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研究生:林莉娜
研究生(外文):LIN, LI-NA
論文名稱:臺灣興櫃與中國大陸新三板、四板股票市場法制之比較研究
論文名稱(外文):A Comparative Study on Taiwanese Emerging Market with New Third Boards & Fourth Boards of the Stock Market in Mainland China
指導教授:王志誠王志誠引用關係
指導教授(外文):Wang, Chih-Cheng
口試委員:郭土木林恆志
口試委員(外文):Kuo, Tu-MuLin, Heng-Chih
口試日期:2016-05-31
學位類別:碩士
校院名稱:國立中正大學
系所名稱:會計資訊與法律數位學習碩士在職專班
學門:商業及管理學門
學類:會計學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2016
畢業學年度:104
語文別:中文
論文頁數:224
中文關鍵詞:多層次資本市場臺灣興櫃中國大陸新三板中國大陸四板場外股票市場
外文關鍵詞:Multi-level capital marketTaiwanese emerging stock marketChinese mainland market with New Third BoardsFourth Boards of the Stock Market in Mainland ChinaOTC stock market transactions
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多層次資本市場的資訊制度與流動性及法律規範,對先進法治國家極為重要;而場外交易制度優劣,足以影響整體多層次資本市場,此為本論文探討法制比較研究之動機。

臺灣興櫃股票市場於西元2002年1月2日成立,該市場係屬我國場外股票市場交易,主要提供已公開發行的未上市櫃公司直接融資渠道,其股票市場的功能有別於上市(櫃),係為上市(櫃)之預備市場,與上市(櫃)同權適用我國證券交易法規定。金融管理委員會證期局授權財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(Taipei Exchange,TPEx),為興櫃股票之管理機構,目前到2016年3月31日為止共有286家,為使興櫃股票交易制度更臻完善,2016年2月15日起實施興櫃股票T+2日款券同日交割、調整綜合交易帳戶買賣興櫃股票之申報時間及修正外資客戶申報興櫃股票賣出遲延給付結算等制度,優化交易制度並與國際接軌。

中國大陸新三板市場是為非上市公眾企業證券發行與公開轉讓場所,服務區域為全國性場外市場,由中國證監會監管,並為主機板市場之預備市;中國大陸四板市場是為非上市非公眾企業證券發行與非公開轉讓之私募市場,服務區域為地方各省之場外交易,由當地政府監管,係為新三板市場之預備市場。本論文主要目的為台灣中小企業體提供瞭解台灣與中國大陸場外交易之資本市場直接融資渠道,其法律制度之比較研究,在兩岸商業貿易頻繁之時,具備應有的場外資本市場法制觀念,有所助益。

Information System and the liquidity and legal norms of multi-level capital market, on the advanced state of law is extremely important, and the merits of the OTC system, enough to affect the overall multi-level capital market, this paper discusses the motivation-oriented comparative study of the legal system.

Taiwanese emerging stock market in A.D. January 2, 2002 the establishment of the market belongs to the Department of the OTC stock market transactions has been the main provider of public offering direct financing channels unlisted cabinet company, its function is different from the stock market listing (OTC), the Department of listed (OTC) of the market preparation, and listing (OTC) with the right to apply the provisions of the Securities Exchange Act. Financial Regulatory Commission Securities and Futures Bureau authorized Gre Tai Securities Market (Taipei Exchange, TPEx), the Governing Body of the emerging stock now until March 31, 2016 a total of 286, for the emerging stock trading system better by, since February 15, 2016 implementation of the emerging stock funds T + 2 day ticket on the same day delivery, adjusted consolidated trading account trading time reporting and correction of foreign customers emerging stock declaration emerging stock sold delay the payment and settlement system optimize the trading system and with international practice.

