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研究生:陳展誌
研究生(外文):Chen, Chan Chih
論文名稱:論公司經理人於我國法上之適用問題
論文名稱(外文):A Study of the Legal Issues of Corporate Officers in Taiwan
指導教授:林國全林國全引用關係
學位類別:碩士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:法律學研究所
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
畢業學年度:103
語文別:中文
論文頁數:158
中文關鍵詞:公司經理人經理人之認定標準表見公司經理人
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現行公司實務就經理人之制度,除特殊法規有特別規定外,主要以公司法就經理人之規範為依據。惟公司法就經理人規範之密度及修法之頻率甚低,以至於就經理人之規定有種種爭議。本文除就公司經理人一般成立要件為介紹外,也針對經理人一些較具爭議的議題,介紹學者及法院實務的見解,最後並表達我自已的意見。

對於一般較有爭議的議題,本文主要集中討論於公司經理人之認定、公司經理人之職權、與民法經理人規定之關聯性與表見公司經理人之議題。關於表見公司經理人之討論的文獻較少,惟本文認為表見公司經理人之議題具有相當之重要性。其反應了法規與實務的落差,也凸顯了除了法規之規範外,商業習慣亦是討論商業法律須考量的重要因素。

本文也針對公司法及部分證券交易法就公司經理人所規範的權利義務為介紹,希冀能藉此使讀者更清楚經理人之制度。關於法規的不明確及不完善,本文除提出學者及實務之見解外,也提出本文之個人看法,希望能對爭議有些許幫助,也希望為求明確能儘速修法。本文除就相關爭議之處理外,亦會就爭議來由及爭議之現狀為介紹。

最後,關於未有定見,或無法處理之情形,如證券交易法中總經理該如何認定之問題,本文僅能就其他法規相關之規定為介紹,藉以指出可能的修法方向。

第一章 緒論 1

第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍及方法 2
第一項 研究範圍 2
第二項 研究方法 3
第三項 研究架構 3


第二章 經理人之概念探討 5

第一節 經理人之選任及資格 5
第一項 經理人之積極資格 5
第二項 公司經理人之消極資格 6
第三項 經理人資格欠缺之法律效果 10
第四項 公司經理人之選任 13
第二節 經理人之認定標準 22
第一項 形式標準說 22
第二項 實質標準說 26
第三節 本文見解:經理人認定標準之檢討 29
第一項 形式標準說之檢討 29
第二項 實質標準說之檢討 32
第三項 經理人訂定標準之本文見解 34
第三章 公司法以外經理人之分類與法規之交錯適用 39

第一節 民法上經理人 39
第一項 民法上經理人之意義 39
第二項 民法經理人之選任 42
第三項 經理權之意義及取得 43
第四項 經理權之範圍及限制 44
第五項 經理人之義務及責任 52
第二節 證券交易法上經理人 57
第三節 論經理人之職權與範圍 60
第一項 經理人主權理論與董事會主權理論 60
第二項 公司經理人之職權範圍 62


第四章 表見公司經理人 77

第一節 表見公司經理人 78
第一項 表見公司經理人之意義 78
第二項 表見公司經理人之表見外觀 78
第三項 表見公司經理人為民法上之經理人之情形 93
第二節 表見公司經理人於實務上之適用問題-以表見公司經理人之報酬為中心 99
第一項 經理人之報酬須經董事會決議 100
第二項 經理人之報酬未必須經董事會決議 102
第三節 表見公司經理人之本文見解 110


第五章 公司經理人之法定義務及違反責任 113

第一節 公司經理人於公司法上之義務與責任 113
第一項 須遵守法令、章程、決議之義務 113
第二項 競業禁止義務 114
第三項 信賴義務 117
第四項 經營判斷法則對於忠實義務及注意義務之影響 125
第二節 公司經理人於證券交易法上之義務與責任 132
第一項 經理人之申報持股義務 132
第二項 公開說明書之誠實紀載義務 134
第三項 財務報告之誠實紀載義務 137


第六章 結論與建議 149

第一節 經理人規範修正之必要性 149
第二節 法規範與實務之落差 150
第三節 總結 151


參考文獻 153

(按姓氏筆畫排列)

