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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:謝宗翰
研究生(外文):Tsung-HanHsieh
論文名稱:論金融商品管制與投資人權益之保障-以結構債之交易模式為中心
論文名稱(外文):Regulations of Financial Derivatives and Investor Protection: Focusing on the Trading Mode of Structured Debentures
指導教授:陳俊仁陳俊仁引用關係
指導教授(外文):Chun-Jen Chen
學位類別:碩士
校院名稱:國立成功大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2012
畢業學年度:100
語文別:中文
論文頁數:147
中文關鍵詞:衍生性金融商品結構債券特定金錢信託金融消費者保護法投資契約
外文關鍵詞:derivativesstructured debenturespecial-purpose money trustFinancial Consumer Protection ActInvestment Contracts
相關次數:
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衍生性金融商品從原先設計作為避險之工具而問世後,隨著次級市場之需求擴張,許多銀行等金融機構紛紛引進或自行設計各類衍生性金融商品以爭食這日益勃興的市場,但在接連爆發連結構債糾紛之後,我們不禁開始反思,推介這些金融商品之機構與申購者,是否真的對於自己所經手的標的內容有所瞭解,特別是這些金融商品絕大多數都是經過縝密的財務工程包裝、設計下的產物,若參與者對於眼前的標的內容均無所悉,則次級市場恐將淪為精美包裝下之賭場而已,政府對於金融商品市場之管制究應採取放鬆的金融管制,單純仰賴市場自我調節機制以繼續促進金融之創新,又或者該立於保障申購者權益之角度,透過立法、行政之監督,對申購者為進一步之保護、限制,均是本文所欲探討的議題。
為此,本文首先將就衍生性金融商品為概述,說明次級市場交易標的、交易模式之複雜性,並介紹結構債之本質與其定性,再介紹美國對於該金融商品之管制方式,並說明我國現行法制運作之模式後,提出結論與建議。
The demand of derivatives is continually increase since it designed as a hedging tool, there become lot of financial institutions such as banks introduced or to design various derivatives to compete this flourishing market. However, there becomes some voices ask for introspection that did the financial institution and investor understand what are they trading for after the event of structured debenture dispute, especially those financial instruments are well designed by fine financial engineering. If the investors don’t understand what they are trading for, the secondary market might become a casino in exquisite packaging. Thus, this thesis tries to discussing what kind of financial regulation should government take, the relax one that simply rely on market self-regulation mechanism to continue to promote innovation in the financial capital, or intend to protect the interest of the investor by way of legislation and administrative supervision.
Therefore, this thesis will introduce what derivatives is to illustrate its complication, and tell what structured debenture is and its legal characterization, then will introduce what kind of financial regulation that U.S.A. take, finally advance the Conclusions and recommendations of this thesis after comparing the operation mode of the present legal system.
