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研究生:吳嘉玲
研究生(外文):Jia-LingWu
論文名稱:論民間參與公共建設契約中政府之定位以高雄都會區大眾捷運系統紅橘線路網建設案為例
論文名稱(外文):The Orientation of the Government in Private Participation in Infrastructure Projects Contract-A Case Study of Kaohsiung Mass Rapid Transit Red-Orange Line Project
指導教授:蔡志方蔡志方引用關係
指導教授(外文):Chih- Fang Tsai
學位類別:碩士
校院名稱:國立成功大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2012
畢業學年度:100
語文別:中文
論文頁數:120
中文關鍵詞:民間參與公共建設投資契約政府監督機制
外文關鍵詞:private participation in public infrastructure projectfinance project contractpublic sector monitor system
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民間參與公共建設係從外國引進之制度,藉由民間資金、技術與經營能力參與公共建設以補政府這個龐大機器之不足,雖立意良善,但徒善仍不足以為政,橘逾淮而為枳,被移植而來的制度必須被適當地融入我國的法律體系,始能確保制度的成功。我國民間參與公共建設制度上所面臨的問題,主要仍在於規範觀點之研究不足;而規範上所應研究者,乃是國家在援引私人參與行政任務時功能界限上的模糊化,以及隨之而來的,在行政法釋義上應進行的調整與適應;政府為求減輕財務負擔,積極採取民間參與方式興建公共建設或達成公共服務,惟雙方簽定投資契約後,並非責任即完全歸屬於民間機構,就其本質而言,政府與民間機構應藉由通力合作之方式,達成公共建設落實之目的,政府吸引民間參與公共建設及追求效率或獲利成果的同時,仍應保有監督管理權之必要,行政機關對促參案件監督管理事項中,實應以公共利益為最重要考量。
民間參與公共建設並非問題的結束,而只是問題的開始,尤其民間參與公共政策每一個案皆有不同之條件及特徵,如屏東大鵬灣國家風景建設、高雄市現代化綜合體育館、阿里山賓館甚或高雄捷運建設案;就政府機關角度而言,每一個案都具備不同條件特徵,許多制度與問題都還需重新摸索建構,往後仍宜以最大的審慎態度落實各項法令規範與具體措施,使民間參與制度得以健全化。現行制度仍存有許多弊病不足與模糊地帶,應釐清各種類型公共建設之特徵,針對適合採取民間參與之公共建設,詳細進行可行性分析,建立公平、公開的招標制度,訂定風險分配合理的投資契約,落實有效的監督機制,才能建立成功的民間參與公共建設模式。

The system of private participation in public infrastructure project is from foreign countries. The inadequate function of public sector can be supplemented by the participation of private finance, expertise and management capacity. The public policy can’t be implemented simply by its goodwill. To ensure the success of an immigrated foreign policy, it must be internalized properly into our domestic legal systems. The current problems of our private participation in public infrastructure project mainly are the inadequacy of the relevant research in statuary domain. What the research can explore in statuary domain is the obscure existence of function boundary of private participation in public administration, and the adjustment and application in interpreting the relevant administration laws should be proceeded afterward. In order to relief its financial burden, the public sector aggressively adopt the method of private participation in public infrastructure project to provide its public service. The responsibility doesn’t fully fall upon the private sector after mutual signing of the project finance contract. Essentially, the public and private sector should fully cooperate with each other to accomplish the purpose of public infrastructure.
In addition to absorb the participation of private sector and pursue the efficiency and benefit, the public sector still has to maintain the right to supervise and monitor the management and to take the public benefit into the most important consideration. The private participation is not the end, but the beginning of the problems. Every private participation in public project has different requirement and characteristics, for example, Ping-Tung Dapeng Bay National Scenic Area project, Kaohsiung Arena Project, Alishan House project, Kaohsiung MRT project. From the viewpoint of public sector, every project has different requirement and characteristic, many procedures and problems have to be explored and set up again. To strengthen private participation in public infrastructure, many statues and methods should be carefully enforced. There are many defects and blurs in current systems, the characteristic of every public infrastructure project should be clarified. For every public infrastructure project which is suitable for private participation, detailed analysis of accessibility is necessary to set up the fair and public bidding procedure, and finance project contract to reasonably allocate risks, and to fulfill the efficient monitor system to set up successful model of private participation in public infrastructure project

