參考文獻
一、中文部分(按作者姓氏筆劃排列)
(一)專書(台灣)
1. 王仁宏,鄭玉波先生七秩華誕祝壽論文集,台北市,三民,1988年。
2. 王海南等合著,法學入門,台北市,元照,2000年。
3. 王澤鑑,侵權行為法(第一冊),台北市,自版,1999年。
4. 王澤鑑,民法總則,王慕華出版,2004年。
5. 吳光明,「證券投資損害民視訴權之探討」,企業與金融法制,台北市,元照,2009年。6. 吳光明,證券交易法論,台北市,三民,2011年1月,增訂十版。
7. 李開遠,證券管理法規新論,台北市,五南,2008年。
8. 余雪明,證券交易法,台北市:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,2003年。
9. 何曜深,「論美國沙賓法案之重要規範─論述我國證券交易法的相關修 正」,現代公司法制新課題,台北市,元照,2005年。
10.林文里,「資訊公開不實所致損害賠償金額的計算方法」,現代公司法制之新課題,台北市,元照,2005年。
11.林國全,證券交易法研究,台北市,元照,2000年。
12.林誠二,民法理論與問題研究,北京,中國法政大學,2002年。
13.林誠二,民法總則,台北市,瑞興,2008年。
14.林誠二,債法總論新解—體系化解說(上),台北市,瑞興,2010。
15.邱聰智,民法債編通則,輔仁大學法律叢書(一),1993年。
16.姚志明,侵權行為法研究(一),台北市,元照,2002年。
17.姚志明,證券交易法導讀,台北市,三民,2008年。
18.施啟揚,民法總則,台北市,自版,2005年。
19.孫森焱,民法債總論(上),台北市,自版,2001。
20.張心悌,「論證券詐欺之損害因果關係─以美國最高法院Dura案為出發」, 企業與金融法制,台北市,元照,2009年。21.陳春山,證券交易法論,台北市,五南,2000年。
22.陳春山,「不實財務報告知民事責任法律適用爭議」,現代公司法制之新課 題,台北市,元照,2005年。23.陳聰富,「侵權行為上之因果關係」,因果關係與損害賠償,台北市,元照,2004年。
24.曹俊漢,全球化與全球治理:理論發展的建構與詮釋(初版),台北市,韋伯,2009年。
25.黃立,民法總則,台北市,自版,2005年。
26.湯德宗,「資訊革命與正當程式—行政程序法二週年展望」,行政程序法之檢討(2003),台灣行政法學會(初版),台北市,元照,2003年。27.曾世雄,損害賠償法原理,台北市,自版,1989年。
28.曾世雄著、詹森林續著,損害賠償法原理,台北市,新學林,2005年。
29.曾宛如,公司管理與資本市場法制專論(一),台北市,新學林,2002。
30.曾宛如,證券交易法原理,台北市,元照,2006年。
31.曾宛如,「論證券交易法第二十條及第二十條之1之民事責任─以主觀要件與信賴為核心」,「證券投資人保護之未來發展」,公司管理與資本市場法制專論(二),台北市,元照,2008年。32.曾隆興,現代損害賠償法論,台北市,自版,1996年。
33.蔡彥守,「由第三人預防策略看證劵詐欺之防治」,融整法學的經驗與見證—邱聰智、張昌邦教授六秩華誕祝壽論文集,台北市,元照,2006年。34.廖大穎,「論證券市場上專業人士連帶賠償與責任區分的爭議」,證券市場與企業法制論,台北市,元照,2007年。
35.廖大穎,證券交易法導論,台北市,三民,2009年。
36.廖大穎、陳啟垂,「論不實資訊之損害賠償與因果關係的擧證責任分配─評述「詐欺市場理論」在實務上的適用」,企業與金融法制,台北市,元照,2009年。
37.劉玉珍、李志宏、周賓鳳,證券市場理論與實務,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會出版,2005年。
38.劉連煜,公司法理論與判決研究(二),台北市,元照,2002年。
39.劉連煜,財報不實之損害賠償責任:法制史上蜥蜴的復活─證交法新增訂第20條之1的評論,公司法理論與判決研究(四),台北市,元照,2006年。40.劉連煜,新證券交易法實例研習,台北市,元照,2007年。
41.謝易宏、陳德純,後安隆時代的一線曙光─論2002年美國企業改革法對公司治理的影響,台北市,瑞興,2004。
42.謝易宏、黃鈵淳,證券求償之訴訟法門─詐欺市場經典案例,台北市,五南,2006。
43.賴英照,證券交易法逐條釋義(第四冊),台北市,自版,1992年。44.賴英照,證券交易法逐條釋義(第二冊),台北市,自版,1996年。45.賴英照,股市遊戲規則-最新證券交易法解析,台北市,自版,2006年。
46.賴英照,最新證券交易法解析,台北市,元照,2009年。