第一章 緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第一項 研究動機 1
第二項 研究目的 2
第二節 研究範圍與研究方法 3
第一項 研究範圍 3
第二項 研究方法 3
第三節 本文架構 4
第二章 衍生性金融商品概述 6
第一節 所謂「衍生性金融商品」 6
第一項 衍生性金融商品之定義 6
第一款 衍生性金融商品與風險管理之關係 7
第一目 風險之定義 7
第二目 衍生性金融商品之起源 8
第二項 衍生性金融商品之種類 9
第一款 基本型態 9
第二款 衍生性金融商品之組合 10
第三項 何謂結構債 13
第一款 連動型商品的組成架構 13
第一目 固定收益商品部位 13
第二目 衍生性金融商品部位 14
第三目 創設結構型商品之核心價值 15
第二款 結構型商品之種類 15
第三款 結構型商品與其他商品之比較 17
第一目 與可轉換公司債及附認股權公司債之比較 17
第二目 與保本型基金(Principal Guaranteed Fund)之比較 18
第四項 小結 19
第二節 我國結構債之交易模式分析 20
第一項 逕行向初級市場銷售模式 20
第一款 初級市場上銷售行為之定性 20
第二款 我國未出現此類交易模式之原因 21
第二項 受委託向次級市場認購之模式 22
第三項 特殊目的信託模式 24
第一款 信託之定義與內涵 24
第二款 特殊金錢信託 25
第四項 小結 26
第三節 金融機構銷售連動型商品之法律規範 27
第一項 以行業別各自規範之立法模式 27
第一款 銀行業 27
第二款 證券業 28
第三款 信託業 29
第四款 證券投資信託事業 29
第五款 保險業 30
第六款 小結 30
第二項 結構型商品投資人與金融機構之法律關係 31
第一款 結構型商品投資人 31
第二款 發行機構 32
第三款 保管機構 32
第四款 銷售機構 32
第五款 小結 33
第三項 結構型債券之法律定性 34
第一款 結構型債券是否為有價證券 34
第二款 結構型債券是否屬期貨交易 35
第三款 小結 36
第三章 比較美國對於結構債之管制規範 38
第一節 對連動型債券之定性爭議 38
第一項 證券交易法規範之範疇 38
第一款 美國「有價證券」之管理機制與法規 39
第一目 主管機關介紹 39
第二目 證券法與證券交易法介紹 39
第二款 美國定性有價證券之原則與輔助標準 40
第一目 文義解釋 41
第二目 實質解釋 42
第三目 輔助判斷標準 43
第三款 小結 44
第二項 期貨交易法之範疇 45
第一款 美國「期貨交易法」之管理機制與法規 45
第一目 主管機關介紹 45
第二目 期貨交易法及期貨交易實務法介紹 47
第二款 美國定性之期貨與其輔助判斷標準 48
第一目 期貨之定義 48
第二目 期貨豁免交易之輔助規範 49
第三項 小結 51
第二節 美國法對於連動型債券之定性 52
第一項 關於結構型債券規範之歷史演進 52
第二項 對於結構型債券法律規範之現況 56
第三項 小結 58
第三節 其他關於銷售結構型債券之自律聲明與行銷規範建議 59
第一項 證券業自律組織 59
第一款 金融業監督管理局成立前 59
第一目 美國證券商公會之聲明 59
第二目 紐約證券交易所之自律規範 60
第二款 金融業監督管理局成立後 61
第二項 交易對手風險管理策略組織之聲明 61
第三項 小結 63
第四章 我國結構債之交易糾紛與求償案例分析 64
第一節 我國銷售結構債之法律架構 64
第一項 結構債之交易特性 64
第二項 現行實務關於結構債交易之法律架構 65
第二節 我國結構債交易糾紛之求償案例分析 66
第一項 推介、銷售結構債商品階段 66
第一款 主張契約無效或不成立者 66
第一目 以意思表示未合致而不成立者 66
第二目 以銀行違反強行規定者 67
第三目 以銀行違反定型化契約條款者 68
第四目 判決簡評 69
第二款 主張契約可得撤銷者 69
第一目 意思表示錯誤 69
第二目 受詐欺而為意思表示 70
第三目 判決簡評 72
第三款 主張解除契約者 72
第一目 法院見解 73
第二目 判決簡評 74
第四款 主張違反委任契約者 74
第一目 法院見解 74
第二目 判決簡評 75
第五款 主張侵權行為者 75
第一目 以銀行違反民法第184條第1項後段請求者 75
第二目 以銀行違反民法第184條第2項請求者 76
第三目 認不構成侵權行為之見解 77
第四目 判決簡評 78
第六款 主張不當得利者 78
第七款 主張違反證券信託顧問法者 79
第一目 銀行從事特定金錢信託是否涉及證券信託顧問業務 79
第二目 判決簡評 80
第八款 主張締約上過失者 80
第一目 法院之見解 80
第二目 判決簡評 81
第九款 主張違反信託法者 82
第一目 法院之見解 82
第二目 判決簡評 82
第二項 推介、銷售結構債商品完成後 83
第一款 主張債務不履行者 83
第一目 法院見解 83
第二目 判決簡評 84
第二款 主張受任人處理委任事務有過失者 85
第三款 主張銀行違反信託法第23條者 85
第三項 特別法之爭議 86
第一款 特定金錢信託是否適用消費者保護法 86
第一目 法院之見解 86
第二目 判決簡評 88
第二款 證券交易法適用與否 89
第一目 法院之見解 89
