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研究生:莊峻峰
研究生(外文):Chun-feng Chong
論文名稱:論控制股東之信任義務
論文名稱(外文):A Study on Fiduciary Duty of the Controlling Shareholders
指導教授:王志誠王志誠引用關係
指導教授(外文):Chih-Cheng Wang
學位類別:碩士
校院名稱:世新大學
系所名稱:法律學研究所(含碩專班)
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2009
畢業學年度:97
語文別:中文
論文頁數:136
中文關鍵詞:控制股東信任義務影子董事
外文關鍵詞:Controlling shareholdersFiduciary dutyShadow directors
相關次數:
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在理性經濟人的假設之下,由於人都會追求自己利益的最大滿足,因此對於股東之間,如果利益目標不一致的話,將會使得擁有控制力的股東傾向運用其控制力而侵害其他股東或者公司的利益。在實務上這種利用相關的控制力而影響公司決策,自己卻隱身於幕後而並非擔任起公司職務的案件卻層出不窮,如放任其擁有控制力卻並未使其肩負起相對應的責任義務,更容易發生控制股東濫權以侵害其他人的情事。對於這種擁有實際上如同經營階層的控制力但卻並未擔任如同經營階層職務的人,在我國現行法制下缺乏有效的管理規範。而要對這種控制股東侵害行為做出適當的規範時,必須研究控制股東應該負起何種義務、對誰負起義務以及在符合哪種情況下必須負起義務。美國法制下發展出控制股東的信任義務,而英國法制則建構出了影子董事的責任,本文期望介紹相關討論,並輔以本國經濟現狀研究以提出一些對於我國法制下的建議。
A rational people will seek to maximize his benefits, if the shareholder have different goal of benefit with others, it will promote a shareholder who have controlling ability on company to gain interest illegal by trespassing other shareholder's benefit. To emerge in an endless stream, these case that controlling shareholders have actually influence on business. In Taiwan's law system, it can not deal these cases properly. Because we lack a strict duty system on controlling shareholders. To construct a properly duty on controlling shareholders, we need to analyze what duty that controlling shareholders must to be responsible for, and be responsible for whom. It develops "fiduciary duty" on controlling shareholders in American law; and "shadow director" in Britain law. By these study, we hope to purpose a amendment on existing legislation.
第一章 緒論…………………………………………..………………1
第一節 研究動機及目的…………………………………………..1
第二節 研究方法…………………………………………………..3
第三節 國內文獻回顧…………………………………………..…4
第四節 論文架構………………………………………………..…6

第二章 控制股東之地位……………………………………………..7
第一節 代理理論…………………………………………………..8
第二節 股權結構分析…………………………………………….13
第三節 小結……………………………………………………….21

第三章 控制股東之基本概念……………………………………….23
第一節 控制股東之定義………………………………………….23
第二節 控制股東之產生方式…………………………………….40

第四章 控制股東法制上的建構與展開…………………………….47
第一節 英國法…………………………………………………….47
第二節 美國法…………………………………………………….53
第三節 我國法制………………………………………………….72

第五章 控制股東之侵害行為態樣………………………………….85
第一節 利用表決權操縱股東會之侵害態樣…………………….85
第二節 操縱董事會決議之侵害態樣…………………………….87
第三節 基於控制股東地位之侵害態樣………………………...105

第六章 結論以及我國公司法修正建議…………………………...116
第一節 結論……………………………………………………...116
第二節 修正建議………………………………………………...118

附錄:參考文獻…………………………………………………….123
參考文獻(以姓氏筆劃排列)

