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研究生:葉張基
研究生(外文):Chang-Chi, Yeh
論文名稱:民間參與公共建設證券化之研究
論文名稱(外文):A Study on the Securitization of Private Participation in Public Infrastructure Projects
指導教授:王志誠 教授
口試委員:鄭冠宇 教授、林誠二 教授、陳彥良 教授、 何曜琛 教授、 謝哲勝 教授
口試日期:2013-07-02
學位類別:博士
校院名稱:國立中正大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2013
畢業學年度:101
語文別:中文
論文頁數:448
中文關鍵詞:民間參與促參政府投資PPPBOT不動產證券化金融資產證券化開發型不動產REITsREATs特殊目的信託特殊目的公司
外文關鍵詞:Private ParticipationPublic Infrastructure ProjectsEncouragement of Private ParticipationGovernment InvestmentPPPBOTSecuritization of Real EstateSecuritization of Financial AssetsREITsREATsSpecial Purpose TrustSpecial Purpose Company
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摘 要
不動產證券化條例開放投資開發型不動產之同時,限制公開募集之REITs僅得投資民間參與公共建設案件(下稱民參案件)、都市更新與中央機關核定之公共建設,開啟了「民間參與公共建設」與「不動產證券化」兩種制度結合的契機。
因「民間參與公共建設」與「不動產證券化」及「金融資產證券化」均有龐大之架構,上開每種制度均有複數契約關係人與權利義務關係存在,在此前提下,「民間參與公共建設與不動產證券化」與「民間參與公共建設與金融資產證券化」之結合,均會產生深遠的影響,除權利義務關係複雜化、重疊化外,相關風險分配更形重要。
本文第一章緒論提出撰寫本文之問題意識,說明本文之研究方法、研究範圍外,並進行國內外文獻之回顧。
本文第二章進行「民間機構」辦理證券化(包括不動產證券化與金融資產證券化)之可行性分析、第三章則係以「主辦機關」辦理證券化(限於金融資產證券化,不包括不動產證券化)之可行性分析,均就其辦理證券化優劣、必要性及可行性等作整體之分析比較,並對民間機構與主辦機關辦理證券化作詳細比較。
本文第四章除對於證券化契約為定性之分析外,並對於民間參與案件辦理不動產證券化(包括不動產投資信託與不動產資產信託)或金融資產證券化(包括特殊目的信託與特殊目的公司)時,其眾多當事人間各自之法律關係,以釐清期間之權利與義務。
本文第五章則係整理研究外國立法例分析,包括美、日、中等外國資產證券化之立法經驗以及英、美、日、中之外國民參案件之立法經驗,並與我國現行法令作相關比較分析。
本文第六章針對民間機構辦理不動產證券化所生相關法令之限制進行研究,除分析不動產證券化條例對民間參與案件(包括開發型)之相關限制與排除外,並對於其他法令(促參法、證交法、信託法、信託業法、國產法、地方政府公產法令、消保法、金保法、土地稅法)之相關限制與排除一一詳細說明,藉以釐清民間機構辦理不動產證券化所可能遭遇到之各種法令限制,以及應如何適用相關法律規定辦理不動產證券化作業。
同樣地,本文第六章針對民間機構或主辦機關辦理金融資產證券化所生相關法令之限制進行研究,除分析金融資產證券化條例對民間參與案件之相關限制與排除外,並對於其他法令(促參法、證交法、票金法、信託法、信託業法、國產法、地方政府公產法令、消保法、金保法、公司法)之相關限制與排除一一詳細說明,藉以釐清民間參與案件辦理金融資產證券化所可能遭遇到之各種法令限制,以及應如何適用相關法律規定辦理金融資產證券化作業。
本文第八章則在討論民間參與案件辦理不動產或金融資產證券化計畫之審查程序,並針對不動產證券化審查程序與促參法第51條第2項審查程序競合爭議進行分析。
本文第九章乃對於民間參與案件民間機構辦理證券化之風險及預防策略提出分析研究,其中包括:(一)法律風險(包括1.法規變更風險、2.政策變更風險)、(二)道德危險、(三)財務風險(包括1.財務風險、2.對第三人損害賠償之分擔風險、3.破產風險)、(四)提前中斷風險(包括1.受託機構違法經營證券化信託計畫之風險、2.證券化計畫提前終止之風險、3.民參案件投資契約提前終止暨有償機制分配之風險、4.強制接管營運之風險、5.關係人行使介入權之風險)與(五)其他風險(包括1.行政審查程序之風險、2.爭議處理之風險),並分別說明其風險之內容以及預防策略。
最後,本文第十章提出本文之結論與建議。

Abstract
In the wake of the deregulation of the inclusion of real property development projects under the Real Estate Securitization Statute, REITs, which are prohibited from public offerings, may be included in public projects for private participation (hereinafter referred to as private participation projects), urban renewal and public construction projects approved by the competent authority at the national level. This is the time for the co-existence of the “private participation in public infrastructure projects” and “Securitization of real estate”.