47.賴源河,證券管理法規,台北市,元照,2003年。
48.賴源河,證券法規,台北市,元照,2007年。
(二)專書(大陸)
1. 胡曉珂,證劵詐欺禁止制度初論,經濟科學出版社,2004年。
2. 陳潔,證券民事賠償制度的法律經濟分析,中國法制出版社,2004年。
3. 楊峰,證券民事責任制度的比較研究,北京,法律出版社,2006年。
(三)期刊
1. 王志誠,「發行市場證券詐欺規範之解釋與適用」,律師雜誌,第297期,2004年。2. 王志誠,「財務報告不實之民事責任」,月旦財經法雜誌,第9期,2005年。3. 林仁光,「論證券發行人不實揭露資訊之法律責任-兼論證券交易法修正草案第二十條之ㄧ」,律師雜誌,第297期,2000年。4. 林俊宏、林秋君,「從團體訴訟看我國承銷商、會計師專家責任之發展趨 勢」,全國律師,第10卷,第11期,2006年。5. 范瑞華,「公司法與證券交易法下之外部審計人員責任」,萬國法律,第124期, 2002年。
6. 邵慶平,「證券訴訟中「交易因果關係」與「損害因果關係」之認定—評析高雄地院九十一年重訴字第四四七號判決」,台灣本土法學雜誌,第79期,2006年。7. 姚志明,「誠信原則」,月旦法學雜誌,第76期,2001年。8. 馬秀如,「會計師在證券交易法下的責任」,會計師研究月刊,第243期,2006。
9. 莊永丞,「論證券交易法第二十條證券詐欺損害賠償責任之因果關係」,中原財經法學,第8期,2000年。
10.莊永丞,「證券交易法第二十條證券詐欺損害估算方法的省思」,台大法學論叢,第34卷,第2期,2005年。11.郭大維,「我國證券詐欺詐訟「因果關係」擧證探討-以美國法為借鏡」,月旦法學教室,第28期,2005年。12.紹慶平,「證券訴訟上「交易因果關係」與「損失因果關係」之認定─評析高雄地院91年重訴字第447號判決」,臺灣本土法學雜誌,第79期,2006年。
13.陳錦隆,「會計師查核簽證財務報表之民事責任(上)」,會計研究月刊,第171期,2000年。14.陳錦隆,「會計師查核簽證財務報表之民事責任(中)」,會計研究月刊,第172期,2000年。15.陳錦隆,「會計師查核簽證財務報表之民事責任(下)」,會計研究月刊,第173期,2000年。16.陳聰富,「論違反保護他人法律之侵權行為」,臺灣本土法學雜誌,第30期,2002年。17.曾宛如,「論證券交易法第20條的民事責任-以主觀主要與信賴為核心」,台大法學論叢,第33卷,第5期,2004年。18.曾宛如,「有關證券投資人保護之未來發展」,月旦財經法雜誌,第9期,2005年。19.彭真明,「論註冊會計師不實財務報告的民事責任」,月旦民商法雜誌,第13期,2006年。20.黃鈵淳,「從順大裕案談證券投資人之保護-以會計師查核(核閱)財務報告之賠償責任為核心」,律師雜誌,第297期,2004年。
21.黃雅慧,「網路即訊息」,網路通訊社會期刊,第30期,2003年。
22.黃銘傑,「從安隆案看我國會計師民事責任之現狀」,月旦法學雜誌,第85期,2002年。23.廖大穎,「論企業揭露不實資訊與損害賠償因果關係─兼評臺北地方法院87年度重訴字第1437號民事判決的認定基礎」,月旦法學雜誌,第153期,2008年。24.翟本瑞,「資訊社會市場變遷之研究」,網路通訊社會期刊,第15期,2001年。
25.蔡彥守,「由第三人預防策略看證券詐欺之防制」,法令月刊,第57卷,第4期,2006年。26.戴銘昇,「論證券詐欺之構成要件與民事責任」,證券資料,第540期,2007年。27.戴銘昇,「論美國證券詐欺之主觀意圖要件」,東吳法律學報,第19卷,第2期,2007年。(四)學位論文
1. 王士珮,證券交易法上一般反詐欺條款之研究,國立中興大學法律研究所碩士論文,1996年。2. 張吉人,論損害賠償與因果關係-以評介阿奎利亞法為起點、檢討相當因果關係說為目的,私立中國文化大學研究所碩士論文,1991年。3. 張進德,誠實信用原則應用於租稅法之研究,國立中正大學法律學研究所碩士論文,2005年。4. 楊家欣,以因果關係為起點─論我國證券詐欺法制之未來,國立臺灣大學法律學研究所碩士論文,2006年。5. 趙永昱,技術分析法則在股市擇時之實證研究,國立中山大學財務管理學系碩士論文,2002年。6. 蔡嘉裕,論證券詐欺損害賠償之因果關係,私立東海大學法律學研究所碩士論文,2005年。7. 劉博文,論資訊不實之損害,國立臺北大學法律學系碩士論文,2007年。
(五)司法判決
1. 大中鋼鐵案,台中地方法院91年度訴字第243號判決,台灣高等法院台中分院92年度上易字第471號判決。
2. 立大農畜案,台灣高雄地方法院91年度重訴字第447號判決。
3. 京元電子案,新竹地方法院90年度重訴字第162號判決。