簡目
第一章 緒論 1
第一節 研究動機與問題意識 1
第二節 研究背景與現況 4
第三節 研究目的 5
第四節 研究範圍與方法 6
第五節 論文架構 7
第二章 民間參與公共建設之制度 9
第一節 公私協力作為民間參與公共建設之法制基礎 9
第二節 民間參與公共建設之法制發展 18
第三節 小結 30
第三章 高雄捷運建設案契約 34
第一節 高雄捷運建設案起源 34
第二節 民間參與公共建設案之契約性質 39
第三節 高雄捷運建設案契約架構 45
第四節 高雄捷運建設案契約特性 57
第五節 小結 62
第四章 高雄捷運建設案契約執行衍生爭議分析 65
第一節 爭議處理方式 65
第二節 高雄捷運建設案契約執行爭議 69
第三節 高雄捷運建設案契約爭議面向解析 78
第四節 小結 86
第五章 從高雄捷運建設案契約論地方主辦機關監督定位 89
第一節 監督之地位 89
第二節 高雄捷運建設案之監督管理機制 97
第三節 高雄捷運建設案之監督階段 101
第四節 小結 107
第六章 結論與建議 110
第一節 結論 110
第二節 檢討與建議 111
參考文獻 115


詳目
第一章 緒論 1
第一節 研究動機與問題意識 1
第二節 研究背景與現況 4
第三節 研究目的 5
第四節 研究範圍與方法 6
 第一項 文獻探討及法規釋義法 7
 第二項 實證分析法 7
第五節 論文架構 7
第二章 民間參與公共建設之制度 9
第一節 公私協力作為民間參與公共建設之法制基礎 9
 第一項 公共協力之概念 9
 第二項 公私協力在行政領域之重要性 13
第三項 行政領域中公私協力之類型 15
第二節 民間參與公共建設之法制發展 18
 第一項 發展背景 18
 第二項 法制規範 21
第三項 監督及管理 26
第三節 小結 30
第三章 高雄捷運建設案契約 34
第一節 高雄捷運建設案起源 34
 第一項 發展起源 34
 第二項 法源基礎 36
第二節 民間參與公共建設案之契約性質 39
 第一項 公法說 40
 第二項 私法說 42
第三項 公私混合說 43
 第四項 高雄捷運建設案契約性質 44
第三節 高雄捷運建設案契約架構 45
 第一項 雙方聲明與承諾事項 46
 第二項 工作範圍 48
第三項 缺失、違約、合約之終止及解除 50
 第四項 不可抗力與除外情事 53
 第五項 爭議處理 54
第四節 高雄捷運建設案契約特性 57
 第一項 法源基礎 57
 第二項 工程資金 59
第三項 接管與收買 59
 第四項 平準基金 61
 第五項 協調機制 61
第五節 小結 62
第四章 高雄捷運建設案契約執行衍生爭議分析 65
第一節 爭議處理方式 65
 第一項 調解 65
 第二項 仲裁 66
第三項 法院裁判 67
第四項 小結 68
第二節 高雄捷運建設案契約執行爭議 69
 第一項 爭議緣由 69
第二項 仲裁案分析 70
第三項 小結 77
第三節 高雄捷運建設案契約爭議面向解析 78
第一項 高雄捷運建設案契約屬性 78
第二項 調解之性質 80
第三項 仲裁容許性 82
第四項 工程變更範圍界定 83
第四節 小結 86
第五章 從高雄捷運建設案契約論地方主辦機關監督定位 89
第一節 監督之地位 89
  第一項 監督原則與目標 91
  第二項 監督類型 93
  第三項 監督界限 94
第二節 高雄捷運建設案之監督管理機制 97
 第一項 法制面向 97
 第二項 契約面向 99
第三節 高雄捷運建設案之監督階段 101
 第一項 規劃期 101
 第二項 興建期 103
 第三項 營運期 105
第四節 小結 107
第六章 結論與建議 110
第一節 結論 110
第二節 檢討與建議 111
參考文獻 115
一、中文書籍 115
二、期刊、論文集 116
三、外文書籍 119
四、網路資料 119
五、學位論文 119



