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研究生:黃煜勝
研究生(外文):Yi- Sheng Huang
論文名稱:股東代表訴訟之研究
論文名稱(外文):A Study on Shareholder's Derivative Suit
指導教授:陳猷龍陳猷龍引用關係
指導教授(外文):Yiu-Lung Chen
口試委員:梁宇賢、郭大維
口試委員(外文):Liang Yeu- Shyan、Tei-Wei Kuo
口試日期:2013-08-05
學位類別:碩士
校院名稱:輔仁大學
系所名稱:財經法律學系碩士班
學門:法律學門
學類:專業法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2012
畢業學年度:102
語文別:中文
論文頁數:146
中文關鍵詞:股東代表訴訟、公司法第214條、第215條、證券投資人暨期貨交易人保護法第10條之1、投資人保護中心
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在股份有限公司中,基於企業所有與企業經營分離之原則,公司之擁有者為股東,而公司之經營者為董事。在上述原則之建構下,公司之股東往往對公司經營無從置喙。近年來,社會上發生許多公司董事掏空公司之案件,每件掏空案之發生均造成股東受有重大損害,亦使社會動盪不安。而公司法雖有監察人監督公司經營之制度,並規定公司監察人可代表公司向董事請求損害賠償,但在股份有限公司一股一表決權之原則下(公司法第179條第1項參照),原則上公司之經營權掌握在公司之大股東手中,在實務之運作上,公司之監察人通常亦為公司之大股東所選出,因此,期待監察人代表公司對董事提起訴訟請求損害賠償實屬不切實際。因此,公司法第214條、第215條賦予少數股東有代表公司對董事請求損害賠償之權利。
公司法第214條、第215條股東代表訴訟在現行實務上被適用之機會少之又少。究其原因,因立法者於制定該規定時,為避免少數股東濫用此一制度而妨礙公司之正常經營,設定了許多要件來防止。基於此,股東行使此一制度時,通常會耗費巨大之成本,但獲得之成果與支出之成本相比,往往不成比例。然而,股東代表訴訟為股東可直接監督公司董事經營之重要規定,若可減少股東提起股東代表訴訟之障礙,使股東可透過此一制度直接監督董事,可使董事在執行職務時更加小心謹慎,減少其利用職務掏空公司之機會。
2003年1月正式成立的「財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心」,係政府為保障投資大眾,依據「證券投資人暨期貨交易人保護法」所設立之公益財團法人。依據該法第10條之1第1項第1款之規定,保護中心可代表投資人對董事或監察人提起訴訟,此一規定之增訂似可彌補現行公司法股東代表訴訟之規範不足,並加強公司治理。惟上述規定只適用於上市、上櫃股份有限公司,對投資人的保障,仍有不足,故公司法中關於股東代表訴訟之規定仍有必要作一檢討,並提出改正。
基於上述理由,本文就股東代表訴訟制度中,有關原告股東起訴之資格與限制、股東代表訴訟之程序及訴訟中可能發生之情況作一探討並提出修正之建議。希望可藉由放寬公司股東提起代表訴訟之限制,修正相關法規之規定,使股東代表訴訟在實務上能增加被利用之次數,以維護股東實質監督之權利,並加強公司治理。

目錄
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究方法 2
第三節 研究範圍 3
第二章 股東代表訴訟概說 5
第一節 股東代表訴訟之意義 5
第二節 股東代表訴訟之性質 6
第一項 代表訴訟與代位訴訟 6
第一款 代表訴訟說 6
第二款 代位訴訟說 7
第三款 本文見解 7
第二項 少數股東權與單獨股東權 8
第三項 自益權與共益權 8
第三節 股東代表訴訟之沿革 9
第一項 股東代表訴訟之源起 9
第二項 股東代表訴訟於各國之發展 10
第一款 英國法 10
第二款 美國法 19
第三款 日本法 27
第三項 我國股東代表訴訟之發展沿革 36
第三章 股東代表訴訟之提起 39
第一節 原告股東起訴之資格 39
第二節 股東代表訴訟之提起 45
第一項 美國法 46
第二項 日本法 52
第三項 我國法 53
第四項 小結 54
第三節 股東代表訴訟之擔保 56
第一項 美國法 56
第二項 日本法 58
第三項 我國法之檢討 60
第四章 股東代表訴訟之程序 67
第一節 股東代表訴訟之一般程序 67
第一項 裁判費 67
第一款 美國法 68
第二款 日本法 69
第三款 我國法 70
第四款 小結 71
第二項 其他費用 72
第一款 美國法 72
第二款 日本法 73