壹‧中文文獻

一、專書論著

1. 王文宇,公司法論,元照出版,2版。
2. 王文宇,民商法理論與經濟分析(二),2003年4月初版,元照出版。
3. 王志誠,現代金融法,2009年10月,第一版,新學林出版。
4. 王澤鑑,債法原理(一),2000年,作者自版。
5. 史尚寬,債法各論,1960年11月初版,台灣台北監獄印刷工廠出版。
6. 余雪明,證券管理,1983年9月,正中書局出版。
7. 我妻榮,中華民國民法:債權各論,1933年,日本評論社出版。
8. 邱聰智,新訂債法各論(中),2008年8月初版第2刷,元照出版。
9. 施啓楊,民法總則,2007年6月7版一刷,三民書局出版。
10. 柯芳枝,公司法論(上),2007年9月增訂六版一刷,三民書局出版。
11. 梅仲協,民法要義,52年10月壹新八版,作者自版。’
12. 陳自強,代理權與經理權之間-民商合一與民商分立,2006年5月初版1刷,元照出版。
13. 陳春山,證券交易法論,2008年8月九版一刷,五南書局出版。
14. 曾宛如,公司管理與資本市場法制專論(一),2002年10月,元照出版。
15. 曾宛如,證券交易法原理,2006年8月4版,元照出版。
16. 黃陽壽,論經理人之商業代理權,收錄於「私法學之傳統與現代(下),林誠二教授六秩華誕祝壽論文集」,學林文化出版。
17. 廖大穎,公司制度與企業金融之法理,2003年3月初版,元照出版。
18. 廖大穎,公司法源論,2005年9月,修訂二版。
19. 劉春堂,民法債編各論(中),2009年8月初版第三刷,三民書局出版。
20. 劉連煜,現代公司法,2012年9月增訂八版,新學林出版。
21. 劉連煜,新證券交易法實例研習,2010年9月增訂八版一刷,元照出版。
22. 鄭玉波,民法債編各論(下冊),61年9月初版,自版。
23. 賴英照,股市遊戲規則-最新證交解析,2009年10月再版,作者自版。
24. 賴英照,證券交易法解析簡明版,2011年2月初版,作者自版。
25. 賴源河,證券法規,2012年9月七版一刷,元照出版。
26. 戴修瓚,民法債編各論(下冊),53年10月初版,三民書局出版。
27. 蘇惠卿,民法債篇各論(下),2002年7月初版第一刷,元照出版。


二、期刊專論

1. 王文宇,公司經理人之代理權限與表見代理,台灣本土法學雜誌,第50期,頁157-166,2003年9月。
2. 王文宇,法律移植的契機與挑戰-以公司法的受托、注意與忠實義務為中心,月旦民商法雜誌,第19期,頁81-91,2008年3月。
3. 王志誠,公司法:第五講-董事會之地位及議事原理,月旦法學教室第29期,頁82-92,2005年3月。
4. 王志誠,公司法:第二講-公司負責人之概念與地位,月旦法學教室,第24期,頁82-94,2004年10月。
5. 王志誠,公開說明書不實紀載之民事責任,政大法學評論第82期,頁91-157,2004年12月。
6. 王志誠,金融控股公司負責人及大股東之監控,法學新論,第14期,頁1-16,2009年9月。
7. 王志誠,董事會功能性分工之法制課題,政大法學評論,第92期,頁301-394,2006年8月。
8. 王澤鑑,回復原狀與金錢賠償損害賠償方法的基本架構,月旦法學雜誌,第127期,頁196-207,2005年12月。
9. 玉麗玉,公司經理人制度之研究,輔仁法學,第10期,頁247-274,1991年6月。
10. 林國全,公司經理人之概念,台灣本土法學雜誌,第48期,頁131-135,2003年7月。
11. 林國全,股份有限公司董事之資格、選任與解任,台灣本土法學雜誌,第36期,頁91-110,2002年7月。
12. 林國全,董事報酬請求權-評最高法院94年度台上字第2350號判決,月旦法學雜誌,第135期,頁244-253,2006年8月。
13. 林國彬,董事忠誠義務與司法審查標準之研究-以美國德拉瓦州公司法為主要範圍,政大法學評論第100期,頁135-214,2007年12月。
14. 洪秀芬,公司經理人之認定標準,月旦法學教室,第109期,頁21-23,2011年11月。
15. 洪秀芬,論公司經理人之認定與報酬之決定-評臺灣高等法院臺中分院99年度重上字第174號民事判決,月旦法學教室,第113期,頁102-104,2012年3月。
16. 梁宇賢,公司法上公司經理人之職權,月旦法學教室,第18期,頁26-27,2004年4月。
17. 陳俊仁,忠誠義務-論公司負責人之競業禁止規範,月旦民商法雜誌,第15期,頁34-47,2007年3月。
18. 陳峰富,上市上櫃公司董事對於財務預測之法律責任,律師雜誌,第305期,頁43-65,2005年2月。
19. 曾宛如,公司經理人之功能與權限,臺大法學論叢,第36卷第四期,頁123-149,2007年10月。
20. 曾宛如,有限責任與債權人之保護,臺大法學論叢,第35卷第五期,103-162,頁。
21. 曾宛如,董事會與經理人是否真為公司之業務執行機關及業務之輔助機關?-從臺灣高等法院臺中分院99年度年度重上字第174號判決及99年度重上字第164號判決所凸顯之亂象論起,月旦法學雜誌,第199期,頁166-183,2011年12月。
22. 黃銘傑,公司治理與董監民事責任之現狀及課題-以董事制度及中時、注意義務為中心,律師雜誌第305期,頁15-29,2005年2月。
23. 廖大穎,公司負責人之注意義務與商業判斷原則的適用 台北地院93年度重訴字第144號民事判決,月旦裁判時報創刊號,頁111-118,2010年2月。
24. 廖大穎,從公司治理觀點解析二○一一年四次公司法修正對企業法制之影響,月旦法學雜誌,第216期,頁5-20,2013年5月。
25. 劉連煜,經理人之認定與經理人之職權,月旦法學教室,第44期,頁26-27,2006年6月。
26. 劉連煜,董事責任與經營判斷法則,月旦民商法雜誌,第17期,頁178-196,2007年9月。
27. 劉渝生,公司法講座系列(7)-論公司經理人之資格取得及職權範圍,法學講座,第21期,頁16-27,2003年9月。
28. 劉興善,從信賴關係談受託人、受任人、法人代表及公司負責人之注意義務,政大法學評論,第57期,頁425-428,1997年6月。
29. 賴浩敏,有關股份有限公司總經理權限之問題,萬國法律,第14期,頁6-9,1984年4月。
30. 戴志傑,公司法上「經營判斷法則」之研究,月旦法學雜誌第106期,頁157-176,2004年3月。
31. 戴銘昇,公司經理人認定之爭議:無心插柳!通過財報卻選出總經理?台灣法學雜誌,第253期,頁197-201,2014年8月。
32. 謝哲勝,忠實關係與忠實義務,月旦法學教室第70期,頁127-140,2001年3月。
33. 羅怡德,美國公司法中董事所負之「忠實義務」之研究,輔仁法學第99期,頁213-242,1990年6月。