表目錄

表 1 民間參與公共建設案件效益統計表表 4
表 2 大眾捷運系統建設計畫程序表 39

一、中文書籍
1. BOT專案進度與品質管理參考手冊,行政院公共工程委員會編印,2006年6月。
2.尹章華,獎參條例與BOT,漢興書局有限公司,1998年8月初版。
3.吳英明,公私部門協力關係之研究:兼論公私部門聯合開發與都市發展,復文圖書出版社,1996年。
4.吳庚,行政法之理論與實用,增訂9版,2006年8月。
5.李宗勳,政府業務委外經營的理論、策略與經驗,智勝出版公司,2007年初版。
6.林淑馨,鐵路電信郵政三事業民營化:國外經驗與台灣現況,鼎茂出版社出版,2003年。
7.建業法律事務所,「促參案件招商文件及投資契約參考範本」專業服務案研究報告-BOT及OT招商文件及投資契約參考範本,工程會專案計畫,2010年6月。
8.高雄市政府捷運工程局,徵求民間參與高雄都會區大眾捷運系統紅橘線路網建設案選商作業紀要,2001年5月。
9.高雄市政府捷運工程局編,關鍵八年-高雄捷運夢想的實現,高雄市政府捷運工程局出版,2006年11月。
10.洪國欽,促進民間參與公共建設法逐條釋義,元照出版有限公司,2008年1月初版。
11.許宗力等著,當代公法新論(中)-翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集,元照出版社,2002年7月。
12.許登科,民間參與公共建設案履約爭議與救濟之研究-以高雄捷運BOT之執行歷程觀察為中心委託研究計畫成果報告,2012年1月。
13.理律法律事務所,民營化事業公股在公司治理中應扮演角色之探討,行政院經濟建設委員會,2003年8月。
14.黃玉霖主編,公共建設民營化,中華民國營建管理協會出版,1998年1月。
15.黃錦堂,行政任務民營化之研究,收錄於公法學與政治理論-吳庚大法官榮退論文集,2004年10月,元照出版公司,初版一刷。
16.黃錦堂,行政法的概念、起源與體系,收錄於翁岳生編,行政法上冊,元照出版公司,2006年10月。
17.詹鎮榮,民營化法與管制革新,元照出版社,2005年。
18.楊崇森、黃正宗、范光群、張迺良、林俊益、李念祖、朱麗容合著,仲裁法新論,中華民國仲裁協會出版,第三版,2008年3月。
19.葛克昌,國家學與國家法:社會國、租稅國與法治國理念,月旦出版,1996年。
20.陳愛娥,行政上所運用契約之法律歸屬-實務對理論的挑戰,行政契約與新行政法,台灣行政法學會主編,元照出版公司,2002年6月。
21.陳敏,行政法總論,第五版,2007年10月。