Chinese mainland market with New Third Boards is a non-listed public companies the securities issuance and transfer of public places, service area for the national OTC market supervision by the China Securities Regulatory Commission, and the preparation for the motherboard market city; Fourth Boards of the Stock Market in Mainland China are unlisted non-public private markets, the service area of corporate and securities issuance and transfer of non-public local provinces for OTC transactions, the local government regulation, the Department for the preparation of New Third Boards . The main purpose of this paper is to provide Taiwan SMEs to understand the body of capital market direct financing channels for OTC Taiwan and mainland China, the comparative study of its legal system, when the cross-strait business and trade frequently in, have the necessary legal concept OTC capital market, there is the helpful.

圖 目 錄 vi
表 目 錄 vii
第一章 緒論 1
第一節 研究動機和目的 1
第二節 研究範圍與方法 4
第三節 研究架構 6
第四節 文獻回顧 7
第二章 臺灣興櫃股票市場之發展及監管機制 15
第一節 臺灣證券市場之發展及演進 15
第一項 臺灣證券市場之沿革 15
第二項 發行市場與流通市場 18
第一款 發行市場 18
第二款 流通市場 18
第三項 台灣多層次市場之思維 19
第四項 臺灣證券市場之國際化 21
第二節 興櫃市場之制度與功能 21
第一項 興櫃市場之制度 21
第一款 興櫃股票之定義 21
第二款 興櫃市場之定位 21
第三款 申請興櫃主要條件與流程 22
第二項 交易制度 26
第一款 股票申請登錄興櫃之要件及程序 26
第二款 成交方式 27
第三款 興櫃與上櫃股票發行暨交易制度對照 29
第四款 推薦證券商 35
第三項 興櫃股票市場之功能 36
第三節 興櫃市場之法律規範及監理 37
第一項 興櫃市場之法律規範 37
第一款 市場定位與法律關係 37
第二款 法律風險與風險管理 40
第三款 興櫃公司與證券交易法第20條之問題 41
第四款 申請登錄興櫃股票櫃檯買賣用之公開說明書 45
第二項 台灣興櫃股票之監理制度 49
第一款 興櫃公司管理 49
第二款 資訊揭露 50
第三款 外國公司管理 53
第四節 興櫃股票之退場機制 53
第一項 暫停及恢復櫃檯買賣 53
第二項 終止櫃檯買賣 54
第五節 爭議案例 55
第六節 小結 71
第三章 中國大陸新三板之發展及監管機制 73
第一節 中國大陸證券市場之發展及演進 73
第一項 中國大陸證券市場重要發展過程及資本市場發展整體規劃 73
第一款 中國大陸證券市場重要發展過程 73
第二款 資本市場發展整體規劃 77
第二項 中國大陸場外市場之興起與多層次資本市場之建立 78
第二節 新三板之發展背景及功能 80
第一項 新三板由來 80
第二項 新三板歷史演進及發展脈絡 80
第三項 新三板之定位、特點與功能 84
第一款 新三板之定位 84
第二款 新三板特點 84
第三款 新三板功能 85
第四項 新三板市場發展階段與規模展望的理論分析 86
第一款 新三板市場發展的三個階段 86
第二款 新三板擴容對高新技術園區公司及投資者影響 87
第三節 新三板之法律規範及監理 88
第一項 中國大陸法律 88
第一款 中國大陸之四類公司 88
第二款 中國大陸證券禁止交易行為 89
第三款 新三板法律法規之五大部份構成 92
第四款 業務規則 96
第五款 定向增發 101