第三款 我國法 73
第四款 小結 74
第三項 訴訟管轄 75
第二節 股東代表訴訟之告知訴訟與參加訴訟 77
第一項 股東代表訴訟之告知訴訟 77
第二項 股東代表訴訟之參加訴訟 79
第一款 訴訟參加之類型 79
第二款 公司參加原告股東 85
第三款 公司參加被告董事 87
第四款 其他股東參加原告股東 89
第三節 股東代表訴訟之和解、撤回 90
第一項 股東代表訴訟之和解 90
第二項 股東代表訴訟之撤回 93
第四節 股東代表訴訟之判決 94
第一項 股東代表訴訟判決之既判力 95
第一款 既判力之客觀範圍 95
第二款 既判力之主觀範圍 96
第三款 既判力之時的範圍 96
第四款 既判力之附隨效力—參加效 97
第二項 原告股東勝訴之權利 98
第一款 訴訟費用補償請求權 98
第二款 損害賠償請求權 99
第三項 原告股東敗訴之責任 100
第一款 對被訴董事之責任 100
第二款 對公司之責任 101
第五章 保護機構之代表訴訟 103
第一節 立法背景與沿革 103
第一項 證券暨期貨市場發展基金會的投資人服務中心時期 103
第二項 證券交易人暨期貨投資人保護法之制定 104
第二節 保護機構主要受理訴訟類型 109
第一項 財報不實 109
第二項 公開說明書不實 112
第三項 內線交易 115
第四項 操縱市場 118
第三節 證券投資人及期貨交易人保護法內之代表訴訟 121
第一項 投保法第10條之1第1項第1款之適用對象 123
第二項 保護機構應發動代表訴訟之違法事由 124
第三項 不同於公司法第214條股東代表訴訟之發動要件 125
第一款 一定之持股期間與一定之持股比例 125
第二款 供擔保 126
第三款 損害賠償責任 127
第四節 保護中心提起代表訴訟之程序 129
第一項 代表訴訟之提出 129
第二項 保護中心提起代表訴訟之合法要件 130
第六章 結論 133
參考書目 141


參考書目
一、專書
(一)中文部分
1.王惠光,公司法中代表訴訟制度的缺失與改進之道,收錄於商法專論-賴英照教授五十歲生日祝賀論文集,月旦出版股份有限公司,1995年7月。
2.王甲乙等,當事人適格之擴張與界限,民事訴訟法之研討(六),三民書局,1997年3月。
3.王甲乙、楊建華、鄭建才三人合著,民事訴訟法新論,三民書局有限公司,2009年7月出版。
4.王保树主編,于敏、杨东譯,最新日本公司法,中國法律圖書有限公司,2006年5月初版。
5.王文宇,公司法論,元照出版有限公司,2008年9月,四版一刷。
6.沈四宝編譯,最新美國標準公司法,中國法律圖書有限公司,2006年3月第一版。
7.邱聯恭,口述民事訴訟法講義(二),2003年。
8.柯菊,股份有限公司股東之代表訴訟,收入於林咏榮主編,商事法論文選集(上),五南圖書出版有限公司,1984年7月初版。
9.柯芳枝,公司法論(下),三民書局股份有限公司,2004年5月,五版二刷。
10.姚瑞光,民事訴訟法論,自版,1991年8月。
11.財團法人證券暨期貨市場基金會編,中華民國證券暨期貨市場發展基金會2003年年報,2003年。
12.財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心編,財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心民國100年年報,2012年。
13.陳計男等,第三人訴訟參與之研討,民事訴訟法之研討(四),三民書局,1996年3月。
14.陳榮宗、林慶苗著,民事訴訟法(中),三民書局股份有限公司,2005年3月四版一刷。
15.陳春山,企業管控與投資人保護-金融改革之路,元照出版有限公司,2000年5月。
16.梁宇賢,公司法論,三民書局股份有限公司,六版一刷,2006年3月。
17.曾宛如,公司之經營者、股東與債權人,元照出版社,2008年12月,初版第一刷。
18.劉連煜,現代公司法,新學林出版股份有限公司,2009年9月,增訂五版。
19.劉連煜,新證券交易法實例研習,2009年9月,增訂三版一刷,元照出版有限公司。
20.楊建華,裁判費之繳納與憲法保障訴訟權之行使,收錄於氏著「問題研析民事訴訟法(三)」,自版,民國82年10月版。
21.廖大穎,證券投資人及期貨交易人保護法,收錄於王文宇主編,金融法,2007年,元照出版有限公司。
22.駱永家,民事法研究(三),國立台灣大學法學叢書(五六),1999年9月。
23.賴英照,股市遊戲規則—最新證券交易法解析,自版,2006年。
(二)外文部分
1.Bryan A. Garner, Black’s Law Dictionary, 8th Edition, West Group, 212, 2004.
