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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:陳盈如
研究生(外文):Ying-Ru Chen
論文名稱:國立大學研發成果技術授權契約之研究
論文名稱(外文):A Study on the Licensing Agreement of National University Scientific Research in Taiwan
指導教授:林昱梅林昱梅引用關係
口試委員:王敏銓劉姿汝
口試日期:2015-07-27
學位類別:碩士
校院名稱:國立中興大學
系所名稱:法律學系科技法律碩士班
學門:法律學門
學類:專業法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2015
畢業學年度:103
語文別:中文
論文頁數:136
中文關鍵詞:美國拜杜法案技術移轉技術授權契約合理權利金保密條款懲罰性違約金準據法與合意管轄
外文關鍵詞:Bayh-Dole ActTechnology transferLicensing AgreementReasonable-royaltyConfidentiality and Nondisclosure AgreementPunitive damagesGoverning Law and Consent to Jurisdiction.
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國立大學研發成果與我國科技業者間,在進行技術授權過程中,整體面臨三個層次的問題。一、立法層次:即指我國科技基本法及各部會制定相關辦法仍未建立一致法秩序,故本文嘗試透過與美、日移轉法制比較的方式,提出我國立法檢討與建議,並試圖統整我國相關技術授權法制沿革脈絡;二、大學層次:妥善評估各大專院校實際技術授權效益,適當定位研發成果技術本質,將影響技術移轉中心決定採行技術授權策略;三、契約層次:本文討論主軸在於簽訂技術授權契約條款時,應行事先謹慎審酌五大重點,強調技術授權契約條款之重要性。
檢視技術移轉授權契約內容,五大重點涵蓋:選定授權模式,將影響技術授權方式與收取權利金高低;又因國立大學研發成果技術授權的三方關係,對被授權方人員的監督管控較為薄弱,針對高度機密性的研發技術資訊,應妥善簽署保密協定;然而,懲罰性違約金之制定方式,更不應一概而論,實應區分違約情狀,制定不同懲罰性違約金之基準;最後,倘若涉及跨國性的技術授權,則應事先考量選定準據法與合意管轄因素。


There are three aspects during the process of licensing between university and industry. The first one is legislation. Because the technical fundamental law and related authorities haven’t established a consistent law order, this paper will give some legislative advice on the context of legal system and try to reorganize related licensing law by comparing the Bayh-Dole Act of US with Technology Transfer Promotion Act of Japan. Second, universities should evaluate the effectiveness of licensing and maintain the essence of the technology skills appropriately so the technology transferring office can adopt a clear licensing strategy. Finally, signing the contract of licensing. The paper will mainly discuss about five provisions both sides should deliberate on when signing the licensing contract to emphasize its importance.
There are five aspects to inspect the licensing agreement. First of all, a reasonable royalty and methods of license depend on choosing a proper licensing model. Second, because the contract involves three parties, during the period of licensing, it is difficult to monitor of licensee. Therefore, the third aspect is that licensor must request to sign Confidentiality and Nondisclosure Agreement to protect all highly confidential documents. Fourth, the penalty of licensing agreement should also be drawn up according to different circumstances of breach contract. At last, if it’s transnational license, we need to consider how to choose the law and consent to jurisdiction in advance.