二、期刊、論文集
1.王文宇,關於獎參條例與促參法草案的十點訂定建議,月旦法學雜誌,第34期,1998年10月,第38頁。
2.王文宇,「BOT主要契約內容解析(上)」,全國律師,第3卷第11期,1999年11月,第59頁。
3.王穆衡、張世龍,公營事業民營化後績效之比較,交通部運輸研究所出版,2005年。
4.王銘德、王穆衡、張世龍,促進民間參與交通建設推動工作之回顧檢討與成果評估,交通部運輸所編印,2007年9月,第29頁。
5.王穆衡、陳其華、張世龍,民間參與公共建設制度之探討,交通部運輸研究所出版,2009年6月,第1-15頁。
6.江嘉琪,「ETC契約之公私法性質之爭議」,台灣本土法學雜誌,第81期,2006年4月,第112頁。
7.李得璋、王伯儉、李大行,建立工程糾紛仲裁制度之研究,內政部營建署,1987年,第107-125頁。
8.何愛文,公共工程採BOT模式所生法律問題之研究,律師雜誌,第213期,1997年,第54-65頁。
9.何愛文,公共工程採BOT模式所生法律問題之研究,律師雜誌,第213期,1997年6月,第65頁。
10.李宗勳,公私協力與委外化的效應與價值:一項進行中的治理改造工程,公共行政學報,第12期,2004年,第42頁。
11.吳小燕、許登科、洪國欽,促參案件之爭議與仲裁,仲裁季刊,第77期,2006年3月,第42-48頁。
12.吳志光,ETC裁判與行政契約—兼論德國行政契約法制之變革方向,月旦法學雜誌,135期,2006年8月,第14-28頁。
13.林明鏘,論BOT之法律關係-兼論立法政策,萬國法律,第101期,1998年10月,第84頁。
14.林仁生,BOT仍應是公共工程優先考慮,營造天下,第40期,1999年,第12-16頁。
15.林世育,英國公私部門合夥關係之管理與監督-海底隧道連接高速鐵路案例,營造天下,第62期,2001年,第37-40頁。
16.徐筱菁,公營事業之法律概念,公營事業評論第1卷第3期,1996年6月,第124頁。
17.夏家承,BOT作業程序與關鍵問題,中興工程,第68期,2000年,第71-79頁。
18.張大修、曾月娟、吳士琪、李元德,依現行獎勵民間參與交通建設條例執行民間投資計畫之困難及因應對策,收錄於公共建設民營化,中華民國營建管理協會出版,1997年1月,第6-7頁。
19.張桐銳,合作國家,當代公法新論(中)-翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集,2002年7月,第574-575頁。
20.許育典,社會國,月旦法學教室,第12期,2003年10月,第38頁以下。
21.黃茂榮,BOT契約,植根雜誌,第14卷,第7期,1998年3月,第240-247頁。
22.黃國鐘,BOT之法律架構與行政程序(上),萬國法律,第101期,1998年10月,第47-57頁。
23.黃國鐘,BOT之法律架構與行政程序(下),萬國法律,第102期,1998年12月,第29頁。
24.黃錦堂,行政契約法主要適用問題之研究,行政契約與新行政法,台灣行政法學會學術研討會論文集,2002年6月,第45頁。
25.傅玲靜,計畫確定程序法制之實然與應然-以行政機關建設大眾捷運系統之計畫確定程序為中心,中原財經法學,第16期,2006年6月,第22頁。
26.程明修,行政行為形式選擇自由-以公私協力行政為例,行政法之行為與法律關係理論,2006年9月, 第308頁。
27.詹鎮榮,論民營化類型中之公私協力,月旦法學雜誌,第102期,2003年11月,第10-19頁。
28.詹鎮榮,國家任務,月旦法學教室,2005年9月,3期,第34-35頁。
29.劉紹樑,論BOT基本法,月旦法學雜誌,第33期,1998年2月,第37頁。
30.劉淑範,行政任務之變遷與公私合營事業之發展脈絡,中研院法學期刊第2期,2008年3月,第58-59頁。
31.陳清秀,BOT法制及實務問題之研討,全國律師,第2卷,第1期,1998年1月,第14頁。
32.陳愛娥,行政任務取向的行政組織法-重新建構行政組織法的考量觀點,月旦法學教室,第5期,2003年3月,第68頁。
33.陳愛娥,政府業務委託民間辦理的法律限制-公私部門合作法制的建構,月旦法學教室,第8期,2003年6月,第64頁。
34.陳愛娥,國家角色變遷下的行政任務,月旦法學教室,2005年9月,3期,第106頁。
35.陳愛娥,促進民間參與公共建設事件中的行為形式與權力劃分,月旦法學雜誌,第134期,2006年7月,第41頁。
36.謝季壽,高鐵BOT工程興建時政府監督模式之探討,中興工程,第58期,1998年,第3-6頁。
37.顏玉明,我國促參法BOT契約法律性質初探,台灣本土法學雜誌,第82期,2006年5月,第170頁。
38.鄭錫鍇,法制化與公私協力的管理-以BOT為例,競爭評論,11期,2008年11月,第45-46頁。

三、外文書籍
OECD, 1994, New Ways of Managing Infrastructure Provision, Paris:OECD.

四、網路資料
1.中時電子報http://news.chinatimes.com/domestic/0,5248,130506x132011061601438,00.html。
2.公共工程委員會促進民間參與投資全球資訊網站http://210.69.177.80/pcc_site/a4-6s.cfml?id=1902
3.法務部,招商法令之研析報告http://www.moj.gov.tw/ct.asp?xItem=7848&ctNode=27465&mp=555
4.財政部,促進民間參與公共建設相關法規適用問題之研究,http://ethics.mof.gov.tw/public/Data/671811117360.doc

