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研究生:李姵瑩
研究生(外文):Lee,Pei-Ying
論文名稱:兩岸經濟合作架構協議簽署後金融業務往來所衍生之法律問題探討
論文名稱(外文):LEGAL ISSUES ARISING FROM THE FINANCIAL BUSINESS DEALINGS AFTER ECFA
指導教授:郭土木郭土木引用關係
指導教授(外文):Kuo,Tu-Mu
口試委員:王文杰何曜琛
口試委員(外文):Wang,Wen-JieHe,Yao-Chen
口試日期:2014-07-29
學位類別:碩士
校院名稱:輔仁大學
系所名稱:財經法律學系碩士班
學門:法律學門
學類:專業法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2014
畢業學年度:102
語文別:中文
論文頁數:170
中文關鍵詞:兩岸經濟架構協議兩岸服務貿易協議
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兩岸自2009年11月16日簽署海峽兩岸金融監督管理合作瞭解備忘錄,2010年6月29日簽署海峽兩岸經濟架構協議,並在此架構下於2012年8月9日簽署海峽兩岸投資保障與促進協議、2013年6月21日簽署海峽兩岸服務貿易協議,上述協議均加快兩岸經貿的往來與發展,隨之也將造成許多法律議題。如何兼顧台灣貿易之發展並避免因法律制度的不同造成台灣企業與民眾之損失以及取得全民的共識,是台灣在後ECFA時代所面臨之主要議題,期望能藉由本文提供一些思考,使兩岸在經貿整合的過程中更加順利。
本文共分六個章節,首先,緒論首揭本文研究之動機與目的,並說明研究範圍與架構。第二章論述兩岸金融交流之發展概況,並就海峽兩岸金融合作協議、海峽兩岸金融監督監理合作備忘錄以及台灣地區與大陸地區金融、保險、證券期貨業務往來及投資許可辦法等三項管理辦法做詳細說明。第三章則介紹ECFA,詳述ECFA簽署的重要性與急迫性和內容重點整理,並介紹後ECFA時代所簽署之兩岸貨幣清算協議以及兩岸服務貿易協議。第四章則針對兩岸金融業務往來可能發生之民事、刑事及行政法律問題做討論。第五章分為ECFA簽署後兩岸爭端解決機制與監督機制兩部分,先與WTO及NAFTA爭端解決機制做比較,再介紹海峽兩岸投資保障及促進協議;監督機制則比較行政院版草案及民間版草案之不同並加以評論。末節總結全文之結論與就未來兩岸經貿發展所可能遭遇之問題做出建議。

第一章 緒論…………………………………………………………………………………2

第一節 研究動機與目的…………………………………………………………………………2

第二節 研究範圍……………………………………………………………………………………5

第三節 研究方法……………………………………………………………………………………6

第四節 研究架構………………………………………………………………………………………7

第二章 兩岸金融相關交流發展概況……………………………………………… 9

第一節 海峽兩岸金融合作協議……………………………………………………………10

第一項 建立金融監督管理合作機制………………………………………………………………10
第二項 建立貨幣清算機制……………………………………………………………………………12
第三項 互設機構……………………………………………………………………………………………14

第二節 兩岸金融監理合作MOU………………………………………………………14

第一項 定義……………………………………………………………………………………………………14
第二項 簽署目的……………………………………………………………………………………………15
第三項 簽署歷程……………………………………………………………………………………………16
第四項 重點說明……………………………………………………………………………………………16

第三節 簽署兩岸金融監理合作MOU後兩岸金融相關法令之變更……18

第一項 兩岸銀行業務與投資之規範………………………………………………………………18
第二項 兩岸保險業務與投資之規範………………………………………………………………23
第三項 兩岸證券期貨業務往來與投資規範…………………………………………………30

第四節 小結……………………………………………………………………………………………41

第三章 兩岸經濟合作架構協議……………………………………………………47

第一節 簽署ECFA之原因………………………………………………………………………47

第一項 中國-東協全面經濟合作框架協定對台灣之影響………………………49
第二項 韓國對外自由貿易協定對台灣之影響.................................................50
第三項 大陸與香港關於建立更緊密經貿關係的安排對台灣之影響...........52