第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 2
第三節 研究方法及範圍 4
第一項 研究方法 4
壹、 文獻分析法 4
貳、 歸納法 4
第二項 研究範圍與限制 4
第四節 論文架構與名詞定義 5
第一項 論文架構 5
第二項 名詞定義 8
第二章 技術授權契約法制理論 11
第一節 技術授權契約本質 11
壹、 技術授權契約特性 11
貳、 契約名稱 13
參、 契約主體 14
肆、 契約內容 14
第二節 技術授權類型 15
壹、 技術授權基礎理論 15
一、 外部整合模式 16
二、 橫向合作模式 16
三、 折衷模式 17
貳、 技術授權策略 18
一、 技術組合 18
二、 技術產業標準 18
三、 技術聯盟 18
四、 衍生公司 19
參、 技術授權之管理 20
一、 評估技術本質 21
二、 技術授權契約內容 22
三、 建置追蹤管理系統 23
四、 小結 23
第三節 技術授權契約與其他智慧財產權之關係 25
壹、 技術授權與專利權之關係 25
貳、 技術授權與營業秘密之關係 26
第四節 小結 26
第三章 技術移轉法制介紹-以美國、日本為例 29
第一節 美國重要技術移轉法制-以拜杜法案為中心 30
第一項 與拜杜法案相關規範 30
壹、 美國相關技術移轉法制立法沿革 30
貳、 拜杜法案具體成效 32
第二項 拜杜法案研發成果歸屬規範 33
壹、 歸屬予國家所有之情形 34
一、 非專屬授權為原則 34
二、 美國產業優先授權原則 34
三、 出具研發成果運用計畫書與定期報告義務 34
四、 聯邦政府契約終止權 35
貳、 歸屬予執行單位所有之情形 35
一、 執行單位須表示有無保留研發成果所有權意願 35
二、 定期提出專利申請 35
三、 美國產業優先授權原則 36
四、 定期向聯邦政府提出成果運用報告 36
五、 非營利機構對研發成果之授權限制 36
第三項 美國大學技術移轉運作機制 37
壹、 技術移轉運作組織介紹 37
貳、 美國大學成立衍生公司之模式 38
第二節 日本重要技術移轉法制 39
第一項 日本技術移轉相關法制簡介 39
第二項 大學技轉促進法研究成果歸屬規範 40
壹、 歸屬予國有之研發成果 41
貳、 非歸屬予國有之研發成果 41
第三項 日本大學技術移轉運作機制 43
壹、 技術移轉組織之運作機制 43
貳、 國立大學法人化 45
參、 日本大學成立衍生公司之模式 46
第三節 我國重要技術移轉機制 47
第一項 科學技術基本法簡介 47
第二項 我國大學技術移轉運作機制 47
壹、 現行我國大學對產業技術移轉制度探討 47
一、 校內教研人員對技術授權相關法令與業務並不熟稔 ………………………………………………………48
二、 大學設置技術移轉中心人員之規模 48
三、 技轉收入分配比例 49
貳、 成立衍生公司之現況 50
一、 國立大學未法人化 51
二、 國立大學教授兼職限制 52
三、 國立大學教授持股比例限制 53
第四節 小結 54
第四章 政府補助研究計畫之研發成果 57
第一節 我國科學技術基本法 58
第一項 與科學技術基本法相關之國有財產法 規範 58
第二項 現行科技基本法與國有財產法關係 61
第二節 各科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法比較分析 61
壹、 研發成果權利歸屬 64
一、 政府科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 64
二、 科技部科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 65
三、 經濟部科學技術委託或補助研究發展計畫研發成果歸屬及運用辦法 65
四、 行政院農業委員會科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 ………………………………………………………65
五、 行政院原子能委員會科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 ………………………………………………………65
六、 小結 66
貳、 研發成果運用方式及限制 66
一、 政府科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 66
二、 科技部科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 66
三、 經濟部科學技術委託或補助研究發展計畫研發成果歸屬及運用辦法 66
四、 行政院農業委員會科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 ………………………………………………………67
五、 行政院原子能委員會科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 ………………………………………………………67