壹.中文文獻

一.中文書籍

1.王志誠,信託法,五南圖書出版有限公司,2005年3月。
2.王志誠,企業組織再造法制,元照出版,2005年11月初版。
3.王文宇,公司與企業法制,元照出版公司,2000年。
4.王文宇,公司法論,元照出版公司,2003年。
5.王文宇,新公司與企業法學術論文集,元照出版,2003年1月初版。
6.王泰銓,比較關係企業法之研究,翰蘆圖書出版有限公司,2004年8月。
7.洪貴參,關係企業法理論與實務,元照出版公司,1999年。
8.柯芳枝,《公司法專題研究》,台大法學叢書,1978 年再版。
9.財團法人萬國法律基金會著,公司法制全盤修正計劃研究案總報告第一冊,2003年2月。
10.葉銀華,蒸發的鼓王-領先發現地雷危機,商智文化出版,2005年1月。
11.劉連煜,公司法理論與判決研究(一),三民書局,1997年11月。
12.劉連煜,公司法理論與判決研究(二),三民書局,1998年4月。
13.劉連煜,公司法理論與判決研究(三),元照出版有限公司,2002年5月。
14.劉連煜,公司法理論與判決研究(四),元照出版有限公司,2006年4月。
15.劉連煜,新證券交易法實例研習,元照出版有限公司,2002年8月。
16.劉連煜,各國法典系列-美國模範商業公司法,五南圖書出版公司,1984年出版。
17.劉渝生,《公司法制之再造-與德果公司法之比較研究》,台北,新學林出版,2005 年一版。
18.梁宇賢,公司法論,三民書局出版,1993 年三版修訂版。

二.學術論文

1.元成璋,公司董事義務與責任之研究-以企業併購法為中心,東吳大學法律學研究所碩士論文,2003年2月出版。
2.李思瑩,高階經理人薪酬決定因素之實證研究,國立中央大學人力資源管理研究所碩士未出版論文。
3.吳碧雲,董事的注意義務,中原大學財經法律研究所碩士論文,2004年6月出版。
4.吳姿璉,論股份有限公司經營者與公司間利益衝突交易-以關係人交易為核心,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2000年7月出版。
5.林黎華,強制收購制度之研究-兼論我國控制權移轉時對少數股東之保護,銘傳大學法律學研究所碩士論文,2004年7月出版。
6.林雁琳,公司組織變動之研究-以公司合併及收購為中心,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2002年7月出版。
7.范惇,關係企業法律責任問題之研究,東吳大學法律研究所碩士論文,1997年6月出版。
8.紀佳良,控股公司架構下少數股東保護之研究,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2003年1月出版。
9.陳介山,董事之忠實義務-以企業併購法制為中心,國立中正大學法律研究所博士論文,2004年5月出版。
10.許美麗,股東代位訴訟制度之研究,政治大學法律學系博士論文,1998年9月。
11.黃司熒,控制股東之義務建立及管制手段,台大法律研究所碩士論文,2006年6月出版。
12.賴佳宜,公開發行公司經營模式之探討-兼論臺灣擴大股東權之迷思,中央大學產業經濟研究所碩士論文,2007年1月出版。
13.魏子凱,控制股東義務與責任之研究,國立中正大學財經法律學研究所碩士論文,2005年7月出版。
14.簡祥紋,論企業結合與債權人及少數股東之保護-以金融控股公司型態為中心,國立高雄大學法律學研究所碩士論文,2005年10月出版。

