司買回股票之方式,討論董事會及股東會相關問題,論述決議瑕疵之法律效果,藉以釐清公司買回庫藏股所應遵守之程式,並整理學者指出現行法可能之缺失,提出個人淺見,嘗試提出解決之道,作為未來修法之建議,以導公司經營於正軌。並討論內線交易之行為主體及行為客體,藉由國外立法予以觀察,從成文法系國家日本如何將不確定法律概念加以詮釋,或從英美法系國家透過司法判例點滴形成的測試基準,加以了解,且就我國現行法的規定相較,以釐清內線交易之構成要件及射程範圍。最後討論內線交易之法律責任,包括民事責任之賠償義務人、請求權人及責任要件及因果關係、討論賠償金額之計算,並說明內線交易行為人之刑事責任,以探討內線交易之法律效果。
Regarding the treasury stock system of Taiwan, ever since Legislative Yuan passed the amended provisions of Securities Exchange Act in three readings on Jun. 30, 2000, companies are able to legally buy back the stocks of their own companies in the open market. The purpose of companies’ buying back their treasury stocks is to stabilize and maintain the price of stocks. Generally speaking, companies’ buying back their treasury stocks has to be especially resolved by the Board of Directors beforehand. Besides, once the Board of Directors has learnt such information in the preparation procedures of a meeting or in a meeting, it is immediately regulated by the Insider Trading Restrictions as stipulated in Item 1 of Article 157-1 of Securities Exchange Act. During this time, if the persons mentioned in Item 1 of Article 157-1 of Securities Exchange Act still undergoes trading in the market, what kind of legal effect shall such trading behavior create? If the Board of Directors violates Company Act and buys back their stocks, what is the effectiveness of the buying and selling behaviors? Should the buying back of treasury stocks by the Board of Directors be resolved or restricted in shareholders’ meeting?

Focusing on the companies’ buying back of their treasury stocks, the paper investigates the problems derived from treasury stocks, such as: Under which circumstances can treasury stocks be exceptionally acquired? What is the involvement area of the persons prohibited from buying or selling treasury stocks as stipulated in various subparagraphs of Item 1 of Article 157-1 of Securities Exchange Act? What is the area of important news? What is the timing for publicization of news, and what is the publicization method? What are the legal effects of the illegal trading behaviors done by anybody of the Board of Directors and by the persons mentioned in various subparagraphs of Item 1 of Article 157-1 of Securities Exchange Act? What are the civil and criminal responsibilities when Article 157-1 of Securities Exchange Act is violated? All these problems are discussed and analyzed in the paper according to the viewpoints on the practices and academic theories. The paper attempts to synthesize the above descriptions and give some humble opinions, which are hopefully helpful to the amendments of legal system in future.


The paper introduces the related theories of Company Act, such as the definition of treasury stock, the reasons of restriction stipulated in Company Act of Taiwan, the exceptional acquisition area of companies, and the related area of acquisition stipulated in Securities Exchange Act, so as to understand the beginning and subsequent development of “treasury stock.” Besides, the paper investigates the position of companies’ buying back of their treasury stocks in order to review whether the regulations of Taiwan’s acts are under appropriate foundation. Focusing on the ways that companies buy back their treasury stocks, the paper discusses about the related problems of the Board of Directors and the shareholders’ meeting, and makes comments on the legal effects of the resolution flaws, so as to clarify the procedures to be observed when companies buy back their treasury stocks. Meanwhile, the paper rearranges the possible shortcomings of the existing acts indicated by different scholars. In order to lead the operation of companies to the right track, the researcher also gives some humble opinions in the paper, attempting to propose some solutions for the problems and provide some suggestions for future amendment of the related acts. The paper also discusses about the behavioral subject and behavioral object of insider trading, and observes the legislation of insider trading in foreign countries. Discussing from how the countries like Japan which adopts Statute Law, interpret the uncertain legal concepts, or from the test standards of the countries, which employ the British and American Common Law, formed through the details of the judiciary precedents, the paper makes a deeper understanding of related areas, and compare them with the existing legal stipulations of Taiwan in order to clarify the essential components and involvement area of insider trading. Finally, the paper discusses about the legal responsibilities of insider trading, including the compensation obligor bearing civil responsibilities, the persons having the right of claim, the essentials of responsibility, and the cause-effect relationship. The paper discusses about the calculation of compensation amount, and states out the criminal responsibilities of the persons having insider trading behavior in order to investigate the legal effect of insider trading.
