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研究生:呂懿庭
研究生(外文):LU I TING
論文名稱:我國法規影響評估制度建立之研究-以日本政策評估法為借鏡
論文名稱(外文):Study on the Establishment of Regulatory Impact Assessment in Taiwan –Lessons from the Government Policy Evaluations Act of Japan
指導教授:程明修教授
學位類別:碩士
校院名稱:東吳大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2011
畢業學年度:99
語文別:中文
論文頁數:176
中文關鍵詞:法規影響評估日本政策評估法
外文關鍵詞:Regulatory Impact Assessment (RIA)
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法規影響評估(RIA)係一套制定法規過程與建構法制環境的方法,藉由分析法規實施所可能影響層面的成本與效益,揭露予受影響者,並聽取意見,選擇出最適當之措施或作成最妥適的法規,以提高法規的品質。本論文期望藉由對於法規影響評估的發展與日本政策評估法的介紹,以資作為法規影響評估法制化運作的參考。因此,第二章先談法規影響評估機制導入行政法領域的背景,從管制國家興其歷史的演進帶出法規影響評估制度的發展脈絡,並試述其在我國法制上的定位。第三章則從新公共管理學的角度討論政策評估制度的意義、方法,等相關問題,藉此為日本政策評估法制度的介紹先作鋪成。第四章部分則是日本政策評估法制度的介紹,也是本論文的重點之一,日本的政策評估法制度其實就是在新公共管理理論的歷史脈絡下誕生的,該法制度的內容其實還牽涉到整個日本政府的組織再造與政府資訊公開,但這並不是本論文可以一一詳述說明的部分,本論文主要是介紹該制度中的的政策事前評估制度,以及作為其配照措施之一的法規影響評估制度。在第五章部分,由於臺北市政府在實施法規規影響評估制度有著相當的表現,因此本論文也實際拜訪了臺北市政府的法制人員了,試圖從中瞭解一些實施的現況。最後在第六、七章部分,本論文期望就我國建立法規影響評估制從OECD各國的實施狀況、日本政策評估法制度的借鏡得出一些施行的建議。
Regulatory Impact Assessment (RIA) is a measure to produce regulation and construct legal environment. The aim is to improve quality of regulation through assessing potential impacts of regulatory costs and benefits of a new regulation. RIA reveals costs and benefits to affected parties, collect feedbacks, and make decisions upon the most appropriated means or regulation. This paper examines the development of RIA, and introduces Policy Evaluation System in Japan to serve as a reference for legal operation of RIA. Chapter 2 presents the background information of regulatory impact assessment introduced in administrative law, and contextualizes historical development of regulatory impact assessment system in regulatory countries. It attempts to situate RIA in legal system of Taiwan. Chapter 3 discusses the significance and methods of policy evaluation system under the framework of new public management to pave the way for introducing Policy Evaluation System in Japan. Chapter 4 introduces the Policy Evaluation System in Japan which is a product of new public management theory, and is subject to governmental reorganization and transparency of governmental policy. However, these parts are beyond the scope of this study, which focuses on the evaluation system before introducing a new policy and its complementary measures of regulatory impact assessment. Chapter 5 presents interviews with legal personnel in Taipei City Council to further understand actual practices of RIA as Taipei City Council is outstanding in its implementation. Chapters 6 and 7 offer suggestions on implementation of RIA in Taiwan from the lessons of OECD countries and Policy Evaluation System in Taiwan.
目 錄