The “private participation in public infrastructure projects” and the “securitization of real estate” and “securitization of financial assets” are regulated by a large structure. Each of the aforementioned systems entails multiple parties of stakeholders and a diversity of rights and obligations. Under this precondition, the intermingling of the “private participation in public infrastructure projects and securitization of real estate” and “private participation in public infrastructure projects and securitization of financial assets” will have a profound influence. The rights and obligations will be complicated and overlapping, and the allocation of related risks will be crucial.
In the introduction of Chapter I, the concept of this paper is highlighted, including the methods and scope of the research and a review of the literatures at home and abroad.
In Chapter II, a feasibility study on the securitization of enterprises in the “private sector” (including the securitization of real estate and financial assets) will be conducted. In Chapter III, a feasibility study of “The Entity” in securitization (limited to the securitization of financial assets and the securitization of real estate) will also be conducted. A comparison and analysis will be done on the quality, necessity and feasibility of securitization. The details of securitization between the private sector and The Entity will also be compared.
A qualitative analysis on the securitization contract will be discussed in Chapter IV. In addition, this chapter also covers the securitization of the private participation projects (including real estate investment trusts, or REITs, and real estate assets trusts or REATs) or the securitization of financial assets (including special purpose trusts and special purpose companies) and the legal relationships among the stakeholders, with their rights and obligations further clarified.
In Chapter V, legislation of the securitization of assets and experience in other countries, including the USA, Japan and China, will be considered as examples for our legislation. A study on the legislation of private participation projects in the UK, USA, Japan, and China will also be conducted for comparison with the legal rules currently in effect in Taiwan.
In Chapter VI, a study on the restrictions of the securitization of real estate by enterprises in the private sector under applicable laws will be conducted. The restrictions and exclusions of the securitization of real estate in private participation projects (including development projects) will be analyzed. In addition, other applicable laws (The Encouragement of Private Participation in Public Projects Act, the Securities and Exchange Act, the Trust Act, the Trust Business Act, the National Properties Act, the Local Governments Public Properties Act, the Consumers Protection Act, the Financial Consumers Protection Act and the Land Tax Act) will be discussed in full detail in order to clarify the possible barriers under the laws to the securitization of real estate in the private sector and the procedure to securitize real estate under the due process of law.
Likewise, Chapter VI in this paper will shed light on the legal barriers to securitization of financial assets launched by enterprises in the private sector or The Entity. The restrictions and exclusions of the securitization of financial assets in private participation projects will be analyzed. In addition, other applicable laws (The Encouragement of Private Participation in Public Projects Act, the Securities and Exchange Act, the Trust Act, the Trust Business Act, the National Properties Act, the Local Governments Public Properties Act, the Consumers Protection Act, the Financial Consumers Protection Act and the Company Act) will be discussed in full detail in order to clarify the possible barriers under the laws to the securitization of financial assets in the private sector and the procedure to securitize financial assets under the due process of law.
In Chapter VIII, the review procedure for private participation projects in securitization of real estate or financial assets will be discussed. The controversy between the review procedure of the securitization of real estate and Article 51-2 of the Encouragement of Private Participation of Public Projects will be further analyzed.
In Chapter IX, a study on the risks inherent to private participation projects and The Entity in securitization and preventive measures will be conducted, including: (I) legal risk (including 1. The risk of legal change, 2. The risk of policy change), (II) moral risk, (III) financial risk (including 1. Financial risk, 2. The joint and several liabilities to the damages to third parties, and 3. Bankruptcy risk), (IV) Risk of termination before maturity (including 1. The illegal operation of the trust firm in the securitization trust program, 2. The termination of the securitization program, 3. The termination of the agreement on private participation projects and the compensation distribution, 4. Mandatory takeover of operation, 5. The exercise of the rights of the stakeholder in intervention) and (V) Other risks (including 1. Administrative review procedure, 2. The settlement of disputes). The contents of these risks will be discussed in full detail with the proposal on preventive measures and strategies.
Finally, a conclusion and discussion will be presented in Chapter X.