4. 高雄高等分院94年度金上字第1號民事判決。
5. 順大裕案,台中地方法院90年度訴字第706號判決,台灣高等法院台中分院93年度上字第2號判決。
6. 最高法院23年上字第107號判例。
7. 最高法院66年度臺上字第2115號判決。
8. 最高法院75年度臺上字第四六號判決
9. 最高法院76年度臺上字第158號判決。
10.最高法院83年度臺上字第2261號判決。
11.最高法院87年度臺上字第154號判例。
12.最高法院97年度臺上字第1118號民事判決。
13.臺灣台北士林地方法院93年度金字第3號民事判決。
14.臺灣新竹地方法院93年度重訴字第59號民事判決。
15.臺灣臺中地方法院91年度重訴字第334號民事判決。
16.臺灣臺中地方法院91年度重訴字第1796號判決。
17.臺灣臺北地方法院87年度重訴字第1347號民事判決。
18.臺灣臺北地方法院89年度重訴字第1605號民事判決。
19.臺灣臺北地方法院89年度重訴字第1716號判決。
20.臺灣臺北地方法院91年度重訴字第1447號民事判決。
21.臺灣臺北地方法院92年度訴更一字第35號民事判決
22.臺灣臺北地方法院93年度金字第40號民事判決。
23.臺灣臺北地方法院95年度金字第8號民事判決。
24.臺灣臺灣高等法院91年度上訴字第2775號刑事判決。
25.臺灣臺灣高等法院91年度重上字第14號判決。
26.臺灣臺灣高等法院92年度重上字第547號民事判決。
27.臺灣高等法院93年度重訴字第50號民事判決。
28.臺灣高等法院93年度重上字第220號民事判決。
29.臺灣高等法院94年度上易字第1號判決。
30.臺灣高等法院95年度醫上字第17號民事判決。
31.臺灣高等法院96年度金上字第5號民事判決。
(六)網路資料
1. http://way2goal.com/gold/messages/53.htm,2011年3月21日。
2. http://magazine.sina.com.hk/globalfinancl/000/2006-04-16/22401305,shtml,2011年3月21日。
3. http://fyly.fyfz.cn/blog/fyly/index.apex?blogid=149277,2011年5月14日。
4. http://www.zikao365.com/wangxiao/weekly/falv/2006/gsf/02.asp,2011年3月22日。
5. htpp://www.sfb.gov.tw/reference/magazine/9007/Ss1.htm,2011年3月22日。
6. http://www.fsou.com/html/text/art/3355886/335588679.html,2011年4月5日。
7. http://article.chinawinfo.com/Article-Detail.asp?Articleld=2268,2011年4月11日。
8. http://www.cicpa.org.cn/news/newsaffix/6930_20051026_1.doc,2011年4月11日。
9. 中國註冊會計師協會編,http://www.cicpa.org.cn/news/newsaffix/6930_20051026_1.doc,2009年5月25日。
10.邱永紅,http://article.chinalawinfo.com/Article_Detail.asp?Articleld=2268,2009年5月25日。
11.彭明真、陸劍,http://www.fsou.com/html/text/art/3355886/335588679.html,2007年5月25日。
12.新浪網雜誌,http://fyly.fyfz.cn/blog/fyly/index.aspx?blogid=149277,2009年5月14日。
13.證期局全球資訊網,http://www.sfb.gov.tw/reference/magazine/9007/Ss1.htm,2009年5月14日。
14.證券投資人及期貨交易人保護中心網站,http://www.sbipc.org.tw/main.asp,2011年4月30日。
二、英文部分(按作者姓氏英文字母排列)
(一)專書
1. BUNCHANAN, JAMES M., LIBERTY, MARKET AND STATE WHEATSHEAF (1986).
2. COX, JAMES D., HILLMAN, ROBERT W., LANGEVOORT, DONALD C., SECURITIES REGULTIONS-CASES AND MATERIALS (2009).