第二目 判決簡評 91
第三節 我國對於結構債之刑事實務分析 92
第一項 理財專員不依投資風險建議書為投資人提供建議案 92
第一款 檢察官起訴意旨 92
第二款 法院之見解 94
第三款 判決簡評 95
第二項 最高法院對於銀行理財專員侵占之見解 97
第一款 最高法院之見解 97
第二款 判決簡評 98
第四節 小結 99
第五章 現今法令對金融商品消費者之保護之 檢討-以結構債交易為中心 100
第一節 金融消費者保護法 100
第一項 立法緣起及目的 100
第二項 金融消費者保護法之特色 100
第三項 金融消費者保護法之立法缺漏 104
第一款 金融商品與服務之概念過於龐雜 104
第二款 專業自然人客戶定義僵化 105
第三款 揠苗助長的迷思 106
第四款 無過失責任原則之寒蟬效應 107
第五款 未必公平的評議機制 108
第四項 小結 110
第二節 從現行證券交易法看結構債之核心爭議 110
第一項 結構債交易是否應劃歸我國證券交易法規範之有價證券 110
第一款 我國證券交易法定義之有價證券 110
第一目 列舉之有價證券 111
第二目 擬制之有價證券 113
第二款 美國對於有價證券中之投資契約簡介 115
第一目 Howey 案介紹 115
第二目 四項審查標準 116
第三款 從投資契約審視特定金錢信託交易結構債之定性 118
第一目 現行實務以特定金錢信託排除證券交易法適用之窘境 118
第二目 經濟實質與形式名義之選擇 119
第四款 小結 123
第二項 從結構債交易過程看我國證券交易法第20條第1項之規範 124
第一款 證券交易法第20條第1項證券詐欺之要件 124
第一目 立法意旨概說 124
第二目 責任型態 125
第三目 賠償義務人 125
第四目 主觀要件 126
第五目 因果關係 127
第二款 美國法規見解之介紹 128
第一目 美國證券詐欺責任主體之判斷標準 128
第二目 美國證券詐欺因果關係之認定標準 130
第三款 對我國證券交易法制之啟示 133
第一目 責任主體 133
第二目 主觀要件 134
第三目 因果關係之認定 135
第三節 小結 136
第六章 結論 138
參考文獻 141
中文文獻 141
外文文獻 145
其他 147
中文文獻
一、專書
1.王文宇,公司法論,元照,2004年10月。
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二、期刊
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9.杜怡靜,日本金融商品交易法中關於金融業者行為規範-兼論對我國法之啟示,臺北大學法學論叢,第64期,2007年12月。
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12.余雪明,認識證券交易法(2)--有價證券之概念,月旦法學雜誌,第16期,1996年9月。
13.林仁光,論證券業對客戶資訊揭露之規範-以風險預告與客戶投資適合性之判斷法則為核心,月旦法學雜誌,第126期,2005年11月。
14.林國全,公司債之整體債務性,月旦法學雜誌,第74期,2001年7月。
15.林育廷,論金融專業人員之信賴義務,東吳法律學報,第20卷第4期,2009年4月。
16.何曜琛,證券詐欺之民事賠償責任/最高院九九台上五二一,台灣法學雜誌,第164期,2010年11月。
17.何曜琛、陳俊仁,證券詐欺-共同侵權行為責任,台灣法學雜誌,第174期,2011年4月。
18.黃榮堅,親愛的我把一萬元變大了,月旦法學別冊(刑事法學篇),元照,2002年3月。
19.黃帥升、謝富凱、廖倪凰,從保障投資人權益觀點論連動債之法律關係,萬國法律,第158期,2008年4月。
20.曾品傑,論消費者之概念-最高法院相關判決評析,臺灣本土法學雜誌,第49期,2003年8月。
21.曾宛如,證券管理上之「訪問交易」,台大法學論叢,第28卷第4期,1999年7月。
22.曾宛如,論證券交易法第20條之民事責任-以主觀要件與信賴為核心,台大法學論叢,第33卷第5期,2004年9月。
23.曾宛如,金融海嘯下金融監理之反思,月旦法學雜誌,第168期,2009年5月。
24.張淑美,論雷曼風暴之影響及因應措施,證券公會季刊,第7卷第3期,2008年10月。
25.陳忠五,醫療行為與消費者保護法服務責任之適用領域,臺灣本土法學雜誌,第7期,2000年2月。
26.陳根元,新衍生性金融商品介紹-結構型商品介紹,證券櫃檯,第84期,2003年6月。
27.陳俊仁,證券投資信託事業經營危機之處理與因應機制-從美國證券投資人保護理論與「二00八年緊急經濟穩定法案」觀察,月旦法學雜誌,第165期,2009年2月。
28.陳俊仁,論Dura Pharmaceuticals v. Broudo:美國證券詐欺因果關係要件之再建構與對我國證券交易法制之啟示,歐美研究,中央研究院歐美研究所,第39卷第4期,2009年12月。
29.陳肇鴻,論信用違約交換之類型化風險及契約性質,月旦財經法雜誌,第9期,2007年6月。
30.陳肇鴻,由比較法觀點論金融機構之適當性義務,軍法專刊,第57卷第2期,2011年5月。
31.陳肇鴻,連動債糾紛之司法實踐,中研院法學期刊,第10期,2012年3月。
32.陳肇鴻,論結構債之法律關係及指定用途金錢信託之法律性質,軍法專刊,第55卷第3期,2009年6月。