謝 辭 1
摘 要 3
Abstract 5
法規略語表 I
第一章 緒論 1
第一節 問題意識 1
第二節 研究方法 8
第一項 歷史文獻分析法 8
第二項 比較研究法 8
第三項 法律經濟分析法 8
第四項 案例研究法 8
第三節 研究範圍 10
第四節 國內外文獻回顧 12
第一項 國內文獻回顧 12
第二項 國外文獻回顧 23
第二章 民間機構辦理證券化之可行性 27
第一節 民間機構辦理不動產證券化之可行性 27
第一項 民間機構辦理不動產證券化之優劣 27
第二項 民間機構辦理不動產證券化之必要性 39
第三項 民間機構辦理不動產證券化之可行性 44
第二節 民間機構辦理金融資產證券化可行性 83
第一項 民間機構辦理金融資產證券化之優劣 83
第二項 民間機構辦理金融資產證券化之必要性 88
第三項 民間機構辦理金融資產證券化之可行性 88
第三節 小結 108
第三章 主辦機關辦理證券化之可行性 113
第一節 主辦機關辦理不動產證券化之分析 113
第一項 主辦機關辦理不動產資產信託之可行性 114
第二項 不動產投資信託投資主辦機關不動產之可行性 116
第二節 主辦機關辦理金融資產證券化之分析 118
第一項 主辦機關辦理金融資產證券化之可行性 118
第二項 主辦機關將租賃債權辦理金融資產證券化之分析 123
第三項 主辦機關將權利金辦理金融資產證券化之分析 124
第三節 主辦機關與民間機構辦理證券化之比較 127
第一項 主辦機關與民間機構辦理不動產證券化之比較 127
第二項 主辦機關與民間機構辦理金融資產證券化之比較 127
第四節 小結 129
第四章 民間參與公共建設證券化之法律關係 131
第一節 契約定性問題 131
第一項 民間參與公共建設投資契約之定性 131
第二項 民參案件證券化契約之定性 136
第三項 小結 136
第二節 民間機構辦理不動產證券化之法律關係 136
第一項 民間機構辦理不動產資產信託計畫之法律關係 137
第二項 民間機構辦理不動產投資信託計畫之法律關係 144
第三節 民間機構辦理金融資產證券化之法律關係 148
第一項 民間機構辦理資產信託證券化計畫之法律關係 148
第二項 民間機構辦理資產證券化計畫之法律關係 157
第四節 主辦機關辦理金融資產證券化之法律關係 165
第一項 主辦機關辦理資產信託證券化計畫之法律關係 165
第二項 主辦機關辦理資產證券化計畫之法律關係 166
第五節 小結 168
第五章 外國立法例分析 169
第一節 外國資產證券化之立法經驗 169
第一項 美國 169
第二項 日本 181
第三項 中國大陸 196
第二節 外國民參案件之立法經驗 199
第一項 英國 199
第二項 美國 202
第三項 日本 203
第四項 中國大陸 206
第三節 小結 210
第六章 民參案辦理不動產證券化之法令限制 212
第一節 不動產條例對民間參與公共建設之限制 212
第一項 不動產條例對REITs投資開發型民參案件之限制 212
第二項 不動產條例對REITs投資民參案件之限制 218
第三項 不動產條例對開發型民參案件辦理REATs之限制 222
第四項 不動產條例對民參案件辦理REATs之限制 226
第二節 其他法令對民間參與公共建設之限制與排除 229
第一項 促進民間參與公共建設法之限制與排除 229
第二項 證券交易法之限制與排除 251
第三項 信託法與信託業法之限制與排除 255
第四項 國有財產法與地方公產管理法令之限制與排除 266
第五項 消費者保護法與金融消費者保護法之限制與排除 268
第六項 土地稅法之排除 274
第三節 小結 275
第七章 民參案辦理金融資產證券化之法令限制 277
第一節 金融條例對民參案件之限制 277
第一項 金融條例對民參案件辦理資產信託證券化計畫之限制 277
第二項 金融條例對民參案件辦理資產證券化計畫之限制 280
第二節 其他法令對民參案件之限制與排除 280
第一項 促進民間參與公共建設法之限制與排除 281
第二項 證券交易法與票券金融管理法之限制與排除 286
第三項 信託法與信託業法之限制與排除 290
第四項 國有財產法與地方公產管理法令之限制與排除 292
第五項 消費者保護法與金融消費者保護法之限制與排除 294
第六項 公司法之排除 294
第三節 小結 295
第八章 民參案件辦理證券化計畫之審查程序 296
第一節 民參案件辦理不動產證券化計畫之程序 296
第一項 不動產證券化計畫之申請流程 296
第二項 不動產證券化審查程序與促參法審查程序之爭議 300
第二節 民參案件辦理金融資產證券化計畫之程序 301
第一項 資產(信託)證券化計畫之申請流程 301
第二項 金融資產證券化審查程序與促參法審查程序無關 304
第三節 審查程序競合分析 304
第一項 前言 304
第二項 可能方案 306
第三項 方案分析 309
第四節 其他主管機關審查程序 311
第五節 主管機關審查不動產證券化計畫之重點 313
第六節 小結 313