六、 分析 68
參、 研發成果讓與 68
肆、 授權區域限制 69
伍、 研發成果收入分配比率 69
陸、 研發成果運用之定期報告義務 70
第三節 與美、日立法例比較 70
壹、 執行單位保留研發成果選擇權 70
貳、 技術研發成果歸屬對象 71
參、 歸屬於執行單位運用之方式與限制 72
肆、 歸屬於執行單位之研發成果收入分配 73
伍、 我國產業優先原則 74
陸、 境外授權之限制 74
第四節 立法建議與檢討 75
第五章 國立大學研發成果技術授權契約 79
第一節 技術授權契約之介紹 79
第二節 技術授權範圍 83
第一項 授權方式 84
壹、 專屬授權 84
貳、 非專屬授權 84
參、 交互授權 85
肆、 包裹授權 85
第二項 授權內容 85
壹、 授權對象 86
貳、 授權限制 87
參、 授權期間 87
肆、 授權區域 87
第三節 權利金與衍生利益金 88
第一項 合理權利金機制 89
壹、 權利金付款方式 89
一、 固定付款 89
二、 不固定付款 89
三、 混合付款 90
貳、 定型化權利金條款介紹 90
參、 制定權利金考量因素 91
一、 技術本質類型與成熟度 92
二、 廠商規模及政策導向 92
三、 法律、政策因素 92
肆、 權利金收取費率之計算方式 93
一、 假設協商法 93
二、 智財產權評估收益法 94
三、 25%法則 94
第二項 小結 94
一、 選定技術授權模式 95
二、 技術本質與產業趨勢 95
三、 授權範圍及方式 95
第四節 保密條款 96
第一項 保密條款之範疇 96
壹、 營業秘密之構成要件 97
一、 秘密性 97
二、 經濟價值 97
三、 保密措施 98
貳、 特定保密條款之標的及對象 98
一、 保密條款之標的 98
二、 保密條款除外事項 99
第二項 保密條款之年限限制 100
壹、 「永久」保密期間 100
貳、 「限制」保密期間 100
第三項 小結 101
一、 特定保密協議標的 101
二、 採取合理保密措施 101
三、 訂立永久保密期間,但同時排除保密除外事項 102
第五節 違約金 102
第一項 技術授權契約之懲罰性違約金 103
壹、 定型化違約金條款介紹 103
貳、 懲罰性違約金制訂基準 103
一、 違反授權範圍 104
二、 契約終止後續行販賣技術授權商品 105
三、 未經同意再授權 105
四、 違反保密義務 106
第二項 分析 106
第六節 合意管轄與準據法 107
第一項 合意管轄之法源依據 109
壹、 國際合意管轄效力之國際規範 109
一、 布魯塞爾公約及布魯塞爾規則 109
二、 盧加諾公約 110
三、 美國海牙2005年合意管轄法院公約 111
貳、 我國合意管轄效力規範 111
參、 分析 112
一、 言明併存管轄訂立方式,不排除我國為管轄法院 ……………………………………………………..114
二、 排除不便利法庭原則 114
第二項 準據法 114
壹、 美國 116
一、 制定政府補助之技術移轉法制之始祖 116
二、 新興授權模式多樣性 117
貳、 日本 117
一、 技術移轉法制與我國相類似 117
二、 與我國工業化程度緊密關聯 118
參、 新加坡 119
一、 紛爭解決機制完善 120
二、 積極推動智財創新政策 121
三、 國際化發展趨勢成熟 121
第三項 小結 121
第六章 結論 123

一、中文部分
(一)專書
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傅靜坤,契約衝突法論,人民出版社,2001年。
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劉江彬、黃俊英,智慧財產管理總論,初版,華泰文化事業股份有限公司,2004年2月。
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劉承愚、賴文智,技術授權契約入門,再版,智勝文化事業有限公司,2005年6月。
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蔡明誠、楊文瑞,保密協議與競業禁止-中英文條款教戰手冊,初版第1刷,元照出版有限公司,2007年5月。
賴文智、顏雅倫,營業秘密法二十講,初版,翰蘆圖書出版有限公司,2004年4月。
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(二)期刊論文
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李智仁,從日本經驗談智慧財產權信託與技術移轉問題,銘傳大學法學論叢,第7期,2006年6月,頁87至123。
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劉尚志、陳瑋明、賴婷婷,合理權利金估算及美國聯邦巡迴上訴法院之判決分析,專利師,第5期,2011年4月,頁66至85。