第一章 緒論 6
第一節 研究動機與目的 6
壹、 研究動機 6
貳、 研究目的 7
第二節 研究問題 8
第三節 文獻探討 8
第四節 研究方法 9
第二章 法規影響評估機制導入行政法領域之背景 11
第一節 管制國家的興起與歷史演進 12
壹、 「新政」前時期:官僚體制的初建與政府管制的興起 13
貳、 「新政」時期:管制合法化與大政府的出現 16
參、 後「新政」時期:社會大變動與管制「黃金時代」 18
肆、 內鬆外緊的管制時期:國家管制對內放鬆對外擴張化 21
伍、 管制革新理論的開展 22
第二節 管制緩和的產生與發展 23
第三節 法規影響評估機制的發展 27
壹、 建立法規影響評估機制的背景和必要性 30
貳、 以法規影響評估機制作為積極的管制革新方向 33
參、初建我國法規影響評估機制機制的展望 35
第四節 導入法規影響評估機制對行政法學管制理論之影響 37
壹、 法規影響評估是社會法治國原則的保障實踐 37
貳、 法規影響評估機制在我國行政法總論的地位 39
參、 法規影響評估機制、比例原則的操作 40
第五節 結 語 41
第三章 政策評估的概念與手法 44
第一節 政策評估的意義 45
壹、 檢驗政策效果、效益和效率的基本途徑 47
貳、 決定政策修正、調整、繼續或終止的重要依據 49
參、 有效配置資源之基礎 50
肆、 實現決策科學化、民主化的必經之路 51
第二節 政策評估的方法 52
壹、 社會調查法 53
貳、 預測分析法 53
參、 定量分析法 54
肆、 定性分析法 54
伍、 對比分析法 55
陸、 邏輯架構法 56
柒、 經濟評估法 57
第三節 政策評估的檢討 57
壹、 存在問題 58
貳、 面臨困難 59
第四節 新公共管理理論(NPM)的影響 63
壹、 企業型政府理念的誕生 64
貳、 新公共管理理論的實踐 65
參、 新公共管理理論的檢討 67
第五節 結 語 69
第四章 日本政策評估法制度的介紹 70
第一節 日本政策評估制度的引入經緯 71
壹、 政策評估法制度的推動背景 71
貳、 政策評估概念的說明 74
第二節 日本政策評估法制度的特徵 76
壹、政策評估制度體現了以結果為導向的責任政府理念 77
貳、 提高政策評估制度的權威性 77
參、政策評估主體的明確化與評估客觀性的確保 78
肆、政策評估之資訊及評估結果的公開透明化 78
伍、充分發揮專家參與的功能,提高政策評估的科學性 79
陸、藉結合事前評估與事後評估保障政策評估的有效性 79
柒、政策評估具有較強的計畫性,以提高政策評估的操作性 81
捌、重視評估結果的運用,提高政策評估的回應性 81
玖、小結 82
第三節 日本政策評估法的主要框架 86
壹、政策評估概念的釐清 87
貳、實施的主體 88
參、政策評估的應有方式 89
肆、主要內容 91
第四節 政策評估制度面對的議題 104
壹、對政策評估制度的過度期待 105
肆、 政策體系制度的問題 105
參、評估結果與預算要求的連繫 107
肆、政策評估的重點化、效率化 108
伍、確保評估客觀性的問題 108
陸、對國民的說明責任 110
柒、事業評估方式的實施狀況 110
捌、意識改革-提高對政策評估工作意義的認識 111
玖、法規影響評估機制的實施 111
第五章 我國之法規影響評估機制——以臺北市為例 112
第一節 臺北市政府現今法制作業的實施 112
壹、 以內部法作為實施法規影響評估的法源 113
貳、 就涉及人民權利義務重大時,應檢送法規影響評估分析報告 115
參、 評估的內容 116
肆、 評估程序 117
伍、 對評估主體的要求 118
陸、 方法 119
柒、 就法規影響評估工作的考核(事後評估工作) 120
捌、 理想的評估特徵 120
第二節 實施之成效與展望 122
壹、 可預期之成效 122
貳、 展望 123
第三節 結語 125
第六章 建立我國法規影響評估機制之探討 127
第一節 我國法上與法規影響評估機制相關的條文 127
壹、 預算法 127
貳、 環境影響評估法 128
參、 擴大公共建設投資特別條例 129
肆、 中小企業發展條例 130
伍、 行政程序法 130
陸、 稅式支出評估作業應注意事項 133
柒、 中央行政機關法制作業應注意事項 134
捌、 行政院所屬各機關主管法案報院審查應注意事項 135
第二節 法規影響評估機制建構的可行性分析 135
壹、 OECD國家運作法規影響評估實況 135
貳、 制度可行性探討 141
參、 法規影響評估在法律案上的操作 143
第七章 結論 154
參考資料

中文部分
一、書籍
1、丘昌泰,《公共管理-理論與實務手冊》,元照,20001年4月,頁4、108。
2、丘昌泰,《公共政策:基礎篇》,巨流圖書,2008年9月,頁387-388。
3、丘昌泰,《美國環境保護政策-環境年代發展經驗的評估》,財團法人台灣產業服務基金會,1994年1月,頁211。
4、丘昌泰主持,《建立管制性法規影響分析機制可行性研究》,行政院經濟建設委員會92年度委託研究計畫案,頁6、19-20、23-25、27、32、35、60、103、127-129、143、152、154-155、160、162-171、184。
5、丘昌泰主持,《建立行政機關管制性法規影響分析機制暨實證研究》,行政院經建會、法規會93年委託專案研究報告,頁8、25、33-34、36-37、39-40、56、71、93、115-116、180、196、202。
6、 李允潔、丘昌泰,《政策執行與評估》,元照,2003年3月,191-193、211-224。
7、 林鍾沂,《政策分析的理論與實踐》,瑞興圖書,1994年9月,頁10、104、158-159。
8、吳定,《行政學(下) 》,空中大學,2002年,69-82。
9、江岷欽、劉坤億,《企業型政府-理念、實務、省思》,智勝,1999年5月,頁66-67、73-76、80-84。
10、張祺祿,《管制行政:理論與經驗分析》,商鼎,2007年3月,頁1-4、15、49-50、196-197、207。
11、林水波、張世賢,《公共政策》,五南圖書出版公司,1982年3月,頁326、332-333。
12、朱志宏,《公共政策》,三民書局,1995年,頁299。
13、吳瓊恩、李允傑、陳銘勳編著,《公共管理》,智勝,2006年1月,頁135-136、340、419、430。
14、劉宗德、陳小蘭,《官民共治之行政法人》,新學林,2008年5月,頁14-15、20-21、26-30、33-34。
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18、侯鴻勛著,《孟德斯鳩》,中華書局,2000年5月,頁117。
19、陳慈陽,《憲法學》,元照出版,2004年1月,頁235-237。
20、陳敏,《行政法總論》,新學林,2009年9月,頁30-31。