第九章 民間機構辦理證券化之風險及預防策略 314
第一節 法律風險之預防策略 314
第一項 法規變更之風險 314
第二項 政策變更之風險 316
第二節 道德危險之預防策略 318
第一項 道德危險之概念 318
第二項 道德危險之預防策略 322
第三節 財務風險之預防策略 338
第一項 財務風險 338
第二項 對第三人損害賠償之分擔風險 342
第三項 破產風險 350
第四節 提前中斷風險之預防策略 362
第一項 受託機構違法經營證券化信託計畫之風險 362
第二項 證券化計畫提前終止之風險 365
第三項 投資契約提前終止與有償機制分配之風險 371
第四項 強制接管營運之風險 375
第五項 關係人行使介入權之風險 386
第五節 其他風險之預防策略 397
第一項 行政審查程序之風險 397
第二項 爭議處理之風險 400
第六節 小結 402
第十章 結論及建議 403
第一節 結論 403
第二節 建議 411
參考文獻 422


(依姓名筆劃順序排列)
一、中文
(一)書籍
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(三)學位論文
1.王俊人,不動產證券化之研究,中正大學法律學研究所碩士論文,1999年7月。
2.李岳洋,論不動產證券化制度在我國之建立,國防大學管理學院法律研究所碩士論文,2003年6月。
3.宋昭賢,公共建設民間投資契約性質之比較分析—從公司協力觀點看司法判決,國立交通大學工學院工程技術與管理學程碩士論文,2009年10月。
4.林君豪,臺灣不動產證券化商品之分析—來自REIT與REAT商品的比較,暨南國際大學財務金融研究所碩士論文,2008年6月。
5.林定潔,設定地上權之不動產參與不動產投資信託之研究-以中崙大樓為例,國立政治大學經營管理碩士論文,2006年。
6.周湧盛,日本金融證券化之研究,淡江大學日本研究所碩士論文,1992年6月。
7.凃秀蕊,美國不動產投資信託制度之研究,私立東吳大學法律系研究所碩士論文,1993年6月。
8.胥博懷,開發型不動產證券化之研究,國立政治大學法律學系碩士班碩士論文,2010年1月。
9.陳尹章,金融資產證券化法制架構之研究,臺北大學法學系碩士班碩士論文,2002年6月。
10.陳元祿,不動產證券化應用於縣有土地管理之可行性研究,中山大學公共事務管理研究所碩士論文,2003年1月。
11.陳永亨,不動產證券化對臺灣營建市場影響之研究,雲林科技大學營建工程系碩士班碩士論文,2005年6月。
12.陳百庭,我國工業不動產證券化之研究,政治大學地政學系碩士論文,2003年12月。
13.陳亭蘭,不動產證券化法制之研究-兼評不動產證券化條例草案,中正大學法律學研究所碩士論文,2003年6月。
14.陳虹村,中國不動產證券化之發展與展望,銘傳大學經濟學系碩士班碩士論文,2007年6月。
15.陳紘章,公共工程契約風險配置之研究—以BOT權利移轉為中心—,東吳大學法律學系法律專業碩士班碩士論文,2006年8月。
16.陳廣武,不動產證券化運作模式之研究—探討不動產開發之應用,國立成功大學都市計畫研究所碩士論文,2007年1月。
17.梁世馨,金融資產證券化之研究-以投資人保護為中心,成功大學法律學研究所碩士論文,2007年7月。
18.梁客川,不動產證券化之研究-以我國不動產證券化條例草案為中心,政治大學法律學系碩士班學士後法學組碩士論文,2003年7月。
19.許君薇,不動產證券化條例實施後之立法因應,東吳大學法律學系碩士在職專班法律專業組碩士論文,2005年8月。
20.許秀美,不動產證券化投資人保障之探討,嶺東科技大學財經法律研究所碩士論文,2008年6月。
21.莊如茵,資產證券化法制之研究-以不動產抵押債權為中心,高雄大學法律學系碩士班碩士論文,2004年7月。
22.張淑玲,投資不動產證券化商品風險分析之研究,銘傳大學風險管理與保險學系碩士在職專班碩士論文,2006年6月。
23.張凱棻,臺灣開發型不動產證券化制度決策因素之研究,國立高雄大學都市發展與建築研究所碩士論文,2007年7月。
24.辜文鶴,不動產證券化之應用:資產信託開發老人住宅之研究,銘傳大學財務金融學系碩士在職專班碩士論文,2005年5月。
25.黃守良,不動產證券化之研究—兼論不動產證券化交易市場法制與建置之探討,輔仁大學金融研究所在職專班碩士論文,2004年6月。
26.黃健銘,臺灣地區不動產證券化之研究—富邦REITs 1號個案探討,銘傳大學經濟學系碩士在職專班碩士論文,2007年6月。
27.許登科,德國擔保國家理論為基礎之公司協力(ÖPP)法制—對我國促參法之啟示—國立臺灣大學法律學研究所博士論文,2008年12月。
28.楊忠霖,私人參與行政任務及所生損害賠償之救濟途徑-以「促進民間參與公共建設法」為中心,臺灣大學科際整合法律學研究所碩士論文,2008年。
29.楊慶芳,外國不動產證券化制度對臺灣之啟示—以美國、日本、新加坡及香港為例,淡江大學商學院國際商學碩士在職專班碩士論文,2007年。