3. EPSTEIN, RICHARD A., TORTS (1999).
4. HASTINGS, PAUL, JANOFSKY AND WALKER, SECURITIES LAW CLAIM: A PRACTICAL GUIDE (2004).
5. HAZEN, THOMAS LEE, THE LAW OF SECURITIES REGULATION (2006).
6. LOSS, LOUIS AND SELIGMAN, JOEL, FUNDAMENTALS OF SECURIES REGULATIONS (2004).
7. NAGY, DONNA M., PAINTER RECHARD W., SACHS, MARGARET V., SECURITIES LITIGATION AND ENFORCEMENT-CASES AND MATERIALS (2008).
8. PALMITER, ALLAN R., SECURITIES REGULATION (2002).
(二)期刊
1. Black, Barbara, Fraud on the Market: A Crititicism of Dispening with Releance Requirements in Certain Open Market Transaction, N.C.L. Rev. 62:435 (1984).
2. Coffee, John C., Attorney as Gatekeeper: An Agenda for the Sec, Colum. L. Rev. 103 (2003).
3. Davis, Evan A., The Making of Professional Independence, Colum. L. R. 103(2003).
4. Denil, Peter I., Which Came First, the Fraud or the Market: Is the Fraud-Created-the-Market Theory Valid Under Rule 10b-5, Fordham L. Rev. 69 (2001).
5. Douglas, William O., Protecting the Investors, Yale Review, 23: 521(1934).
6. Duffy, Michael, Fraud on the Market: Judicial Approach to Causation and Loss from Securities Nondisclosure in the United States, Canada and Australia, Melb. U. L. Rev., 29 (2005).
7. Epstein, Tanya, Holleran, Linda M., Mooney, Joshua A., Shaffer, Mark A., Song, Grance, Securities Fraud, American Criminal Law Review, 35 (1998).
8. Fama, Eugene F. Efficient Capital Market: A Review of Theory and Emprical Work, J. Finn. 25 (1970).
9. Feinman, Jay M., Professional Liability to Third Parties, American Bar Association, 21 (2007).
10.Ferrel, Allen and Saha, Atanu, The Loss Causation Requirement for Rule 10b-5 Cause of Action: The Implications of Dura Pharmaceuticals, Inc. v. Broudo, Business Law 63 (2007).
11.Fisher, William O., Does the Efficient Market Theory help Us Do Justice in a Time of Madness, Emory L. J., 59 (2005).
12.Fox, Merritt B., Demysfifyiny Causation in Fraud on the Market Actions, Bus. Law, 60 (2005).
13.Fox, Merritt B., Understanding Dura, Bus. L. 60 (2005).