第一章緒論................................................7
第一節 研究動機...........................................7
第二節 研究範圍...........................................8
第三節 本文架構...........................................8
第二章 庫藏股之禁止與取得................................10
第一節 概述..............................................10
第二節 立法理由..........................................10
第一項 資本維持原則......................................11
第二項 公司不能為自己之構成員............................12
第三項 股東平等原則......................................12
第四項 操縱股價及內線交易之危險..........................13
第五項 助長經營者支配之危險..............................13
第三節 依公司法規定例外取得之樣態........................13
第一項 少數股東請求收買之股份收回........................14
第二項 特別股之收回......................................15
第三項 合併分割異議股東股份之收買........................16
第四項 股東受清算或受破產宣告時之收回....................18
第五項 特別容許之態樣....................................20
第一款 銷除股份之取得....................................20
第二款 概括之繼受取得....................................21
第三款 無償取得..........................................22
第四款 為擔保債務之履行而占有公司自己之股份..............22
第五款 因抵銷或代物清償而取得公司自己股份................22
第六款 依契約而取得公司自己股份..........................23
第四節 證券交易法規定取得之規範..........................24
第一項 概述..............................................24
第二項 取得事由..........................................25
第三項 庫藏股買回之態樣..................................34
第一款 美國買回庫藏股之態樣..............................34
第二款 我國買回庫藏股之態樣..............................36
第四項 庫藏股買回之程式..................................45
第五項 買回數量之限制....................................45
第六項 取得財源之限制....................................46
第五節 合法取得之地位....................................46
第一項 全面存續說........................................47
第二項 全面消滅說........................................47
第三項 部份消滅說........................................48
第四項 休止說............................................48
第五項 小結..............................................49
第六節 違法取得之私法上效果..............................50
第一項 絕對無效說........................................50
第二項 有效說............................................51
第三項 撤銷可能說........................................51
第四項 相對無效說........................................51
第五項 小結..............................................52
第三章 公司買回股票之方式................................54
第一節 董事會決議........................................54
第一項 董事會之權限......................................54
第一款 概括之權限........................................54
第二款 公司法列舉之權限..................................56
第三款 章程規定之權限....................................56
第二項 董事會決議方式....................................57
第一款 普通決議..........................................57
第二款 特別決議..........................................58
第三項 小結..............................................59
第二節 股東會決議........................................60
第一項 章程規定之權限....................................61
第二項 聽取股東會召集人之報告............................61
第三項 查核董事會造具之會計表冊及監察人報告..............62
第四項 決議權............................................62
第一款 概括之規定........................................62
第二款 列舉規定..........................................64
第三款 假決議............................................67
第五項 小結..............................................68
第三節 股東會之召集......................................69
第一項 股東會召集瑕疵....................................69
第二項 召及瑕疵之效力....................................70
第一款 董事長任意召集....................................70
第二款 董事長依據不合法之董事會決議而召集................74
第三款 其他董事依董事會決議召集股東會....................75
第四款 董事長任期屆滿後改選前召集股東會..................76
第五款 無召集權人所召集之股東會..........................77
第三項 小結..............................................78
第四章 內線交易..........................................80
第一節 內線交易之意義....................................80
第二節 內線交易規範之考量................................82
第一項 否定說............................................82
第二項 肯定說............................................83
第三項 小結..............................................85
第三節 內線交易之行為主體................................86
第一項 該公司之董事、監察人及經理人(證券交易法第一五七條之一第一項第一款)..........................................87
第二項 超過百分之十之股東(證券交易法第一五七條之一第一項第二款)....................................................89
第三項 基於職業或控制關係獲悉消息之人(證券交易法第一五七條之一第一項第三款)........................................92
第一款 基於職業關係獲悉消息之人..........................92
第二款 基於控制關係獲悉消息之人..........................95
第四項 喪失前三款身分後,未滿六個月者(證券交易法第一五七條之一第一項第四款)........................................99