30.葉秀雲,民間參與公共建設之國家擔保責任與強制接管,國防大學管理學院法律碩士班碩士論文,2010年1月。
31.葉張基,信託法與民法之調和,中興大學法律學研究所碩士論文,1998年7月。
32.潘欣榮,獎勵民間興辦公共設施法制研究,臺灣大學法律學系碩士論文,1997年。
33.廖俊喆,BOT證券化之研究,國立臺灣大學管理學院碩士在職專班財務金融組碩士論文,2010年6月。
34.鄭秋洪,國家賠償責任之實證研究—以高雄市政府國家賠償案件為例,國立中山大學中山學術研究所碩士論文,2001年6月。
35.賴忠明,我國不動產證券化條例(草案)中受託機構之研究,逢甲大學土地管理學系碩士在職專班碩士論文,2003年6月。
36.翁偉翔,不動產證券化可行性之研究,政治大學地政學系碩士論文,2003年8月。
37.謝文倩,不動產證券化之研究,臺灣大學財金研究所EMBA碩士論文,2003年12月。
38.蕭淑芬,大陸住房抵押貸款證券化法律問題探析,東吳大學法律學系碩士論文,2006年。
39.顏世杰,臺灣不動產證券化關鍵成功因素探討之研究,屏東科技大學企業管理系碩士在職專班碩士論文,2005年。
40.藍孟真,從美日經驗論我國不動產證券化法制之發展方向,東海大學法律學研究所碩士論文,2005年6月。
41.羅凱,開發型不動產證券化在BOT案發展之研析,東華大學財經法律研究所碩士論文,2010年6月。
42.羅詩欽,民間參與公共建設的國家賠償責任,中正大學法律學研究所碩士論文,2007年。
43.嚴君琳,民間參與公共建設政府接管的研究,國立交通大學工學院工程技術與管理學程碩士論文,2009年10月。
(四)研究報告及其他
1.日本運用民營企業活力加速興建特定公共設施臨時措施法暨立法說明,行政院經濟建設委員會健全經社法規工作小組出版,79年1月。
2.王健安、江穎慧,「不動產投資信託基金暨不動產資產信託之信託財產評審原則及淨資產價值計算標準」條文修正研究報告,中華民國信託業商業同業公會委託國立暨南國際大學研究,2010/4~2010/9。
3.引進民間投資國建交通建設法律問題配合之研究,交通部高速鐵路籌備處委託研究計畫,1994年。
4.谷湘儀,「不動產投資信託基金合併之研究」研究報告,中華民國信託業商業同業公會委託協合國際法律事務所,2009年11月。
5.谷湘儀、莊國偉,「不動產投資信託基金市場之研究—以香港、新加坡及美國之不動產投資信託基金為例」研究報告,中華民國信託業商業同業公會委託協合國際法律事務所,2012年8月。
6.行政院公共工程委員會,各類型民參案件執行成效之調查與分析, 2003年。
7.行政院公共工程委員會,民間參與公共建設國際案例分析,2004年。
8.行政院公共工程委員會,「民參案件權利金設定方式之探討」研析報告,2007年。
9.行政院公共工程委員會委託環宇法律事務所研究報告,民間參與公共建設推動議題改進之研究-政府如何獲取長期公共服務-, 2006年。
10.行政院公共工程委員會委託建業法律事務所研究報告,BOT招商文件及投資契約,「民參案件招商文件及投資契約」, 2008年。
11.行政院公共工程委員會委託中森財務管理顧問股份有限公司研究報告,民間參與公共建設融資風險之相關研究,1993年10月。
12.行政院公共工程委員會委託建業法律事務所研究報告,日本PFI法、基本方針及標準契約(日譯)專業服務案結案報告,2012年7月。
13.交通部高速鐵路籌備處,高鐵參與區段徵收後分回可建地如何實施土地證券化, 1996年。
14.財政部金融局研究報告,金融資產證券化之研究,1992年。
15.張金鶚,日本不動產證券化之實務經驗與其對不動產市場影響探討,國科會補助國外短期研究成果報告,2004年。
16.張永河、田景仁,民間資金導入公共建設機制之探討,行政院經濟建設委員會出國考察報告,2010年3月。
17.曾欲朋、王志誠,林志吉,日本金融資產證券化,行政院所屬各機關因公出國人員出國報告書,1999年。
18.德勤有限公司出版,中國房地產投資手冊 聚焦細節 獨樹一幟,2012年版。
二、日文書籍與論文
(一)書籍
1.久保田勇夫編著,展望日本の不動產証券化—不動產証券化への多面的アプローチ,大成出版社,2000年11月。
2.丸山秀平,債権流動化とSPC法・ヅュリスト第1145號,1998年。
3.三国仁司,資產債権流動化の實務必攜—債権から不動產まで,社團法人金融財政事情研究会,1999年4月。
4.三国仁司,不動產の証券化と方法,東洋經濟新報社,1998年7月。
5.三国仁司等合著,實務不動產証券化,商事法務,2003年2月。
6.日本債券信用銀行金融開発部編著,証券化商品入門,シグマべイスキャピタル株式会社,1999年6月。
7.平野嘉秋,不動產証券化の法務と稅務,稅務經理協會出版,2000年9月。
8.片山さつき,SPC法とは何か?—資產の証券化と流動化に向けて,日經BP社,1998年9月。
9.庄菊博、安井礼二編著,新しい金融不動產証券化,勁草書房,1991年11月。
10.庄菊博,抵当証券制度の課題,勁草書房,1992年。