14.Fox, Merritt, After Dura: Causation in Fraud-on-the-Actions, J, Corp. L. 31(2006).
15.Koniak, Sussan P., When the hurly Burly’s Done: The Bar’s Struggle with the Sec, Colum. L. Rev. 103 (2003).
16.Kraakman, Reiuer R., Gatekeepers: The Anatomy of a Third-Party Enforcement Stratey J. of Law, Ecomis, and Organization Ⅱ (1986).
17.Langevoort, Donald C., Basic at Twenty: Rethinging Fraud on the Market, Wis. L. Rev. 32 (2009).
18.Levy, Baruch and Villiers, de Meiring, Stock Prices Crashes and 10b-5 Damages: A legal, Ecomic, and Policy Analysis, Standford Law Rev. 47: 7 (1994).
19.Michel Allen, Shake Israel, Fenstein Steven P., Fraud-on-the-Market-theory: Is a Market efficient, ABIJ 24-4 (2005).
20.Note, The fraud-on-the-Market Theory, Harvard Law Rev. 95 (1982).
21.Oldham, Jeffery L., Taking Efficient Markets out of the Fraud on the Market Doctrine after the Private Securities Litigation Reform Act, N. W. U. L. Rev. 97 (2003).
22.Orlanski, Ben D., Whose Representation are these Any Attory Prospectus Liability After Central Bank, UCLA. L. Rev. 42 (1995).
23.Phillips, Richard M., Miller, Gilbert C., The Private Securities Litigation Reform Act of 1995: Rebalancing Litigation Risks and Rewards for Class Action Plantiffs, Defendants, and Lawyers, Bus. Law. 51(1996).
24.Schutle, David J., The Fraud on the Market Theory: Efficient Market and the Defenses to an Implied 10b-5 Action, Iowa L. Rev. 10 (1985).
25.Sniddy, Linda O., Ihnat, Melissa., Symposium on Enron, World com, and Their Aftermath, Vt. L. Rev. 27 (2007).
26.Voorde, De Van Mark H., The Fraud on the Market Theory and The Efficient Markets Hypothesis Applying a Consistent Standard, J. Corp. L. 14 (1989).
(三)司法判決
1. Affliated Ute Citizen V. United States, 406 U.S. 916, 153 (1972).
2. Aron V. Sec. 446 U.S. 680 (1980).
3. Barnes V. Osofsky, 373 F. 2d 269, 271 (2nd Cir. 1967).
4. Basic Inc. V. Levinson, 485 U.S. 224, 257 (1988).
5. Binder V. Gillespie, 184 F. 3d 1059, 1064-1065 (9th Cir. 1999)
6. Blackie V. Barrack, 524 F. 2d 891 (9th Cir. 1975), cert, denied, 429 U.S. 816 (1976).
7. Brosious V. Children’s Place Retail Stores, 189 F. R. D. 138 (D.N.J., Aug. 1999).
8. Broudo V. Dura Pharmaceuticals, Inc. 339 F. 3d 933 (9th Cir. 2003).
9. Brvant V. Avado Brands, Inc., 187 F. 3d 1271, 1283-1284 (11th Cir. 1999).
10.Cammer V. Bloom, 711 F. Supp., 1258-1287.
11.Central Bank of Denver V, N.A. V. First Interstate Bank of Denve, N.A., 511 U.S.164 (1994).
12.Chelsea Associations V. Rapanos, 527 F. 2d 1266, 1271 (6th Cir. 1975).
13.Cort V. Ash 422 U.S. 66, 78 (1975).
14.Couch V. Steel., 3E.& B. 402, 411, 188 Eng. Rep.1193, 1196, 1854.
15.Dirk V. Sec., 463 U.S. 646, 667, n, 27, 103 S. Ct. 3255, 3268, n. 27, 77 L. Ed. 2d 911 (1983).
16.Dura Pharmaceuticals, Inc. V. Broudo, 125 S. Ct. 1627 (2005).
17.Eckstein V. Balcor Film Investors, 8F. 3d 1121, 1129 (7th Cir. 1993).
18.Emergent Capital Inv. Mgmt., V. Stoepath roup Inc., 343. F. 3d 189, 197 (2nd Cir. 2003).
