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研究生:朱振飛
研究生(外文):Chu, Chen Fei
論文名稱:內線交易的保護法益
論文名稱(外文):The legal interest of criminalizing insider trading
指導教授:李聖傑李聖傑引用關係
指導教授(外文):Lee, Sheng Chieh
學位類別:碩士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
畢業學年度:100
語文別:中文
論文頁數:228
中文關鍵詞:法 益內線交易市場論關係論資本市場功能資本市場公正性信賴語言遊戲家族相似
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刑 法 應 具 有 保 護 法 益 是 當 代 的 典 範 , 證 券 交 易 法 內 線 交 易 的 刑 罰
規 定 作 為 刑 法 體 系 的 一 環 亦 應 有 保 護 法 益 的 存 在 。 而 在 確 認 了 內 線 交
易 的 保 護 法 益 後 , 才 能 進 一 步 思 考 內 線 交 易 的 構 成 要 件 應 如 何 設 計 方
具 有 刑 罰 正 當 性 。 由 比 較 法 觀 之 , 內 線 交 易 立 法 論 的 設 計 向 有 「 關 係
論 」 與 「 市 場 論 」 兩 種 不 同 模 式 , 此 亦 與 法 律 經 濟 學 思 考 的 利 益 侵 害
方 向 一 致 。 在 思 考 我 國 立 法 論 的 選 擇 跟 利 益 侵 害 如 何 證 立 為 刑 法 保 護
法 益 的 問 題 時 , 本 文 試 圖 透 過 維 根 斯 坦 於 《 哲 學 研 究 》 一 書 中 所 提 出
的 語 言 遊 戲 及 家 族 相 似 性 概 念 , 解 決 此 一 問 題 , 並 指 出 資 本 市 場 功 能
的 維 護 及 投 資 人 對 資 本 市 場 公 正 性 的 信 賴 作 為 內 線 交 易 的 保 護 法 益 ,
於 既 存 刑 法 體 系 固 具 有 正 當 性 , 但 構 成 要 件 如 何 適 當 反 映 保 護 法 益 的
設 計 , 仍 有 不 同 的 方 向 值 得 思 考 。


第一章緒論 ................................................. 1
第 一 節 、 研 究 動 機 ......................................................... 1
第 二 節 、 研 究 範 圍 ......................................................... 2
第 三 節 、 論 文 架 構 ......................................................... 3
第二章 內線交易的概念 .............................. 5
第 一 節 、 內 線 交 易 的 定 義 .............................................. 5
第 一 項 辭 典 定 義 ..................................................... 5
第 二 項 學 者 定 義 ..................................................... 7
第 三 項 定 義 小 結 ..................................................... 8
第 二 節 、 內 線 交 易 的 沿 革 ............................................ 10
第 一 項 反 詐 欺 條 款 ( 民 國 57 年 4 月 16 日 ) ....... 10
第 一 款 法 條 規 定 ............................................ 10
第 二 款 法 律 適 用 ............................................ 10
第 二 項 內 線 交 易 明 文 化 ( 民 國 77 年 1 月 12 日 )11
第 一 款 法 條 規 定 ............................................. 11
第 二 款 立 法 理 由 ............................................ 12
第 三 項 第 一 次 刑 罰 加 重 ( 民 國 89 年 6 月 30 日 )13
第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 13
第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 14
第 三 款 修 法 理 由 ............................................ 15
第 四 項 第 一 次 客 體 擴 張 ( 民 國 91 年 1 月 15 日 )15
第 一 款 法 條 規 定 ............................................ 15
第 二 款 修 法 理 由 ............................................ 16
第 五 項 第 二 次 刑 罰 加 重 ( 民 國 93 年 1 月 13 日 )17
第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 17
第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 17
第 三 款 立 法 理 由 ( 行 政 院 版 ) ....................... 18
第 六 項 要件明確化及第一次主體擴張(民國94年12月20日)........... 20
第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 20
第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 20
第 三 款 修 法 理 由 ............................................ 21
第 七 項 要件明確化及第二次客體擴張(民國99年5月4日).................... 24
第 一 款 立 法 背 景 ............................................ 24
第 二 款 法 條 規 定 ............................................ 26
第 八 項 立 法 沿 革 小 結 ............................................ 28
第三章 內線交易的要件分析 ........................ 30
第 一 節 、 客 觀 要 件 分 析 ................................................ 30
第 一 款 行 為 主 體 ............................................ 30
第 二 款 實 行 行 為 ............................................ 31
第 三 款 行 為 客 體 ............................................ 32
第 四 款 重 大 消 息 ............................................ 33
第 五 款 公 開 方 式 ............................................ 37
第 六 款 行 為 結 果 ............................................ 38
第 一 目 實 務 見 解 ...................................... 38
壹 結 果 犯 ........................................... 38
貳 行 為 犯 ........................................... 39
第 二 目 學 說 見 解 ...................................... 39
第 七 款 知 悉 重 大 消 息 與 交 易 交 易 行 為 間 因 果 關係 .................................................................... 40
第 一 目 實 務 見 解 ...................................... 41
壹 利 用 說 ........................................... 41
貳 知 悉 說 ........................................... 43
第 二 目 學 說 見 解 ...................................... 43
壹 利 用 說 ........................................... 43
貳 知 悉 說 ........................................... 44
第 二 節 、 主 觀 構 成 要 件 ................................................ 45
第 一 款 故 意 .................................................... 45
第 二 款 意 圖 .................................................... 46
第 三 節 、 內 線 交 易 要 件 小 結 ......................................... 47
第四章 內線交易的比較法探討 ..................... 49
第 一 節 、 美 國 ............................................................... 50
第 一 項 法 律 及 行 政 命 令 ........................................ 50
第 一 款 1934年證券交易法Section10(b)與 1942年 Rule10b-5 ................... 50
第 二 款 1934年證券交易法Section14(e)與 1980年 Rule14e-3( a)............ 53
第 三 款 1984年內線交易處罰法( Insider Trading Sanction Act of 1984)....... 55