第二節 ECFA文本及附件………………………………………………………………………56

第一項 法律定位.....................................................................................................57
第二項 協議序言......................................................................................................58
第三項 總則...............................................................................................................59
第四項 貿易與投資..................................................................................................60
第五項 經濟合作......................................................................................................62
第六項 早期收穫......................................................................................................62
第七項 其他...............................................................................................................68

第一節 兩岸貨幣清算機制………………………………………………………………………71

第一項 貨幣清算機制之重要性.............................................................................72
第二項 貨幣清算機制之內容.................................................................................72

第二節 兩岸服務貿易協議………………………………………………………………………73

第一項 海峽兩岸服務貿易協議之內容……………………………………………………74
第二項 海峽兩岸服務貿易協議的利益與風險……………………………………………81
第三項 海峽兩岸服務貿易協議中金融開放部分…………………………………………85

第三節 小結……………………………………………………………………………………………87

第四章 兩岸金融業務往來可能發生之法律問題…………………………93

第一節 民事類問題…………………………………………………………………………………93

第一項 台灣金融機構於大陸發生關係人授信問題……………………………………93

第一款 大陸對於金融機構關係人授信之規範…………………………………94
第二款 關係人授信之管理制度……………………………………………………………97
第三款 台灣金融機構在大陸關係人交易的法律責任與存在問題………98

第二項 跨國上市櫃民事爭議之法律適用………………………………………………102

第一款 跨國上市櫃之定義………………………………………………………………102
第二款 跨國上市櫃民事爭議的法律適用…………………………………103

第二節 刑事類問題……………………………………………………………………………….111

第一項 庫藏股制度…………………………………………………………………………..112
第二項 私募制度.........................................................................................114

第三節 行政類問題...........................................................................................115

第一款 徵信資料之共享.......................................................................116
第二款 兩岸法規命令之不同………………………………………………………117

第四節 小結.......................................................................................................118

第五章 ECFA簽署後兩岸爭端解決與監督機制..................................121

第一節 爭端解決機制................................................................................121

第一項 爭端解決機制之重要性 ..................................................................121
第二項 WTO之爭端解決機制..........................................................................122
第一款 諮商.............................................................................................122
第二款 斡旋調解及調停........................................................................123
第三款 仲裁.............................................................................................123
第四款 爭端解決小組程序及上訴程序...............................................124
第五款 WTO爭端解決模式之適用.........................................................124

第三項 北美自由協議之爭端解決機制.......................................................125
第一款 NAFTA之投資爭端解決機制.....................................................126
第二款 NAFTA之一般性爭端解決機制................................................127
第三款 NAFTA爭端解決模式之運用.....................................................128

第四項 ECFA之投資爭端解決機制-投資保障及促進協議.....................128
第一款 投資保障協議簽署之重要性...................................................129
第二款 投資保障協議簽署之歷程.......................................................129
第三款 協議內容.....................................................................................131

第五項 兩岸金融爭議之解決.....................................................................137

第二節 監督機制.........................................................................................140

第一項 監督機制之重要性............................................................................140
第二項 ECFA之監督機制.................................................................................140
第一款 監督條例的訂定歷程..................................................................140
第二款 兩岸監督協議草案分析與建議.................................................141
第三節 小結…………………………………………………………………………………143

第六章 結論與建議...............................................................................147
第一節 結論.................................................................................................147
第二節 建議................................................................................................148

參考文獻
附件一 兩岸監督條例草案之比較........................................................159

壹、中文部分

一、專書

1、江怡慧,國際貿易法與案例分析,高立圖書出版,2013年1月,5版。
2、林益山,國際私法與實例解說,國立臺北大學法學叢書,2009年9月,5版。
3、金桐林,銀行法,三民書局出版,2004年3月 ,增訂4版 。
4、郭土木,金融管理法規(上)(下),三民書局出版,2006年7月,1版。
5、郭土木,證券交易法論著選輯,作者自版,2011年2月,1版。
6、理律法律事務所,兩岸投資保障和促進協議與兩岸商務投資糾紛解決機制,五南出版,2012年10月,初版。
7、楊崇森、黃正宗、范光群、張迺良、林俊益、李念祖、朱麗容合著,仲裁法新論,台北市:中華民國仲裁協會,2008年3月,3版。
8、劉鐵錚、陳榮傳,國際私法論,三民出版,2010年9月,5版。
9、賴英照,證券交易法解析,元照出版,2011年2月,初版。
10、羅昌發,國際貿易法:世界貿易組織下之法律新秩序,元照出版,2010年9月,2版。