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22、 台北市政府,《地方立法範例與法制工作手冊2004》,台北市政府法規委員會,2004年12月,105-114。
23、台北市政府,《地方立法範例與法制工作手冊》,台北市政府法規委員會,2009

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26、鄭傳坤,《公共政策學》,法律出版社,2001年,頁175。
27、陳振明主編,《政府再造》,中國人民大學出版社,2003年,頁16。
28、陳振明,《政策科學》,中國人民大學出版社,1999年,頁3。
29、張金馬,《政策科學導論》,中國人民大學出版社,1998年,頁35。
30、袁娟,《日本政府績效評估模式研究》,知識產權出版社,2010年,頁124。
31、賓厄姆、菲爾賓格著,朱春奎、楊國慶等譯,《專案與政策評估——方法與運用》,復旦大學出版社,2008年4月,頁31-32、88。
32、吳立明主編、傅慧芳副主編,《公共政策分析》,廈門大學出版社,2005年12月,頁163-165、167、169-171、258-259、264。

二、中文期刊、論文

1、陳櫻琴,<管制革新的法律基礎與政策調適>,收錄於劉孔中、施俊吉主編《管制革新》,中央研究院中山人文社會科學研究所,2001年4月,頁7、17、21、24、30。
2、 江耀國,<我國有線電視第二次管制革新-從市場轉型論有線廣播電視法>收錄於劉孔中、施俊吉主編,《管制革新》,中央研究院中山人文社會科學研究所,2001年4月,頁152。
3、 陳雍之,<電信自由化及其管制之研究-以歐洲法與德國法為中心>,收錄於《當代公法新論(中)-翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集》,元照,2002年7月,頁679。
4、黃昭元,<修憲界線理論之檢討>,收錄於《現代國家與憲法-李鴻禧教授六秩華誕祝賀論文集》,月旦,1998年,頁232-233。
5、施俊吉,<管制影響評估之理論與實務>,收錄於台北市政府法規會主編,《地方法制研討會選輯(2003)》,台北市政府法規會委員會,2003年12月,頁299。
6、施俊吉,<台灣政府管制革新的原則與方向>,發表於台灣經濟戰略研討會會議資料,2003年2月,頁2-3、11。
7、賴恆盈,<日本政策評估法制簡介>,收錄於台北市政府法規會主編,《地方法制研討會選輯(2003)》,台北市政府法規會委員會,2003年12月,頁201-204、206-207、209-212。
8、廖元豪,<美國管制影響分析機制簡介>,收錄於台北市政府法規會主編,《地方法制研討會選輯(2003)》,台北市政府法規會委員會,2003年12月,頁217、222-223。
9、張其祿,<政府管制政策績效評估>,發表於績效評估之方法與工具學術研

討會議資料,2005年11月,頁3、10-11、15、20-22、25。

10、 張其祿,<政府行政管制與中小企業的發展:以OECD國家為例>,經濟社

會法制論叢,第40期,2006年,頁41-43。
11、林桓,<我國建立法規衝擊分析機制之初論>,研考雙月刊,第26卷第5期,2002年10月,頁41。
12、林桓,<為民服務,抑依法行政?-以法規影響評估機制為中心>,研考雙

月刊,第31卷第4期,2007年8月,頁64-67。

13、丘昌泰,<從解除管制到重新管制:法規影響評估對我國法制作業的啟示>,行政院93年度第2次法制研討會會議資料,頁7。
14、朱鎮明,<法規衝擊評估制度-以愛爾蘭優質管制白皮書為中心的分析>,發表於政府與企業法制關係學術研討會,2006年10月,頁8-13、19-20。
15、葉明峰,<台灣經濟發展現況與展望>,行政院經濟建設委員會報告,2007年10月。
16、鄭國泰,<從公共行政到公共管理-典範變遷的觀點>,考銓季刊,1997年7月,頁11。
17、鄭國泰,<政府管制治理之新猷:管制衝擊評鑒>,考銓季刊,第50期,2007年,頁190。
18、行政院研究發展考核委員會,<電子化政府整合型入口網站發展計畫>,行