第 四 款 1988年內線交易與證券詐欺執行法( Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988) ............................... 56
第 五 款 2002 年沙賓法案( Sarbanes-Oxley Act of 2002)............................ 56
第 六 款 2012年股票法(禁止利用國會情報交易法)(The Stop Trading on Congressional Knowledge Act) ................................................................. 57
第 二 項 判 例 及 相 關 理 論 ........................................ 58
第 一 款 公 開 或 戒 絕 交 易 理 論 ( Abstain or Discloure Theory) 與 資 訊 平 等 理 論 (Equal Access to Information Theory) .................................. 58
第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 58
壹 1961 年 In re Cady. Roberts &; Co. .. 58
一 案 例 事 實 ................................. 58
二 法 律 見 解 ................................. 59
貳 1968 年 SEC v. Texas Gulf Sulphur C0. ............................................... 60
一 案 例 事 實 ................................. 60
二 法 律 見 解 ................................. 61
第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 61
第 二 款 忠 實 義 務 理 論 (Fiduciary Duty Theory) . 63
第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 63
壹 1980 年 Chiarella v. United States .. 63
一 案 例 事 實 ................................. 63
二 法 律 見 解 ................................. 64
第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 65
第 三 款 訊 息 傳 遞 理 論( Tipper/ Tippee Liability) ......................... 67
第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 67
壹 1983 年 Dirks v. SEC ..................... 67
一 案 例 事 實 ................................. 67
二 法 律 見 解 ................................. 67
第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 69
第 四 款 私 取 理 論 ( Misappropriation Theory) 71
第 一 目 相 關 案 例 ...................................... 71
壹 1997 年 United States v. O’Hagan ... 71
一 案 例 事 實 ................................. 71
二 法 律 見 解 ................................. 71
第 二 目 理 論 介 紹 ...................................... 72
第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 75
第 二 節 、 日 本 ............................................................... 76
第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 76
第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 77
第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 87
第 三 節 、 韓 國 ............................................................... 90
第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 90
第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 91
第 三 項 規 範 分 析 ................................................... 94
第 四 節 、 香 港 ............................................................... 95
第 一 項 立 法 背 景 ................................................... 95
第 二 項 法 條 規 定 ................................................... 96
第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 101
第 五 節 、 新 加 坡 .......................................................... 102
第 一 項 立 法 背 景 .................................................. 102
第 二 項 法 條 規 定 .................................................. 103
第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 107
第 六 節 、 中 國 大 陸 ...................................................... 109
第 一 項 立 法 背 景 .................................................. 109
第 二 項 法 條 規 定 .................................................. 109
第 三 項 規 範 分 析 .................................................. 112
第 七 節 、 歐 盟 指 令 及 歐 洲 各 國 .................................... 114
第 一 項 歐 盟 指 令 .................................................. 114
第 一 款 前 言 ................................................... 114
第 二 款 指 令 內 容 ........................................... 115
第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 117
第 二 項 德 國 ......................................................... 119
第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 119
第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 121
第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 123
第 三 項 法 國 ......................................................... 126
第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 126
第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 128
第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 129
第 四 項 英 國 ......................................................... 130
第 一 款 立 法 背 景 ........................................... 130
第 二 款 法 條 規 定 ........................................... 131
第 三 款 規 範 分 析 ........................................... 134
第 八 節 、 比 較 法 規 範 小 結 ........................................... 137
第五章 內線交易管制利益探討 ............... 139
第 一 節 、 市 場 利 益 觀 點 ............................................... 139
第 一 項 資 金 配 置 效 率 ........................................... 140
第 一 款 阻 礙 資 金 分 配 .................................... 140
第 二 款 促 進 資 金 分 配 .................................... 141
第 三 款 並 無 合 理 關 連 .................................... 142
第 二 項 訊 息 傳 遞 效 率 ........................................... 143
第 一 款 促 進 訊 息 傳 遞 .................................... 143
