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研究生:林麗苓
研究生(外文):Li-lin Lin
論文名稱:證券經紀業務變革之個案研究
論文名稱(外文):A Case Study of Business Transformation on Securities Brokerage
指導教授:劉代洋劉代洋引用關係
指導教授(外文):Day-yang Liu
口試委員:劉代洋
口試委員(外文):Day-yang Liu
口試日期:2013-12-13
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣科技大學
系所名稱:財務金融研究所
學門:商業及管理學門
學類:財務金融學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2013
畢業學年度:102
語文別:中文
論文頁數:70
中文關鍵詞:證券產業經紀業務中小型券商網路券商策略SWOT
外文關鍵詞:not available
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台灣股市經過半個世紀的發展,目前堪稱成熟市場,但近年來受到整體經濟情勢的影響,使得我國股市當前在量價及獲利率方面的表現較都差強人意,而首當其衝的影響到證券經纪業績量下滑,加上國內證券業者面臨同質性高度競爭,整體產業供需趨向於飽和狀態,以及交易手續費降價競爭等因素,證券商經紀業務的獲利能力呈現下滑之趨勢。隨著證券商之轉型、電子商務時代的來臨,以及投資人交易類別與型態之快速轉變,市場惡性競爭已造成微利化,但在無利可圖及結構重整之趨勢下,預期未來証券業將逐漸減少殺價競爭,因此有助市佔率高之券商提高獲利。針對此現象,證券業者如何開創自己的藍海市場,是值得探討的議題。
本研究之主旨在於探討證券經紀商在經營上,遭遇困境和瓶頸時所提出之業務變革,經由證券市場發展歷程、內外在環境因素、交易型態改變之利弊成敗與關鍵因素等,透過相關文獻整理回顧、資料蒐集歸納,以及個案訪談的方式,分析以往倚賴手續費收入的證券經紀業務,期能經由此研究,對於國內證券經紀業務未來的發展策略,給予思考建議及方向策略。
本研究之個案是國內中小型綜合券商,個案公司在面臨市場競爭下,針對經紀業務進行了四次業務變革,創造出實質效益,最後就個案公司經紀業務發展策略,提出研究結論與建議,同時期望透過此次深入的研究,達成以下三項目的:
1.了解當前證券業之發展歷程、產業結構,尤其經紀業務在大環境改變影響下,面臨經營困境之因應策略。
2.探討個案公司在進行業務變革之過程中,所採取的階段性策略,關鍵成功因素以及在業務變革之後,如何保持競爭優勢,而能進一步拓展業務版圖。
3.藉由對本案的深入訪談與分析,提供證券經紀業務一個變革過程案例,讓業者在做業務決策時,能夠有相關議題可供參考。
摘要 i
誌謝 ii
目 錄 iii
圖目錄 iv
表目錄 v
第壹章 緒論 1
第一節 研究背景與動機 1
第二節 研究內容與目的 3
第三節 研究範圍與流程 4
第四節 研究限制 5
第貳章 文獻探討 6
第一節 台灣證券產業發展與績效研究 6
第二節 證券商經紀業務競爭策略探討 11
第三節 網路券商經營策略 15
第參章 研究方法 18
第一節 研究設計 19
第二節 研究架構 19
第三節 個案訪談 21
第肆章 產業分析與個案公司介紹 22
第一節 證券產業概況分析與發展 22
第二節 個案公司簡介 28
第三節 個案公司經紀業務產銷概況及SWOT分析 36
第伍章 個案分析 41
第一節 經紀業務變革背景 41
第二節 經紀業務變革過程 43
第三節 效益分析 51
第陸章 研究結論與建議 59
第一節 研究結論 59
第二節 研究建議 63
參考文獻 67
一、中文部分
1.工商時報「找回台股10,000點榮耀」系列報導。
2.今周刊800期「專家解讀》股市不死 只是逐漸凋零」。
3.王敏娟 (2003),如何提昇專業證券經紀商之競爭力。證交所資料489期。
4.王筱萱 (2003),「內隱知識擷取方法之探討」,國立台灣大學森林所碩士論文。
5.朱雲鵬(2008),「證券產業與台灣經濟發展」,中華民國證券商業同業公會。
6.江秋靜 (1999),「電子商務導入對證券產業經營之衝擊-台灣電子券商之現況分析」,長庚大學管理學研究所碩士論文。
7.牟紹民 (2010),「台灣證券業競爭優勢的探討─以Y公司為例」,國立中央大學管理學院高階主管企管碩士班碩士論文。
8.吳淑芬 (2007),「我國證券商財富管理業務競爭分析之研究」,國立政治大學經營管理碩士學程(EMBA)碩士論文。
9.吳博雯 (1999),「我國台灣地區中小型綜合券商經營策略之個案分析」,國立政治大學企業管理學系碩士論文。
10.吳裕群 (2004),「從我國證券商的發展經驗看其未來的發展策略」, 國立臺灣大學高階公共管理組碩士論文。
11.周行一(2006),「提昇我國證券市場競爭力相關問題探討」專題報告,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