11.佐藤一雄,不動產証券化の実践—使いやすいノウハウと豊富な事例分析,ダイャモンド社,2002年3月。
12.岡內幸策,証券化入門,日本經濟新聞社,1999年7月。
13.岡內幸策,不動產流動化入門,東洋經濟新聞社,2004年9月改訂版。
14.法務省民事局內法務研究会編・抵当証券事務の解說,テイハン,1992年。
15.東京弁護士会弁護士研修運營委員会編,不動產の証券化,社團法人商事法務研究会,2002年2月。
16.青木浩子,新バーゼル合意と資產証券化,有斐閣,2003年6月。
17.通商產業省產業政策局取引信用室編,特定債権法の解說—特定債権等に係る事業の規制に関する法律—,財團法人通商產業調查会出版部・1995年8月。
18.湯野勉,金融の証券化—市場仲介と資產流動化がもたらすもの—,1999年11月。
19.黑崎浩、根本忠宣、波田野桂,SPC法—新法解說と活用法,金融財政事情研究会,1999年。
20.渡辺治等合著,檢証・日本版PFI,建設政策研究所編,2002年12月。
21.監查法人卜―マツ編,Q&A債權の流動化—仕組みと会計處理,清文社,1999年12月。
22.鴻常夫編,商事信託法制,有斐閣,1998年。
(二)期刊論文
1.大海徹,資產の流動化・証券化におけゐ信託の役割,信託法研究第18号,1994年6月,頁75-102。
2.小野傑,金融の証券化に伴う法律問題と消費者投資家保護,自由と正義,第48卷,第9号,1997年9月,頁107-115。
3.小野傑,わが國仁おける不動產証券化の狀況,自由と正義,第51卷,第11号,2000年11月,頁98-111。
4.三国仁司,特定目的会社を不動產開発に利用できゐ枠組みが必要(上),金融財政事情,第49卷,第23号,1998年6月,頁22-27。
5.片山さつき,SPC法および資產的流動化について,信託第195号,1998年8月,頁15-26。
6.神作裕之,資產流動化と信託,ジュリスト第1164号,1999年10月,頁64-69。
7.黑川弘務、坂田吉郎,債権管理回收業に関すゐ特別措置法(いわゆゐサービサー法)の概要,金融法務事情,第46卷,第30号,頁6-11。
三、英文
(I)Books
1.TONY M. EDWARDS & DARA F. BERNSTEIN, REITS IMPROVED (2005).
2.J. FOX & N. TOTT, PUBLIC WORKS CONCESSIONS: THE PFI HANDBOOK (1999).
3.MICHAEL G. FRANKEL & THAYNE T. NEEDLES, REAL ESTATE INVESTMENT TRUST: A GUIDE TO THEIR HISTORY, FORMATION AND TAXATION, TAX LAW AND ESTATE PLANNING COURSE HANDBOOK SERIES (2000).
4.RICHARD T. GARRIGAN & JOHN F. C. PARSONS, REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS: STRUCTURE, ANALYSIS, AND STRATEGY (1997).
5.IPF RESEARCH PROGRAMME, REAL ESTATE INVESTMENT TRUST: THE US EXPERIENCE AND LESSONS OF THE UK (2009).
6.CLYDE MITCHELL- WEAVER & BRENDA MANNING, PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP IN THIRD WORLD DEVELOPMENT: A CONCEPTUAL OVERVIEW (1991).
7.MICHAEL C. I. NWOGUGU, RISK IN THE GLOBAL REAL ESTATE MARKET: INTERNATIONAL RISK REGULATION, MECHANISM DESIGN, FORECLOSURES, TITLE SYSTEMS, AND REITS (2011).
8.KEITH POTTS, CONSTRUCTION COST MANAGEMENT: LEARNING FROM CASE STUDIES (2008).
9.DAVID A. SNEIDER, RECENT DEVELOPMENT IN JAPAN'S SECURITIES MARKETS (1993).
10.UNCITRAL, UNCITRAL LEGISLATIVE GUILD ON PRIVATELY FINANCED INFRASTRUCTURE PROJECTS (2001).
11.UNITED NATIONS INDUSTRIAL DEVELOPMENT ORGANIZATION (UNIDO), UNIDO BOT GUIDELINES (1996).