四、學位論文

1. 王玫玲,高階經理人酬勞決定與監督之研究,東吳大學法律學系碩士論文,指導教授莊永丞,2011年。
2. 李宜容,從公司治理論董事及經理人報酬之規範,台北大學法律學系碩士論文,指導教授劉連煜,2007年。
3. 范惠雯,公司經理人法律規範之研究,中國文化大學法律學系碩士論文,指導教授梁宇賢,2007年。
4. 陸君卿,我國公司經理人法律地位之研究,國立政治大學法學院碩士在職專班,指導教授劉連煜,2007年
5. 謝濰仲,經理人的義務與責任,成功大學法律學系碩士論文,指導教授王志誠,2010年。
6. 簡欣怡,公司經理人之職權範圍—兼論與董事會之權責劃分,臺灣大學法律學研究所,指導教授曾宛如,2008年。
7. 魏子凱,控制股東義務與責任之研究,中正大學財經法律學研究所碩士論文,指導教授王志誠,2005年6月。


貳‧外文文獻

1. Ernest L. Folk III &; Rodman Ward, JR &; Edward P. Welch, FOLK ON THE DELWARE GENERAL CORPORATION LAW, A COMMENTARY AND ANALYSIS, Little , Brown &; Company, 1992,3rd Edition, Vo1. 1.
2. Thomas Lee Hazen,The Law of Securities Regolation,Thomson/West,2002.

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1. 2. 王文宇,法律移植的契機與挑戰-以公司法的受托、注意與忠實義務為中心,月旦民商法雜誌,第19期,頁81-91,2008年3月。
2. 3. 王志誠,公司法:第五講-董事會之地位及議事原理,月旦法學教室第29期,頁82-92,2005年3月。
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4. 5. 王志誠,公開說明書不實紀載之民事責任,政大法學評論第82期,頁91-157,2004年12月。
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9. 16. 梁宇賢,公司法上公司經理人之職權,月旦法學教室,第18期,頁26-27,2004年4月。
10. 17. 陳俊仁,忠誠義務-論公司負責人之競業禁止規範,月旦民商法雜誌,第15期,頁34-47,2007年3月。
11. 18. 陳峰富,上市上櫃公司董事對於財務預測之法律責任,律師雜誌,第305期,頁43-65,2005年2月。
12. 21. 曾宛如,董事會與經理人是否真為公司之業務執行機關及業務之輔助機關?-從臺灣高等法院臺中分院99年度年度重上字第174號判決及99年度重上字第164號判決所凸顯之亂象論起,月旦法學雜誌,第199期,頁166-183,2011年12月。
13. 22. 黃銘傑,公司治理與董監民事責任之現狀及課題-以董事制度及中時、注意義務為中心,律師雜誌第305期,頁15-29,2005年2月。
14. 23. 廖大穎,公司負責人之注意義務與商業判斷原則的適用 台北地院93年度重訴字第144號民事判決,月旦裁判時報創刊號,頁111-118,2010年2月。
15. 24. 廖大穎,從公司治理觀點解析二○一一年四次公司法修正對企業法制之影響,月旦法學雜誌,第216期,頁5-20,2013年5月。
 
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