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蔡淑華,日本新技術移轉促進措施之展開-大學及研究機構技術移轉促進法簡介,科技法律透析,第5期,2005年5月,頁50至61。
蔡華凱,侵權行為的國際裁判管轄歐盟的立法與判例研究,中正法學集刊,第14期,2004年1月,頁243至299。
戴曉霞,新世紀高等教育的展望,回顧與前瞻教育研究集刊,第44期,2000年1月,頁35至60。
鍾文岳,企業有關保密之注意事項,萬國法律,第191期,2013年10月,頁90至110。
(三)研究計畫
江雪嬌(2005),從大學知識產業化之觀點探討基礎科學與產業科技之連結,行政院國家科學委員會94年度自行研究計畫成果報告。
第八次全國科學技術會議北部預備會議,第三議題:完備法規制度,整合科技資源,子題一:健全法規制度,促進產學研界研發成果運用綜效,題綱二:建構有利法制環境,鼓勵大學及公部門研究機構新創(衍生)事業之設立。
經濟部,跨領域科技管理與智財運用國際人才培訓計畫,103年海外培訓成果發表會,技術授權的商業考量。
行政院國家科學委員會專題研究計畫成果報告,技術與創新政策研究-以韓國、日本、澳洲、新加坡、印度、中國為例(2/2)。
(四)學位論文
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吳嘉恬,國立大學技術移轉良善法制環境之建立,國立中興大學法律學系科技法律碩士班碩士學位論文,2011年6月,頁89至97。
施至鴻,技術移轉法制之研究-以比較法經濟合憲秩序之觀點評析現行政府出資研發所得研發成果之技術移轉法制,東吳大學法律學研究所碩士論文,2001年,頁117。
范文昇,論美國專利法及拜杜法案對生技產業發展之影響-兼論我國專利法及科學技術基本法,東吳大學法律學系法律專業碩士班碩士論文,2006年7月,頁190至200。
陳佩伶,產學技術移轉之研究-建構國內大學技術移轉中心管理模式,國立台北大學企業管理學系碩士論文,2005年,頁14至25。
葛孟堯,影響我國大學技術移轉績效因素之研究,國立政治大學科技管理研究所博士學位論文,2011年1月,頁11至13。
羅華美,日本產學合作政策中大學之角色與定位研究-以技術先進首都圈(Technology Advanced Metropolitan Area,TAMA)產學聚集為例,國立暨南國際大學比較教育學系博士論文,2009年6月,頁188。
(五)法院判決
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臺灣高等法院99年度上字第197號民事判決。
臺灣高等法院101年度抗字第286號民事裁定。
臺灣臺北地方法院98年度訴字第1032號民事判決。
臺灣新竹地方法院91年度重訴字第145號民事判決。
台灣台中地方法院96年度智字第55號民事判決。
智慧財產法院98年度民專訴字第153號民事判決。
智慧財產法院98年度民著上字第26號民事判決。
智慧財產法院99年度民著抗字第15號民事判決。
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益思科技法律事務所,高科技之技術移轉:http://www.is-law.com/old/OurDocum
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國立成功大學能源科技策略研究中心:http://cets.ncku.edu.tw/files/14-1273-52698,
r719-1.php?Lang=zh-tw(最後瀏覽日:31/03/2015)
成大昶閎科技股份有限公司公司簡介,http://www.techome.com.tw/company.html(最後瀏覽日:10/04/2015)
吳碧娥,牛津大學成立ISIS研發技轉一年賺進560萬英鎊,北美智權報第122期,http://www.naipo.com/Portals/1/web_tw/Knowledge_Center/Industry_Econo
my/publish-311.htm(最後瀏覽日:10/04/2015)
成功大學研究總中心產學研究中心列表,http://rsh.ncku.edu.tw/files/11-1019-3917.
hp?Lang=zh-tw(最後瀏覽日:08/06/2015)
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簡艈彥(2014)日本技術轉移機構TLO之簡介,http://www.most.gov.tw/int/ ct.
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QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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