12.MICHAEL WILKINSON, MEGA PROJECT CONSTRUCTION CONTRACT: A CONTRACTOR’S PERSPECTIVE, CHAPTER 21A (2009).
(II)Periodicals
1.R. Akbiyikli, S. U. Dikmen & D. Eaton, Private Finance Initiative (PFI) for Road Projects in UK: Current Practice with a Case Study, 23 Traffic & Transportation 215 (2001).
2.Chadwick M. Cornell, REITs and UPREITs: Pushing the Corporate Law Envelope, 145 U. Pa. L. 1565 ( 1997).
3.Nicole Chu, Bowie Bonds: A Key to Unlocking, the Wealth of Intellectual Property, 21 Hanstings Comm. & Ent. L.J. 469 (1999).
4.Patrick D. Dolan, Lender’s Guide to Securitization of Commercial Mortgage Loans, 115 Banking L.J. 597 (1998).
5.Frank J. Fabozzi, Brenda Anthony Sanders, David Yuen & Chuck Ramsey, Nonagency CMOS, in THE HANDBOOK OF MORTGAGE-BACKED SECURITIES 268 (5th ed., 2001).
6.Yu-Lin Huang, Project and Policy Analysis of Build-Operate-Transfer Infrastructure Development, Graduate Division of the University of California at Berkeley (1995).
7.Hideki Kanda, Developments in Japanese Securities Regulation: An Overview, 29 Int’l Lawyer 599 (Fall, 1995).
8.Michael T. Kawachi, The New Law of Asset Securitization in Japan, 17 U. Puget Sound L. Rev. 587 (1994).
9.V. Kouwenhoven, Public-Private Partnership: A Model for the Management of Public-Private Cooperation, in MODERN GOVERNANCE: NEW GOVERNMENT-SOCIETY INTERACTIONS (1993).
10.Peter J. Lahny IV, Asset Securitization: A Discussion of the Traditional Bankruptcy Attacks and an Analysis of the Next Potential Attack, Substantive Consolidation, 9 Am. Bankr. Inst. L. Rev. 815 (2001).
11.Jack H. McCall, A Primer on Real Estate Trusts: The Legal Basics of REITs, 2 Transaction Tenn. J. Bus. L. 12 (2001).
12.Georgette Chapman Phillips, The Paradox of Commercial Real Estate Debt, 42 Cornell Int’l L.J. 335 (Fall, 2009).
13.Michael H. Schill, The Impact of the Capital Markets on Real Estate Law and Practice, 32 Marshall L. Rev. 269 (1999).
14.Cari Ehrich Waters, Nevada’s Failure to Secure its Future: An Analysis of the Omission of U.C.C. §9-318(a) and Its Effect on Asset Securitization, 3 Nevada L.J. 115 (Fall, 2002).
15.Charles E. Wern Ⅲ, The Stapled REIT on Ice: Congress’ 1998 Freeze of the Grandfather Exception for Stapled REITs, 28 Cap. U. L. Rev. 717 (1999-2000).
16.Yishuang Xu & Chung Yim Edward Yiu, The Effects of Tax Reforms on REITs: An International Empirical Study , (PRRES (2010) Annual Conference, Wellington New Zealand, January (2010).
(III)News
1.Bonnie Sinnock, S&P Gives First Credit Rating to Japanese REIT, 2/25/02 Nat'l Mortgage News 12.
(IV)Decisions
1.Chicago Title & Trust Co. v. Mercantile Trust and Sav. Bank, 300 Ill. App. 329, 20 N.E.2d 992 (1939).
2.In re Kingston Square Assocs., 214 B.R. Banker. S.D.N.Y. (1997).
3.Morrissey v. Commissioner of Internal Revenue, 296 U.S. 344 (1935).
(V)Web Articles
1. National Policy Bulletin, Favorable Technical Correction to the REIT Improvement Act Are Enacted (2005), http://www.reit.com/~/media/Portals/0/Files/Nareit/htdocs/members/secureDocuments/Natl%20Policy%20Bulletin%20121905Updated.ashx (last visited July. 10, 2013).
2. National Policy Bulletin, REIT Improvement Act Officially Unveiled (2003). http://www.reit.com/~/media/Portals/0/Files/Nareit/htdocs/members/policy/government/NPBulletin50203.ashx (last visited July. 10, 2013).
3. The Mayer Brown Practices, Italian Conference: Expect more deals, Asset Securitization Report-Source Media, 2001 http://www.securitization.net/software/article.asp?id=283&aid=1453)(last visited Apr. 12, 2013).