三.中文期刊

1.王志誠,閉鎖性公司少數股東之保護,政大法學評論89期,2006年2月,頁193-274。
2.王志誠,企業併購法制之變遷及發展趨勢,證券櫃檯,2006年5月,頁8-14。
3.王志誠,公司負責人之概念與地位,月旦法學教室24期,2004年10月,頁82-93。
4.王志誠,公司負責人對第三人之責任,法學講座29期,2004年10月,頁93-108。
5.王志誠,論關係企業之立法與課題,證交資料第445期,1999年8月,頁13-27。
6.王志誠,一人公司之治理機制及實務爭議,財稅研究第38卷第4期,2006年7月,頁52-65。
7.王志誠,優質企業併購法之建構:效率與公平之間,臺灣本土法學雜誌第60期,2004年7月,頁75-100。
8.王志誠,控制股東民事責任之法理基礎,收錄於21世紀商法論壇-實踐中的公司法,王保樹主編,社會科學文獻出版社出版,2008年9月,頁239-298。
9.王志誠,我國公司治理之實務發展及檢討,收錄於現代公司法制之新課題-賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集,元照出版,2005年8月,頁371-398。
10.王志誠,不合營業常規交易之判定標準與類型,政大法學評論第66期,2001年6月,頁163-207。
11.王文宇,非合意併購的政策與法制-以強制收購與防禦措施為中心,月旦法學雜誌第127期,2005年10月,頁155-175。
12.王文宇,從股權結構論公司治理法制,月旦民商法雜誌第10期,2005年12月,頁5-24。
 13.王文宇,從「公司管控」之觀點論如何加強董事權責,收錄於新公司與企業法,元照出版社,2003年1月,頁67-96。
14.王文宇,法律移植的契機與挑戰-以公司法的受託、忠實、注意義務為中心,月旦民商法第19期,2008年3月,頁81-91。
15.王藏偉,公開收購有價證券之制度及運作淺析,證券暨期貨月刊第23卷第7期,2005年7月,頁4-11.
16.方嘉麟,關係企業專章管制控制力濫用之法律問題(一)-自我國傳統監控模式論專章設計之架構與缺憾,政大法學評論第63期,2000年6月,頁271-323。
17.朱德芳,論重整中公司之公司治理-以當事人之利害衝突與重整法制之目的為核心,兼論債權人於公司治理中之功能與地位,東吳法律學報第17卷第2期,2005年12月,頁193-249。
18.任書沁;林佳慧;陳冠潔;黃湘榆,公平原則在董事自我交易中的適用─從Weinberger v. UOP一案談起,月旦民商法雜誌第19期,2008年3月,頁111-130。
19.林黎華,控制權溢價之初探,集保結算所月刊第167期,2007年10月,頁11-23。
20.林國全,公開收購股權之資訊公開,月旦法學雜誌第19期,1996年12月,頁75-80。
21.林國全,股東會決議解任董監事之研究,月旦法學雜誌第47 期,1999年4月,頁107-117。
22.許美麗,控制與從屬公司之股東代位訴訟,政大法學評論第63期,2000年6月,頁401-447。
23.陳文彬,公司治理與上市上櫃公司內部控制之探討(下),實用月刊第327期,2002年3月,頁69-74。
24.陳明園、石雅慧,高階經理人薪酬—代理理論與競賽理論之實證研究,臺大管理論叢第15卷第1期,2004年12月,頁131-166。
25.周淑卿、吳欽杉、陳安琳,電子資訊產業與非電子資訊產業之研究發展支出、股權結構與公司績效之關聯性研究,台北科技大學學報,第37卷第2期,2004年9月,頁267-287。
26.張心悌,控制股東與關係人交易,臺灣本土法學第101期特刊,2007年12月,頁76-99。
27.曾宛如,董事忠實義務之內涵及適用疑義--評析新修正公司法第二十三條第一項,台灣本土法學第38期,2002年9月,頁51-66。
28.萬文娟,透視富邦集團關係人交易玄機,商業週刊813期,2003年6月,頁106-111。
29.廖大穎,論關係企業的內部監控與股東權之保護-兼評完全控股之一人公司制度,經社法制論叢31期,2003年1月,頁31-67。
30.劉連煜,控制公司在關係企業法中法律責任之研究-公司法修正草案第三百六十九條之四的檢討,律師通訊第173期,1994年2月,頁48-59。
31.劉連煜,關係人交易與控制股東之義務,月旦法學雜誌第116期,2005年1月,頁223-237。
32.劉連煜,揭穿公司面紗原則及否認公司人格理論在我國實務之運用,台灣本土法學雜誌第67期,2005年2月,頁40-50。
33.劉連煜,公司負責人之忠實及注意義務,月旦法學教室第7期,2003年5月,頁24-25。
34.劉連煜,公司合併態樣與不同意股東股份收買請求權,月旦法學雜誌第128期,2006年1月,頁28-30。
35.蔡柳卿、邵珮雯、楊怡芳,公司治理對代理成本與無形資產之影響,中華管理評論國際學報第11卷第4期,2008年11月,頁2-32。
36.賴英照,公開收購的法律規範,金融風險管理季刊第1卷第2期,2005年6月,頁75-97。
37.賴英照,董監事股票愈多,投資人風險愈小?,金融風險管理第1卷第1期,2005年3月,頁87-102。