2.Harry G. Henn & John R. Alexander, Laws of Corporations (3rd ed.,West Publishing Co., 1983)
3.Note, Security for Expenses in Shareholders' Derivative Suits, 23 Year’s Experience, 4 Colum. J. of Law & Social Probs. 50 (1968).
4.Steven L. Emanuel, Corporations (4th ed., Aspen Law & Business,2002).
二、期刊論文
1.民事訴訟法研究會第四十八次研討記錄,「第三人訴訟參與之研討」,法學叢刊39卷1期(153期),1994年1月。
2.林國全,股份有限公司董事民事賠償責任之追究,月旦民商法雜誌,創刊號,2003年9月。
3.周振鋒,論股東代表訴訟變革之方向—以美國法為研析基礎,政大法學評論,115期。
4.周振鋒,論證券投資人及期貨交易人保護法第十條之一,法學新論第27期,2010年12月。
5.枋啟民,少數股東民事訴訟救濟制度之檢討,臺灣大學法律學研究所碩士論文,2007年1月。
6.洪世崇,股份有限公司股東代表訴訟之研究,私立東海大學法律學研究所碩士論文,2003年7月。
7.孫藝娜,股份有限公司董事對公司之民事賠償責任之研究,私立東海大學法律學研究所碩士論文,2010年7月。
8.許美麗,股東代位訴訟制度之研究,國立政治大學法律學系博士論文,1998年9月。
9.許曉薇,股東代表訴訟之研究,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,1998年6月。
10.陳惠玲,大陸公司法董事受託義務之研究--兼評股東代表訴訟制度,東吳大學法律學系中國大陸法律碩士在職專班碩士論文,2010年8月。
11.陳德英,投資人服務與保護中心,證券暨期貨管理月刊第41期,1998年5月。
12.張德寬,代表公司訴訟之股東權能與責任之研究,輔仁大學法律學研究所碩士論文,2003年7月。
13.郭大維,我國證券投資人保護機制之省思(下),台灣法學雜誌第125期,2009年4月1日。
14.郭大維,觀投資人保護法之修正再思我國證券投資人保護之規範,證券暨期貨月刊第27卷第8期,2009年8月。
15.黃書苑,股份有限公司之股東代表訴訟--著重於程序法上問題之比較研究,國立中興大學法律學研究所碩士論文,1997年6月。
16.劉連煜,投保中心提起解任董監事及代表訴訟之新規範,月旦法學教室,第84期,2009年10月。
17.廖大穎,企業經營與董事責任之追究--檢討我國公司法上之股東代表訴訟制度,經社法制論叢,37期,2006年1月。
18.廖大穎,論證券投資人保護機構之股東代表訴訟新制,月旦民商法雜誌第32期,2011年6月。
19.賴英照,中國公司立法之回顧與前瞻,國立臺灣大學法學論叢第13卷第2期,1984年6月。

三、網頁文獻
(一)中文部分
1.財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心,網址:http://www.sfipc.org.tw/main.asp
2.司法院,網址:http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm
3.行政院金融監督管理委員會全球資訊網,網址:http://www.fscey.gov.tw
4.法源法律網,網址:http://www.lawbank.com.tw/
(二)外文部分
1.UITED STATES COURTS 網址:http://www.uscourts.gov/Common/FAQS.aspx
2.NEW YORK STATE UNIFIED COURT SYSTEM 網址:http://www.nycourts.gov/forms/index.shtml..
3.westlaw 網址:http://web2.westlaw.com


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