二、期刊

1、王志誠,我國銀行境外分支機構之監督及檢查,存款保險季刊第20卷,第3期,2007年9月。
2、王震宇,審慎措施於金融服務貿易下之法律問題研析-以兩岸金融監理為例,中華國際法與超國界法評論,第9卷第2期,2013年12月。
3、王震宇,兩岸經濟合作架構協議之現狀與未來,月旦法學雜誌,第189期,2011年2月。
4、王文杰,中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察,東吳法律學報,第22卷第2期,2010年10月。
5、王文杰,大陸保險業發展與保險立法之分析,臺灣經濟金融月刊,第 37卷第1期 ,2001年1月。
6、王文杰,ECFA後兩岸銀行業互動與發展-以法制環境為核心的檢視,台灣金融經濟月刊,第50卷第2期,頁18。
7、王泰銓、劉家華,兩岸經濟合作架構協議之形式架構與實質內容,月旦法學雜誌,第169期,2009年6月。
8、林永法,台灣金融機構在大陸關聯交易的法律問題研究,銘傳大學法律論叢,第12期,2009年12月。
9、林建甫、李俊緯、周信佑,兩岸宜儘速簽訂《投資保障協議》,中共研究,第45卷第9期, 2011年9月。
10、林祖嘉、譚瑾瑜,美韓FTA簽署對台灣經濟的影響,兩岸經貿月刊,2012年4月號。
11、邱錦添、陳新華,兩岸法院對仲裁判斷之認可與執行,軍法專刊,第 58卷第 6期,2012年12月。
12、唐迪華,淺論兩岸三地常見之經貿糾紛及其解決途徑,台一專利商標雜誌,第 133 期 ,2004年1月。
13、郭土木,兩岸經濟合作協議簽署後金融業務往來與投資法制規範之探討,海峽兩岸金融法制建設問題研究,2011年7月。
14、郭土木、論現階段海峽兩岸交往所衍生股權管理問題,證券金融季刊,38期,1993年7月
15、張宏賓、鍾伯君,兩岸金融、證券期貨、保險往來辦法發布施行,理律法律雜誌雙月刊,99 年 5 月號 ,2010年5月。
16、陳玉珍,兩岸金融監督管理合作之若干思考,檢察新論,第10期,2011年7月。
17、曾志超,論投保協議的美麗與哀愁,台胞好康月刊,2012年9月號。
18、馮震宇、方嘉麟、王文杰,台灣管理層收購之法律問題-以復盛與日月光案為例,月旦財經法雜誌,第 15 期 ,2008年12月。
19、劉孔中,國際協議與國會監督,台灣法學雜誌,第 244 期 ,2014年3月。
20、賴源河、郭土木,跨國上市櫃有關股東權益保護之法律適用與衝突,銘傳大學法學論叢,第15期,2011年6月。
21、韓秀麗,論兩岸經濟合作架構協定中的爭端解決機制問題,月旦法學雜誌,第21期,2010年6月。
22、聶建中、李奇樺,兩岸銀行監理合作首次會談成果研析,展望與探索,第9卷第5期,2011年5月。

三、學位論文及研究計畫

1、巫健宇,兩岸經貿整合之架構性研究,中國文化大學法律所碩士論文,2013年1月。
2、呂佳陵,兩岸簽署ECFA對銀行市場准入之研究,東吳大學法律學系碩士論文,2011年。
3、李欣頤,國際經濟法下金融服務業之發展─以兩岸金融國際化歷程為例,東吳大學法律學碩士論文,2004年。
4、宋志鴻,兩岸貨幣清算機制之研究,東吳大學法律系碩士論文,2012年
5、林祐辰,雙邊自由貿易協定之法律體制-以東北亞國家為例,東吳大學法律學系碩士論文,2006年。
6、劉選麟,從國際法觀點論兩岸經濟合作架構協議(ECFA)對臺灣經貿之影響,東吳大學法律學系碩士論文,2011年。
7、鄺承華,反傾銷法與公平貿易,國立政治大學法律學系博士論文,1991年。