貳.外文文獻(以姓名字母排列)

一.書籍

1.ADOLF A. BERLE JR. AND GARDINER C. MEAN, THE MODERN CORPORATION AND PRIVATE PROPERTY (Williams S. Hein & Co. Inc.
Reprint Edition, 1982).
2.ALFRED A. CONRAD, CORPORATIONS IN PERSPECTIVE (Foundation Press, 1991).
3.FRANK H. EASTERBROOK & DANIEL R. FISCHEL, THE ECONOMIC STRUCTURE OF CORPORATE LAW (Harvard University Press, 1991).
4.STEPHEN M. BAINBRIDGE, CORPORATION LAW AND ECONOMICS (Foundation Press, 2002).
5.STEPHEN M. BAINBRIDGE, MERGERS AND ACQUISITIONS (Foundation Press, 2003).

二.期刊文章

1.Andrew D. Shaffer, Corporate Fiduciary-Insolvement: The Fiduciary Relationship Your Corporate Law Professor (Should Have) Warned You about, 8 AM. BANKER. INST. L. REV. 479-490 (2000).
2.Armen A. Alchian & Harold Demsetz, Production Information Costs and Economic Organization, 62 AM. ECON. REV. 777-795 (Dec 1972).
3.Daniel S.Kleinberger, Direct Versus Derivative and the Law of Limited Liability Companies, 58 BAYLOR L. REV. 63-138 (2006).
4.Henry Hansmann & Reinier Kraakman, The End of History for Corporate Law, 89 GEO. L. J. 439-468 (2001).
5.La Porta R, F.Lopez-de-silanes and A.Shleifer, Corporate Ownership Around the World, 54(2) J. FIN. 471-517 (1999).
6.Stephen M. Bainbridge, Director Primacy: The Means and Ends of Corporate Governance, 97 NW. U. L. 547-606 (2003).
7.Timothy P. Glynn, Beyond “Unlimiting” Shareholder Liability: Vicarious Tort Liability for Corporate Officers, 57 VAND. L. REV. 329-339 (2004).
8.Theodor Baums and Kenneth E.Scott, Taking Shareholder Protection Seriously?Corporate Governance in the United States and Germany, 53 AM. J. COMP. L. 31-75 (2005).
QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 1.王志誠,閉鎖性公司少數股東之保護,政大法學評論89期,2006年2月,頁193-274。
2. 1.王志誠,閉鎖性公司少數股東之保護,政大法學評論89期,2006年2月,頁193-274。
3. 2.王志誠,企業併購法制之變遷及發展趨勢,證券櫃檯,2006年5月,頁8-14。
4. 2.王志誠,企業併購法制之變遷及發展趨勢,證券櫃檯,2006年5月,頁8-14。
5. 3.王志誠,公司負責人之概念與地位,月旦法學教室24期,2004年10月,頁82-93。
6. 3.王志誠,公司負責人之概念與地位,月旦法學教室24期,2004年10月,頁82-93。
7. 4.王志誠,公司負責人對第三人之責任,法學講座29期,2004年10月,頁93-108。
8. 4.王志誠,公司負責人對第三人之責任,法學講座29期,2004年10月,頁93-108。
9. 5.王志誠,論關係企業之立法與課題,證交資料第445期,1999年8月,頁13-27。
10. 5.王志誠,論關係企業之立法與課題,證交資料第445期,1999年8月,頁13-27。
11. 6.王志誠,一人公司之治理機制及實務爭議,財稅研究第38卷第4期,2006年7月,頁52-65。
12. 6.王志誠,一人公司之治理機制及實務爭議,財稅研究第38卷第4期,2006年7月,頁52-65。
13. 7.王志誠,優質企業併購法之建構:效率與公平之間,臺灣本土法學雜誌第60期,2004年7月,頁75-100。
14. 7.王志誠,優質企業併購法之建構:效率與公平之間,臺灣本土法學雜誌第60期,2004年7月,頁75-100。
15. 11.王文宇,非合意併購的政策與法制-以強制收購與防禦措施為中心,月旦法學雜誌第127期,2005年10月,頁155-175。