五、學位論文
1.王允文,論行政部門對民間參與重大交通建設之監督管理機制-以高雄捷運為例,國立中山大學中山學術研究所碩士論文,2007年7月。
2.朱瑋華,從擔保國家理論探討我國促參案件監督管理之規範架構,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2011年1月。
3.李東穎,行政任務委託民間的憲法界限-以警察機關危害防止任務作為觀察對象,國立台北大學法律系研究所論文,2004年。
4.林芸湘,BOT特許合約相關條款之初步研究-以特許權、履約保證、保險、爭議處理為例,中央大學土木工程研究所碩士論文,1999年7月。
5.林明志,民間參與公共建設案主管機關監督角色-從高雄捷運系統紅橘路網建設案的相關法令來探討,國立中山大學政治學研究所碩士論文,2006年7月。
6.林政諭,高雄捷運BOT案執行之研究,國立中正大學政治學系研究所碩士論文,2008年1月。
7.張瑞德,高雄市港合一公私協力機制與推動策略之研究,國立中山大學管理學院高階經營碩士論文,2001年7月。
8.崔君瑋,我國公共建設BOT計畫主辦機關之法律地位-以烏日垃圾焚化爐之興建營運為例,東海大學法律學研究所碩士論文,2002年7月。
9.莊曜聰,BOT計畫之政府監督管理程度,國立成功大學土木工程研究所碩士論文,2004年,第120頁。
10.楊淑娟,公私協力關係中政府監督管理之研究-以BOT興建、營運為中心,國立台北大學法律專業研究所碩士論文,2006年6月。
11.楊雅惠,從BOT案件為例探討企業社會責任之實踐,東吳大學法律系碩士論文,2010年8月。
12.潘欣榮,獎勵民間興辦公共設施法制之研究,台大法律研究所碩士論文,1997年7月。
13.郭銘麗,民間參與公共建設制度之研究-以ETC相關判決為例,國立中山大學中國與亞太區域所碩士論文,2009年7月。
14.陳紘章,公共工程契約風險配置之研究-以BOT權利移轉為中心,東吳法律系碩士論文,2006年。
15.簡后吟,民間參與公共建設採BOT模式-由事前規劃至興建階段之基本法制研究,中國文化大學法律學系研究所碩士論文,2007年。
16.顏碩廷,論行政法上公私協力之型態-以土壤及地下水污染檢測機構為例,國立台北大學不動產與城鄉環境學系碩士論文,2010年12月。
17.羅詩欽,民間參與公共建設的國家賠償責任,國立中正大學法律所碩士論文,2007年6月。

QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 19.葛克昌,國家學與國家法:社會國、租稅國與法治國理念,月旦出版,1996年。
2. 1.王文宇,關於獎參條例與促參法草案的十點訂定建議,月旦法學雜誌,第34期,1998年10月,第38頁。
3. 2.王文宇,「BOT主要契約內容解析(上)」,全國律師,第3卷第11期,1999年11月,第59頁。
4. 8.何愛文,公共工程採BOT模式所生法律問題之研究,律師雜誌,第213期,1997年,第54-65頁。
5. 9.何愛文,公共工程採BOT模式所生法律問題之研究,律師雜誌,第213期,1997年6月,第65頁。
6. 10.李宗勳,公私協力與委外化的效應與價值:一項進行中的治理改造工程,公共行政學報,第12期,2004年,第42頁。
7. 11.吳小燕、許登科、洪國欽,促參案件之爭議與仲裁,仲裁季刊,第77期,2006年3月,第42-48頁。
8. 12.吳志光,ETC裁判與行政契約—兼論德國行政契約法制之變革方向,月旦法學雜誌,135期,2006年8月,第14-28頁。
9. 13.林明鏘,論BOT之法律關係-兼論立法政策,萬國法律,第101期,1998年10月,第84頁。
10. 15.林世育,英國公私部門合夥關係之管理與監督-海底隧道連接高速鐵路案例,營造天下,第62期,2001年,第37-40頁。
11. 16.徐筱菁,公營事業之法律概念,公營事業評論第1卷第3期,1996年6月,第124頁。
12. 17.夏家承,BOT作業程序與關鍵問題,中興工程,第68期,2000年,第71-79頁。
13. 20.許育典,社會國,月旦法學教室,第12期,2003年10月,第38頁以下。
14. 21.黃茂榮,BOT契約,植根雜誌,第14卷,第7期,1998年3月,第240-247頁。
15. 25.傅玲靜,計畫確定程序法制之實然與應然-以行政機關建設大眾捷運系統之計畫確定程序為中心,中原財經法學,第16期,2006年6月,第22頁。