33.劉慶平,結構型商品風險管理與經營實務探討,證券暨期貨管理,第21卷第7期,2003年7月。
34.蕭長瑞,結構型金融商品之管理及行銷不當之法律爭議問題,全國律師第13卷第8期,2009年8月。
35.郭土木,結構式商品之法律問題探討,臺灣本土法學雜誌,第62期,2004年9月。
36.專訪行政院金融監督管理委員會葉委員銀華談「後金融海嘯時期,如何建立金融新秩序」,證券櫃檯,第139期,2009年2月。
37.戴銘昇,美國證券法規上「證券」之重要判斷原則,證券暨期貨月刊,第24卷第12期,2006年12月。
38.戴銘昇,證券詐欺行為主體之判斷標準-美國法vs.我國法,證交資料,第557期,2008年9月。

三、學位論文
1.李岳勳,市場模型下評價目標利差型債券,國立政治大學金融研究所碩士班,2006年1月。
2.林淑閔,金融交換交易(swaps)相關法律問題之研究,國立政治大學法律學研究所碩士論文,1997年7月。
3.楊宏暉,競爭法對於搭售行為之規範,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2001年12月。
4.陳耿忠,利率連動式債券之評價與分析,國立成功大學企業管理學系碩士專班,2005年1月。
5.陳錦旋,我國期貨市場之建立暨管轄權歸屬之研究-兼論整合期貨、證券及衍生性商品市場風險控管制度與集中結算機構之設置,國立政治大學法律研究所博士論文,1998年。
6.黃翊琇,我國期貨投資信託制度相關法律問題之研究,私立東吳大學法律學研究所碩士論文,1999年7月。
7.詹雅琪,從法律觀點看連動債券之監理與投資人保護問題,國立台北大學法律學系碩士論文,2009年7月。
8.熊全迪,結構型債券法律規範之研究,國立臺灣大學法律學院法律學研究所碩士論文,2007年7月。

外文文獻
一、專書
1.HAZEN, THOMAS LEE. THE LAW OF SECURITIES REGULATION, (4TH ED., WEST GROUP 2002).
2.RATNER, DAVID L. THOMAS LEE HAZEN, SECURITIES REGULATION IN A NUTSHELL, (8TH ED., WEST GROUP 2005).
3.SILVER, A.DAVID. VENTURE CAPITAL-THE COMPLETE GUIDE FOR INVESTOR ( JOHN WILEY & SONS 1985).
4.STEINBERG, MARC. I. UNDERSTANDING SECURITIES LAW(4TH ED., LEXISNEXIS MATTHEW BENDER 2007).

二、期刊及論文
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6.Gogel, Jeremy., “Shifting Risk to the Dumbest Guy in the Room - Derivatives Regulation After the Wall Street Reform and Consumer Protection Act, 11 J. BUS. & SEC. L. 1 (2010).
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3.臺灣連動債受害人權益促進會網址:http://www.counter-bank-victim.url.tw/index.php?option=com_content&task=view&id=42&Itemid=53
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2. 37.戴銘昇,美國證券法規上「證券」之重要判斷原則,證券暨期貨月刊,第24卷第12期,2006年12月。
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5. 33.劉慶平,結構型商品風險管理與經營實務探討,證券暨期貨管理,第21卷第7期,2003年7月。
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7. 29.陳肇鴻,論信用違約交換之類型化風險及契約性質,月旦財經法雜誌,第9期,2007年6月。
8. 27.陳俊仁,證券投資信託事業經營危機之處理與因應機制-從美國證券投資人保護理論與「二00八年緊急經濟穩定法案」觀察,月旦法學雜誌,第165期,2009年2月。
9. 24.張淑美,論雷曼風暴之影響及因應措施,證券公會季刊,第7卷第3期,2008年10月。
10. 26.陳根元,新衍生性金融商品介紹-結構型商品介紹,證券櫃檯,第84期,2003年6月。
11. 23.曾宛如,金融海嘯下金融監理之反思,月旦法學雜誌,第168期,2009年5月。
12. 22.曾宛如,論證券交易法第20條之民事責任-以主觀要件與信賴為核心,台大法學論叢,第33卷第5期,2004年9月。
13. 21.曾宛如,證券管理上之「訪問交易」,台大法學論叢,第28卷第4期,1999年7月。
14. 20.曾品傑,論消費者之概念-最高法院相關判決評析,臺灣本土法學雜誌,第49期,2003年8月。
15. 15.林育廷,論金融專業人員之信賴義務,東吳法律學報,第20卷第4期,2009年4月。