政院研究發展考核委員會,2001年1月17日。

19、潘麗雲,<談日本政策評價制度之實施>,考選週刊,2004年4月1日。

20、潘麗雲,<談日本獨立行政法人之推展>,考選週刊,2005年3月17日。

21、楊鈞池,<從日本地方分權化改革分析我國未來地方自治發展方向>,國政

研究報告, 2006年7月。

22、魏浩,<日本經濟衰退的原因及其啟示>,日本研究,2003年第2期,頁

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23、張玉國,<簡論90年代日本的行政機構改革>,東北亞論壇,1998年第3

期,頁40-45。

24、陳建仁,<中央集權政府的地方分權化進程之探討──從日本經驗審視台灣

改革方向>,《整合全球化與在地化:21 世紀政治學研究的新趨勢論文集》,2006

年,頁14。
25、吳松,<日本政府政策評估制度與科技政策績效評估淺析>,政策計畫-全球科技經濟瞭望,第259期,2007年,頁22-23、25-26、109。
26、董幼鴻,<日本政府政策評價及其對建構我國政策評價制度的啟示——兼析日本政策評價法>,理論與改革,2008年2月,頁71-73。
27、周實,<日本地方政府行政評價制度的特徵即啟示>,國家行政院學報,2007年1月,頁101。

三、學位論文

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2、胡芷瑜,<日本政策評價制度在我國法制上之可能運用-以行政法人之業績評價為例>,國立台北大學法學系碩士論文(2004.7),頁46
3、 傅傳舫,<我國管制影響評估制度可行性之實證研究>,私立東海大學碩士論文(2006.7),頁27-35。
4、何燦成,<我國法規衝擊分析之研究-以商標法第29條規定為例>,私立世新大學,(2005.7),頁7、99、123-124、134。

三、日文文獻

1、 本間重紀,<產業政策と法>,收錄於《現在経済法-日本経済の法構造》,三省堂,1995年6月,頁38。
2、 宇賀克也,《アメリカ行政法》,弘文堂, 1990年9月,頁168。
3、宇賀克也,《行政手続と行政情報化》,有斐閣,2006年9月,頁83、227。
4、 宇賀克也,《政策評価の法制度-政策評価法‧条例の解説》,有斐閣,2002年9月頁13-26、30-34、37-38、42-45、52、151-153、155-158、164。
5、宇賀克也,<「政策評価に関する基本方針」の改定と新ガイドラインの制定>,自治研究 ,第82卷第4號,2006年,41、43、45-48。
6、 稲葉馨,《行政法と市民》,放送大学教材,2007年2月,頁137。
7、 山谷清志,<政策評価と住民投票-政策過程における合理性>,法律のひろば,第 52卷,第8期,1999年 8月,頁35。
8、山谷清志,《政策評価の理論とその展開-政府のアカウンタビリティ-》,晃洋書房,2002年4月,頁11。
9、山谷清志,《政策評価の実践とその課題-アカウンタビリティのジレンマ》,萌書房,2006年5月,頁50-54、64、83-84、86-87、91、107-109、156-157。
10、鈴木康太,<政策評価の新たな方向性>,立命館法政論集,第2號,2004年,頁323。
11、日本總務省,<政策評価に関する標準ガイドライン>,資料來源,http://www.soumu.go.jp/main_sosiki/hyouka/gaido-gaidorain1.htm。

12、日本總務省,<政策評価のあり方に関する最終報告>,2000年12月,資料來源:http://www.soumu.go.jp/main_sosiki/hyouka/matome1.htm。

13、 日本總務省,<政策評価制度に関する見直しの方向性>,2005年6月,頁4,資料來源: http://warp.ndl.go.jp/info:ndljp/pid/283520/www.soumu.go.jp/s-news/2005/pdf/050617_1_01.pdf,頁3、5、6、8-11。

14、日本總務省,〈規制影響分析(RIA)の試行的実施に関する実施要領〉,資料來源:http://law.e-gov.go.jp/htmldata/H13/H13SE323.html。

15、日本總務省,<規制影響分析(RIA)の試行的実施状況>,平成18年10月17日,http://www.soumu.go.jp/main_content/000076915.pdf。

16、ジョセフ・コンヴィッツ,<OECD諸國における規制影響分析(RIA)-日本東京規制の事前評価に関する講演會記錄>,2007年11月,資料來源:http://www.soumu.go.jp/main_sosiki/hyouka/seisaku_n/pdf/sf_071109_4.pdf。

17、日本經濟產業省,<經濟產業省政策評估懇談會記錄(第六回)>,2007年3月20日,資料來源:http://www.meti.go.jp/policy/policy_management/index.html。


四、英文文獻

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QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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