第五項 消息受領人(證券交易法第一五七條之一第一項第5款)...99
第六項 小結.............................................103
第四節 行為客體.........................................104
第一項 股票.............................................105
第一款 上市股票與上櫃股票...............................105
第二款 興櫃股票.........................................106
第二項 具有股權性質之有價證券...........................107
第三項 有重大影響其股票價格之消息.......................109
第一款 日本法之見解.....................................110
第二款 美國法之見解.....................................111
第三款 我國現行規定.....................................114
第四項 須該重大消息未為公開.............................123
第一款 消息公開之始點..................................125
第二款 消息公開之方法...................................134
第五項 內線交易之行為...................................135
第五節 知悉未經揭露重大訊息而為交易之具體認定...........135
第一項 內部人「知悉」之認定.............................136
第一款 問題之提出.......................................136
第二款 實務見解.........................................137
第三款 小結.............................................148
第二項 知悉重大消息對內線交易責任之判斷.................149
第一款 不可歸責而不知消息未公開.........................149
第二款 可歸責而不知消息未公開...........................150
第三款 主觀構成要件.....................................151
第三項 小結.............................................151
第六節 國際法之規範與比較...............................154
第一項 美國法...........................................154
第一款 美國法之規範.....................................154
第二款 小結.............................................168
第二項 歐盟.............................................169
第一款 歐盟法之規範.....................................169
第二款 小結.............................................176
第三項 日本.............................................176
第一款 日本法之規範.....................................176
第二款 小結.............................................181
第五章 內線交易之法律責任...............................189
第一節 民事責任.........................................189
第一項 賠償義務人.......................................189
第二項 請求權人.........................................190
第三項 因果關係.........................................194
第四項 賠償金額.........................................199
第二節 刑事責任.........................................203
第一項 客觀不法構成要件.................................204
第一款 行為主體.........................................204
第二款 行為.............................................205
第二項 主觀不法構成要件.................................206
第三項 免責抗辯.........................................206
第四項 法律效果.........................................208
第六章 結論............................................210
參考文獻................................................214
附錄一..................................................222
附錄二..................................................249
附錄三..................................................261
附錄四..................................................264
附錄五..................................................269
一、中文文獻
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6.SEC In re Words of Wonder SEC. Litig., 35 F. 3d 1407, 1427 (9 th Cir. 1994) 。
7.SEC v. twxas Gulfsurphur Corp. (TSC)。
8.SEC v. Lorraine K. Cassano, et. al., 61 F. Supp.2d 31(S. D. N. Y. 1999)。
9.SEC v. Lorraine K. Cassano, et. al., 61 F. Supp. 2d 31 (S. D. N. Y. 1999)。
10.SEC v. Materia, 471 U. S. 1053 (1985)。
11.SEC v. Musella, 678 F. Supp. 1060, p. 1063 (S. D. N. Y. 1988) 。
12.SEC v. Musella, 748 F. Supp. 1028, p. 1039 (S. D. N. Y. 1989)。
13.SEC v. Taxas Gulf Sulphur Co., 401 F. 2d 833(2nd Cir. 1968)。
14.SEC v. Yun, 327 F. 3d 1263, pp1267-1268 (11 Cir. 2003)。
15.United States v. O’Hagan, 117 S. Ct. 2207642(1997)。
16.United States v. Newman, 664. F. 2d 12 (2nd Cir. 1981) 。
17.United Statds v. Winans, 612 F. Supp. 827(S. D. N. Y. 1985)。
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 1.王文宇,論董事與公司間交易之規範,政大法學評論第62期,1999年12月。
2. 1.王文宇,論董事與公司間交易之規範,政大法學評論第62期,1999年12月。
3. 3.王銘勇,召集權人違法之股東會決議,全國律師,2001年4月號。
4. 3.王銘勇,召集權人違法之股東會決議,全國律師,2001年4月號。
5. 4.王銘勇,股東會決議之不成立與決議瑕疵之追認—評最高法院八十二年度台上字第一八二六號判決,司法周刊第765期,1996年3月。
6. 4.王銘勇,股東會決議之不成立與決議瑕疵之追認—評最高法院八十二年度台上字第一八二六號判決,司法周刊第765期,1996年3月。
7. 5.王麗玉,各國公司負責人對第三人責任之立法與實務發展,輔仁法學第21期,2001年6月。
8. 5.王麗玉,各國公司負責人對第三人責任之立法與實務發展,輔仁法學第21期,2001年6月。
9. 7.余雪明,內部人交易管理的比較研究,證券暨期貨管理第16卷5期,1998年5月。
10. 7.余雪明,內部人交易管理的比較研究,證券暨期貨管理第16卷5期,1998年5月。
11. 8.吳元曜,台灣存託憑證與內線交易,證交資料,第506期,2004年6月。
12. 8.吳元曜,台灣存託憑證與內線交易,證交資料,第506期,2004年6月。
13. 10.吳崇權,我國有關內部人交易之禁止規定(上),證券管理,第8卷第9期,2001年9月。
14. 10.吳崇權,我國有關內部人交易之禁止規定(上),證券管理,第8卷第9期,2001年9月。
15. 13.林國全,日本證券交易法第一百九十條之二-----內部人交易之禁止(上),證券管理,第7卷8期,1989年8月。