四、網路資料
1.美國聯邦採購法「Federal Acquisition Regulation,FAR」:https://www.acquisition.gov/far/。
2.NAREIT網頁:http://www.reit.com。
3.證券化網頁:http://www.securitization.net。
4.證券業與金融市場協會(Securities Industry and Financial Markets Association):http://www.sifma.org。
5.世界銀行PFI網頁:http://ppi.worldbank.org/index.aspx 。
6.標準普爾公司:http://www.standardandpoors.com。
7.英國財政部:http://www.hm-treasury.gov.uk。
8.日本內閣府:http://www.cao.go.jp。
9.日本內閣府PFI推進委員會:http://www8.cao.go.jp。
10.日本金融廳:http://www.fsa.go.jp。
11.日本法務省:http://www..moj.go.jp。
12.日本国土交通省:http://www.mlit.go.jp。
13.日本財務省:http://www.mof.go.jp。
14.国立国会図書館サーチ:http://iss.ndl.go.jp 。
15.日本法庫:http://www .houko.com。
16.特定非營利活動法人日本PFI˙PPP協會:http://www.pfikyokai.or.jp。
17.社團法人不動產証券化協會:http://www.ares.or.jp。
18.社團法人投資信託協會:http://www.toushin.or.jp。
19.日本証券業協會:http://www.jsda.or.jp。
20.日本NBF公司:http://www.nbf-m.com 。
21.東京證券交易所http://www.tse.or.jp。
22.大阪證券交易所:http://www.ose.or.jp。
23.行政院經濟建設委員會:http://www.cepd.gov.tw。
24.行政院公共工程委員會:http://www.pcc.gov.tw。
25.司法院:www.judicial.gov.tw。
26.財政部推動促參司:http://ppp.mof.gov.tw/ppp.website/Default.aspx。
27.金融監督管理委員會:http://www.fsc.gov.tw。
28.交通部臺灣省國道高速公路局:http://www.freeway.gov.tw。
29.公開資訊觀測站:http://mops.twse.com.tw/mops/web/index。
30.財團法人金融消費評議中心:http://www.foi.org.tw/default.aspx。
31.財團法人中華民國會計研究發展基金會:http://dss.ardf.org.tw。
32.全國法規資料庫,http://law.moj.gov.tw。
33.中華民國信託業商業同業公會:http://www.trust.org.tw。
34.富邦建築經理公司:http://www.fubonrem.com.tw。
35.中國民商法律網:http://www.civillaw.com.cn 。
36.中國信託業協會:http://www.xtxh.net。
37.中國資產證券化網:http://www.chinasecuritization.cn。
38.新加坡交易所公司:http://rulebook.sgx.com。
39.香港交易及結算所有限公司:http://www.hkex.com.hk。

QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 155. 蕭孟玫,民參招商不可忽視之程序及議題,中華技術,第80期,2008年10月,頁120-129。
2. 156. 蕭長瑞,結構型金融商品之管理及行銷不當之法律爭議問題,全國律師,2009年8月。
3. 154. 魏家傑,民間參與公共建設案招商作業階段導入PMBOK® Guide之研析,中華技術,第80期, 2008年10月,頁100-109。
4. 153. 顏玉明,我國促參法BOT契約法律性質初探,臺灣本土法學雜誌,第82期,2006年5月,頁166-176。
5. 152. 謝哲勝、李福隆,臺灣推動不動產證券化的相關配套措施 = Concerning Devices to Implement Real Estate Securitization in Taiwan,臺灣金融財務季刊,第3卷2期,1992年6月,頁1-22。
6. 151. 謝哲勝,信託運用於BOT契約的法律關係,月旦法學雜誌,第142期,2007年3月,頁37-49。
7. 150. 謝哲勝,不動產證券化之研究,國立臺灣大學法學論叢,第27卷1期,1997年10月,頁265-322。
8. 149. 謝欣怡,美國聯邦採購規範體系與臺灣地區、大陸地區政府採購體系之比較研究(上)、(下),全國律師,2009年3、4月,頁116-131、89-112。
9. 148. 謝在全,最高限額抵押權變更之研究—民法物權編修正草案評釋—,臺灣本土法學雜誌,第15期,2000年10月,頁41-53。
10. 144. 鄭錫鍇,法制化與公、私協力的管理—以BOT為例--以BOT為例 = Legalization and Public-Private Partnership Management: An Example on BOT,競爭力評論,第11期,2008年1月,頁28-46。
11. 140. 蔡朝安、林沛君,從實務及法律探討資產證券化,全國律師,2001年9月,頁4-28。
12. 139. 蔡茂寅,淺論BOT的幾個相關公法問題,萬國法律,第102期,1998年12月,頁14-28。
13. 138. 蔡明誠,最高限額抵押權的意義及效力,臺灣本土法學雜誌,第14期,2000年9月,頁97-101。
14. 137. 蔡明誠,預告登記之意義及效力,臺灣本土法學雜誌,第34期,2002年5月,頁127-132。
15. 135. 劉紹樑、呂姝靜,論資產證券化的立法趨勢,月旦法學,第48期,1999年5月,頁31-44。
 
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