第 二 款 阻 礙 訊 息 傳 遞 .................................... 146
第 三 項 市 場 公 平 交 易 ........................................... 148
第 一 款 公 平 交 易 ( 合 理 風 險 ) ...................... 149
第 二 款 不 公 平 交 易 ( 不 法 手 段 ) .................. 150
第 二 節 、 公 司 利 益 觀 點 ............................................... 152
第 一 項 逆 選 擇 理 論 .............................................. 152
第 一 款 管 理 人 員 與 公 司 的 逆 選 擇 .................. 152
第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 153
第 二 項 公 司 營 運 效 率 ........................................... 154
第 一 款 阻 礙 公 司 營 運 .................................... 154
第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 155
第 三 節 、 相 對 人 利 益 觀 點 ........................................... 157
第 一 項 負 面 觀 點 .................................................. 157
第 二 項 無 損 觀 點 .................................................. 159
第 四 節 、 資 訊 財 產 權 觀 點 ........................................... 161
第 一 項 歸 屬 於 公 司 .............................................. 161
第 二 項 歸 屬 於 內 部 人 ........................................... 164
第 一 款 內 部 人 合 理 報 酬 ................................. 164
第 二 款 反 駁 見 解 ........................................... 165
第 三 項 歸 屬 於 專 家 .............................................. 166
第 四 項 歸 屬 於 投 資 大 眾 ....................................... 167
第 五 節 、 管 制 效 率 觀 點 ............................................... 169
第 一 項 公 司 契 約 自 治 ........................................... 169
第 二 項 成 本 效 率 分 析 ........................................... 171
第 六 節 、 管 制 利 益 小 結 ............................................... 173
第六章 內線交易的保護法益 ................... 176
第 一 節 、 文 獻 見 解 ...................................................... 176
第 一 項 刑 法 的 保 護 法 益 概 念 ................................ 176
第 二 項 個 人 法 益 .................................................. 177
第 三 項 超 個 人 法 益 .............................................. 178
第 一 款 保 障 投 資 人 信 賴 ................................. 180
第 二 款 保 障 資 本 市 場 功 能 ............................. 181
第 一 目 資 本 市 場 簡 介 .............................. 181
第 二 目 資 本 市 場 保 護 .............................. 182
第 三 款 國 家 行 政 管 制 .................................... 184
第 四 項 混 合 法 益 .................................................. 185
第 一 款 個 人 法 益 混 合 超 個 人 法 益 .................. 185
第 一 目 投 資 人 財 產 法 益 及 資 本 市 場 保 護 . 185
第 二 目 公 司 財 產 法 益 及 資 本 市 場 保 護 ..... 186
第 三 目 其 他 多 元 混 合 法 益 ....................... 186
第 二 款 投 資 人 信 賴 混 合 資 本 市 場 保 護 ........... 187
第 五 項 小 結 ......................................................... 188
第 二 節 、 實 務 見 解 ...................................................... 189
第 一 項 市 場 論 ..................................................... 189
第 一 款 近 期 判 決 ........................................... 189
第 二 款 標 竿 判 決 ........................................... 189
第 三 款 禁 止 理 由 ........................................... 190
第 二 項 關 係 論 ..................................................... 193
第 三 項 混 合 論 ..................................................... 194
第 四 項 法 益 論 ..................................................... 197
第 五 項 小 結 ......................................................... 198
第 三 節 、 本 文 見 解 ...................................................... 199
第 一 項 資本市場及資訊財產權作為保護法益的思考199
第 二 項 方 法 論 提 出 .............................................. 200
第 一 款 語 言 遊 戲 ........................................... 200
第 二 款 家 族 相 似 ........................................... 201
第 三 款 應 用 思 考 ........................................... 202
第 三 項 方 法 論 應 用 .............................................. 203
第七章 結論 ............................................. 205

參考文獻
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9.洪正一,我國內線交易規範之改革-從英美內線交易所欲保護之法益談起,私立逢甲大學財經法律研究所碩士論文,2011年。
10.孫昱琦,內線交易規範之立法沿革及實務發展-以我國法規修正與實務發展之互動為中軸,國立成功大學法律學研究所碩士論文,2010年。
11.徐綱廷,內線交易之範圍-以直接及間接消息受領人為核心,國立台北大學法學系研究所碩士論文,2010年。
12.徐翰霄,內線交易中重大消息之判斷與再省思,私立文化大學法律院法律學研究所碩士論文,2010年。
13.張晶瑩,公開收購下之內線交易問題探討,中原大學財經法律研究所學位論文,2008年。
14.莊嘉蕙,內線交易之實證研究,國立交通大學管理學院碩士在職專班科技法律組碩士論文,2008年。
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20.鍾宏彬,法益理論的憲法基礎,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2008年。
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四、工具書
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五、政府出版品
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2.立法院公報,86卷53期。
3.立法院公報,88卷51期。
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5.立法院公報,91卷10期。
6.立法院公報,94卷75期。
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10.立法院公報,97卷72期。
11.立法院公報,98卷42期。
12.立法院公報,99卷09期。
13.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(日本)。
14.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(法國)。
15.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(英國)。
16.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(香港)。
17.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(新加坡)。
18.臺灣證券交易所彙編,2011年世界主要證券市場相關制度(德國)。
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