12.林明其 (2009),「兩岸證券經紀業務之差異研究」,中華大學經營管理研究所碩士論文。
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14.洪雅萍 (2011),「證券商產業競爭優勢之研究」,國立台北大學國際財務金融碩士在職專班碩士論文。
15.商業周刊1337期「證所稅強心針,救不了台股低血壓」。
16.張志暉 (2004),「我國網路券商發展現況與營運績效之研究」,國立中山大學財務管理研究所碩士論文。
17.張秀珍 (2011),「非金控體系電子券商發展策略之分析-以S公司為例」,國立中山大學高階經營碩士班碩士論文。
18.張琇珍 (2006),「證券商從事財富管理業務之展望」,國立台灣大學財務金融學研究所碩士論文。
19.許建中 (2008),「論中小型綜合券商經營績效與策略」,國立高雄第一科技大學金融營運所碩士論文。
20.陳宗仁 (2006),「台灣證券業發展之研究-以某證券商為例」,國立臺灣科技大學財務金融研究所碩士論文。
21.黃政雄 (2012),「證券商競爭策略之分析與規劃-以個案公司為例」,輔仁大學企業管理學系管理學碩士在職專班碩士論文。
22.黃婉婷 (2010),「證券業財富管理經營策略之個案研究」,國立臺灣科技大學財務金融研究所碩士論文。
23.黃意婷 (2012),「後證所稅時代綜合證券商經營績效影響之因素」,輔仁大學金融與國際企業學系金融碩士班碩士論文。
24.詹美琴 (2004),「網路券商提升市佔率之行銷策略研究—以日盛證券為例」,國立中山大學高階經營碩士班碩士論文。
25.資策會MIC「產業分析的12堂課」。
26.蔡淑芬 (2012),「課徵證所稅對台灣股市影響之分析」,亞洲大學國際企業學系碩士在職專班碩士論文。
27.盧幸如 (2007),「網路券商經營發展之探討」,國立中山大學資訊管理學系研究所碩士論文。
28.蕭偉評(2005),「如何提升國內專業證券經紀商之競爭力」,證交所資料。
29.鍾季美 (2004),「建構金融控股公司證券經紀部門績效評估衡量指標-平衡計分卡之應用」,屏東科技大學高階經營管理碩士在職專班碩士論文。
30.羅珮軒 (2000),「電子下單與券商經營模式的調適--組織核心能力與決策者策略意圖之影響」,東吳大學企業管理學系碩士論文。
二、英文部分
1. Valentin,E.K. (2001),SWOT analysis from a resource-based view.
2. Weihrich,Heinz (1982),The SWOT Matrix-A Tool for Situational Analysis.
3. Porter,M.E. (1980), Competitive Strategy: Techniques for Analyzing Industries and Competitor. New York: Free Press.
4. Porter,M.E. (1985), Competitive Advantage: Creating and Sustaining Superior Performance. New York: Free Press.
5. Miles,R.E.and Snow,C.C. (1978),Organizational Strategy,Structure and Process. New York: Mc Graw-Hill.
6. Kluyver,C.A. (2000),Strategic Thinking: An Executive Perspective.New Jersey: Prentice Hall.
7. Gomez Advisors (1998),Internet Broker Score.
8. Andrew,G.,Norton,E and Olmstead,A. (1998),Online Broker Survey.
三、網站部分
1.台灣證券交易所網站 (http://www.twse.com.tw)
2.證交所-公開資訊觀測站 (http://mops.twse.com.tw)
3.行政院金融監督管理委員會 (http://www.fsc.gov.tw)
4.行政院金融監督管理委員會證期局全球資訊網 (http://www.fsc.gov.tw/ch)
5.中華民國證券商業同業公會 (http://www.csa.org.tw)
6.台灣博碩士論文知識加值系統 (http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/login?o=dwebmge)
7.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (http://www.sfi.org.tw/index.aspx)
8.台灣集中保管結算所 (http://www.tdcc.com.tw/index.shtml)
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