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研究生:賴明江
研究生(外文):Ming-Chaing Lai
論文名稱:我國證券投資分析人員所面臨的倫理議題之初探
論文名稱(外文):The probe into moral issues securities analysts encounter at present in Taiwan
指導教授:汪志勇汪志勇引用關係
指導教授(外文):Wang, Chih-Yung
學位類別:碩士
校院名稱:銘傳大學
系所名稱:企業管理學系碩士在職專班
學門:商業及管理學門
學類:企業管理學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2012
畢業學年度:100
語文別:中文
論文頁數:35
中文關鍵詞:企業倫理證券投資分析人員
外文關鍵詞:Expert questionnaireThe Securities Investment Analyst
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證券投資分析人員的倫理觀念及行為將會影響其所做出投資決策資訊分析,進而影響投資人的投資判斷,目前並無任何對此專業人員之倫理議題及規範做出研究,故而引發本研究動機即為我國證券投資分析人員所面臨的倫理議題之初探。
因此,本研究從國內外文獻及我國產官學界學者專家群意見中,尋找出證券投資分析人員常面臨的倫理議題,並以專家問卷方式進行調查。根據本研究問卷結果專家普遍認為分析師違背職務與公司間達成某種協議幫忙推薦該公司股票為我國證券投資分析人員所常面臨的倫理議題,而分析師利用媒體做誇大不實廣告公開勸誘投資人次之。
The morality and behavior of securities analysts would influence their investment decisions. In addition, at present, there is no research and paper regarding ethics and regulations of this kind of specialists. Therefore, this paper is looking forward to having people’s attention on the moral issues securities analysts now are encountering.
The paper discovers the moral issues securities analysts encounter by recycling professional questionnaires, analyzing domestic and foreign researches and interviewing scholars and officials. According to the result of our questionnaires, professionals generally believe that analysts having agreements with companies in the back and recommending their stocks to markets is the commonest moral issue. And the secondary one is that analysts utilize the media, spread words of exaggeration to convince innocent investors to buy or sell stocks.
目錄 I
圖目錄 II
表目錄 III

第一章 緒論 1
1.1 研究背景與動機 1
1.2 研究目的 2
1.3 研究流程 4
第二章 文獻探討 5
2.1 各專業人員企業倫理之相關研究 5
2.2 我國證券投資分析人員特色與制度 6
2.3 我國曾發生之倫理議題與現行之行為規範 12
第三章 研究方法 14
3.1 專家訪談 14
3.2 專家問卷 15
第四章 實證結果 16
4.1 專家意見 16
4.2 專家問卷 18
4.3 問卷結果 19
第五章 結論與建議 21
5.1 研究結論 21
5.2 政策建議 22
參考文獻 24
附錄:問卷 26
一、英文部分
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二、中文部分
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