四、報導

1、李允傑、周信佑,兩岸共同落實投保協議,旺報,2012年9月18日。
2、林祖嘉,ECFA文本的特色與意含,旺報,2010年7月8日。
3、孫效孔,兩岸貨幣,如何清算?,經濟日報A4版,2009年6月27日。


貳、網路資料

1、行政院大陸委員會,網址:http://www.mac.gov.tw/ct.asp?xItem=67145&CtNode=5710&mp=1 ,( 最後瀏覽日期2014年4月12日)
2、國家政策研究基金會,網址:
http://www.npf.org.tw/post/1/6904,(最後瀏覽時間2014年3月16日)
3、林建甫,兩岸金融合作與突破,網址:http://old.npf.org.tw/pdf/%E6%9E%97%E5%BB%BA%E7%94%AB-%E5%85%A9%E5%B2%B8%E9%87%91%E8%9E%8D%E5%90%88%E4%BD%9C%E8%88%87%E7%AA%81%E7%A0%B4.pdf,(最後瀏覽日期2014年3月16日)
4、國際貿易局貿易統計,網址:
http://cus93.trade.gov.tw/fsci/, (最後瀏覽時間:2014年5月19日)
5、自由貿易協定警示站,網址:
http://fta.globalpes.com/ ,(最後瀏覽日2014年5月19日)
6、兩岸經濟合作架構協議官方網站,網址:http://www.ecfa.org.tw/ShowFAQ.aspx?id=166&strtype=154&pid=7&cid=15, (最後瀏覽日期:2014年5月19日)
7、自由時報電子報,網址:
http://news.ltn.com.tw/news/focus/paper/763026, (最後瀏覽日期:2014年4月27日)。
8、今週刊電子報,網址:http://www.businesstoday.com.tw/article-content-92743-106935?page=6, (最後瀏覽日期2014年4月26日)。
9、自己的服貿自己審,網址:http://review-fumao.logdown.com/posts/191687-wtf-fumao,(最後瀏覽日期2014年5月28日。



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1. 2、王震宇,審慎措施於金融服務貿易下之法律問題研析-以兩岸金融監理為例,中華國際法與超國界法評論,第9卷第2期,2013年12月。
2. 2、王震宇,審慎措施於金融服務貿易下之法律問題研析-以兩岸金融監理為例,中華國際法與超國界法評論,第9卷第2期,2013年12月。
3. 3、王震宇,兩岸經濟合作架構協議之現狀與未來,月旦法學雜誌,第189期,2011年2月。
4. 3、王震宇,兩岸經濟合作架構協議之現狀與未來,月旦法學雜誌,第189期,2011年2月。
5. 4、王文杰,中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察,東吳法律學報,第22卷第2期,2010年10月。
6. 4、王文杰,中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察,東吳法律學報,第22卷第2期,2010年10月。
7. 5、王文杰,大陸保險業發展與保險立法之分析,臺灣經濟金融月刊,第 37卷第1期 ,2001年1月。
8. 5、王文杰,大陸保險業發展與保險立法之分析,臺灣經濟金融月刊,第 37卷第1期 ,2001年1月。
9. 7、王泰銓、劉家華,兩岸經濟合作架構協議之形式架構與實質內容,月旦法學雜誌,第169期,2009年6月。
10. 7、王泰銓、劉家華,兩岸經濟合作架構協議之形式架構與實質內容,月旦法學雜誌,第169期,2009年6月。
11. 9、林建甫、李俊緯、周信佑,兩岸宜儘速簽訂《投資保障協議》,中共研究,第45卷第9期, 2011年9月。
12. 9、林建甫、李俊緯、周信佑,兩岸宜儘速簽訂《投資保障協議》,中共研究,第45卷第9期, 2011年9月。
13. 11、邱錦添、陳新華,兩岸法院對仲裁判斷之認可與執行,軍法專刊,第 58卷第 6期,2012年12月。
14. 11、邱錦添、陳新華,兩岸法院對仲裁判斷之認可與執行,軍法專刊,第 58卷第 6期,2012年12月。
15. 16、陳玉珍,兩岸金融監督管理合作之若干思考,檢察新論,第10期,2011年7月。