19.Ernst & Ernst V. Hochfelder, 425 U.S. 185 (1976).
20.Escott V. Barchris Constr. Corp., 283 F. Supp. 643.
21.Franke V. Midwester Okla, Dev. Auth. 428 F. Supp. 719, 725 (W. D. Okla, 1976).
22.Freeman V. Leventhol & Hovwath, 915 F. 2d 193, 198 (6th Cir. 1990).
23.Grace V. Rosenstoch, 228 F. 3d 40 (2nd Cir. 2000).
24.Gustafson V. Allovd Co., Inc., 513 U.S. 561, 115 S. Ct. 1061, 131.
25.Harman V. Lyphomed. Ine., 122 F. R. D. 522, 525-526 (N.D.Ⅲ. 1988).
26.Hayes V. Gross, 982 F. 2d 104, 107 (3rd Cir. 1992).
27.Herman & Maclean, 495 U.S. 375, 380-387 (1983).
28.Holdsworth V. Strong, 545 F. 2d 687, 695 (10th Cir. 1976).
29.Huddleston V. Herman & Maclean, 640 F. 2d 534 (5th Cir. 1981).
30.In Re Advanta Corp. Sec. Litig., 180 F. 3d 525, 534 (3rd Cir. 1999).
31.In Re Comshare, Inc, Sec. Litig., 183 F. 3d 542, 548- 549 (6th Cir. 1999).
32.In Re Dura Pharmaceuticals, Inc. Seo. Litigation, 2000 WL 33176043 (S. D. Cal. 2000).
33.In Re LTV Securities, 88 F.R.D. 134 (N.D. TEX, 1980).
34.In Re Sec. V. National Student marketing Corp., 457 F. Supp. 683, 712-714 (D.D.C. 1978).
35.J.I. Case CO. V. Broak 377 U.S. 426 (1964).
36.Kardon V. National V. National Gypsum Co., 73 F. Supp. 793 (E. D. Pa. 1947)
37.Kimmco Energy Corp. V. Jones, 603 F. Supp. 763 (S. D. N. Y. 1984).
38.List V. Fashion Park, 340 F. 2d 457 (2nd Cir. 1965).
39.Nassan V. United States, 126 F. 2d 613, 615 (4th Cir. 1942).
40.Nathenson V. Zonaaen Inc., 267 F. 3d 400, 408 (5th Cir. 2001).
41.Novak V. Kasas, 216 F. 3d 300, 306 (2nd Cir. 2000).
42.Pan Atlantic Insurance Co. Ltd. V. Pie Top Insurance Co, Ltd., 3ALLE. R. 581 (1994).
43.Panzirer V. Wolf 669 F. 2d 365 (2nd Cir. 1981).
44.Rafkin V. Crow, 574 F. 2d 256, 262 (5th Cir. 1978).
45.Ranko V. First Chicago Corp., 678 F. Supp. 202 (N. D. ILL. 1989).
46.Roberston V. Dean Witter Reynolds, Inc., 749 F. 26 530, 533-534 (9th Cir. 1984).
47.Rubin V. Schottenstein, Zox & Dunn, 143 F. 3d 263 (6th Cir. 1998).
48.Sanders V. John Nuveen& Co., 619 F. 2d 1333 (7th Cir. 1980).
49.Simon V. Merril Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc., 482 F. 2d 880, 884 (5th Cir. 1973).
50.Shores. V. Sklar, 647 F. 2d 462 (5th Cir. 1981).
51.Suez Equity Investors, L. P. V. Toroto Dimension Bank, 250 F. 3d 87, 2001 WL 48771 (2nd Cir. 2001).
52.Superintendent of Insurance V. Bankers Life & Casuality Co., 404 U.S. 6, 13 (1971).
53.Troutman V. United States, 100 F. 2d 628, 631 (10th Cir. 1938) cert. denied 306 U.S. 649 (1939).
54.TSC Industries, Inc. V. Northways, Inc., 426 U.S. 438 (1976).
55.United States V. Davis, 226 F. 3d 346, 358 (5th Cir 2000).
56.United States V. Naftalin, 441 U.S. 768, 778 (1979).