第二項 新三板之監理 104
第一款 企業新三板掛牌前的股份改造 104
第二款 盡職調查 109
第三項 新三板交易制度 112
第一款 申請掛牌 112
第二款 新三板市場融資 113
第三款 全國股轉係統三種轉讓方式及結算安排 117
第四項 監管措施 118
第四節 新三板股票之退場機制 120
第一項 轉板 120
第一款 新三板轉板三種方式 120
第二款 綠色通道 120
第三款 中國大陸轉制度發展前景 121
第二項 退市制度 122
第五節 爭議案例 124
第六節 小結 130
第四章 中國大陸四板之發展及監管機制 131
第一節 四板之發展背景及功能 131
第一項 四板之沿革 131
第二項 四板之定義與定位 132
第一款 區域性股權市場建設緣由 132
第二款 區域性股權市場之功能定位與組建模式 132
第三款 以上海股權託管交易中心為例 133
第二節 四板之法律規範及監理 136
第一項 法律規範 136
第一款 中國大陸區域性股權交易市場及證券機構之法律規則 136
第二款 區域性股權交易市場交易標的與方式 138
第三款 區域股權市場之頂層設計問題 139
第二項 證券公司參與區域性股權交易市場之法律規則 139
第一款 證券公司參與區域性股權交易市場之指導意見與機會 139
第二款 以上海股權託管交易中心法規為例 140
第三款 非法集資”不特定公眾”的法律議定: 142
第三項 四板之監理制度 143
第一款 四板之行政業務 143
第二款 四板之交易 145
第四項 區域性股權交易市場股權質押融資 149
第五項 區域性市場監管重構 150
第三節 四板股票之退場機制 151
第一項 轉板機制重要性 151
第二項 相異層次市場間之路徑 152
第三項 退市與摘牌制度無明確 153
第四節 爭議案例 153
第五節 小結 162
第五章 兩岸證券預備市場之比較分析 163
第一節 功能之異同 163
第一項 資本市場融資與證券預備市場 163
第一款 資本市場融資 163
第二款 證券預備市場 165
第三款 場外交易市場與場內交易市場區別 167
第二項 新三板與區域性股權交易市場的功能異同 169
第一款 新三板與區域性場外市場的區分 169
第二款 台灣與中國大陸預備市場之功能異同 173
第二節 法律規範基礎之異同 173
第一項 兩岸多層次資本市場之法律規範 173
第一款 台灣建立多層次資本市場之相關立法 173
第二款 中國大陸多層次資本市場之法律規範 174
第二項 台灣興櫃與中國大陸推薦證券商比較 176
第一款 台灣推薦證券商之職責分析 176
第二款 中國大陸推薦證券商之職責分析 178
第三項 台灣與中國大陸場外交易市場的法制異同 180
第一款 台灣預備市場的法制 180
第二款 中國大陸場預備市場轉板的法制 181
第三節 監理制度之異同 182
第一項 台灣興櫃市場之監管制度 182
第二項 中國大陸場外市場監管制度 182
第三項 台灣興櫃與中國大陸新三板、上海股權管中心資訊披露比較 184
第一款 台灣興櫃市場資訊揭露制度 184
第二款 中國大陸新三板資訊披露制度 185
第三款 上海股權託管中心之資訊披露 187
第四項 台灣興櫃與新三板流動性管理制度比較 188
第一款 台灣興櫃市場流動性管理制度 188
第二款 中國大陸中小企業股份轉讓係統流動性管理 189
第五項 台灣興櫃與中國大陸新三板、四板(上海股權託管交易所)股票轉讓之比較 191
第一款 台灣興櫃股票轉讓之法令限制 191
第二款 中國大陸新三板股票轉讓 192
第六項 台灣興櫃與中國大陸新三板、四板(上海股權託管交易中心)結算制度之比較 193
第一款 台灣興櫃結算制度 193
第二款 中國大陸新三板結算制度 194
第三款 上海股權託管交易中心結算制度 195
第七項 台灣興櫃與中國大陸新三板、四板(上海股權託管中心)公司治理制度比較 196
第一款 台灣興櫃公司治理制度 196
第二款 中國大陸新三板公司治理制度 198
第三款 中國大陸四板(上海股權託管中心)公司治理制度 198
第八項 台灣興櫃與中國大陸新三板、四板(上海股權託管中心) 198
第九項 海峽兩岸律師在證券市場監督之異同比較 200
第四節 退場機制之異同 201
第一項 台灣興櫃市場之轉板與退市機制 201
第二項 中國大陸新三板、四板之轉板與退市機制 202
第一款 區域股權市場掛牌公司與新三板產生轉板機制 202
第二款 完善中國大陸多層次資本市場之轉板機制 203
第三款 中國大陸場外交易的退市機制 204
第三項 轉板與退市機制異同點分析 204
第五節 小結 205
第六章 結論與建議 206
第一節 結論 206
第二節 建議 209


一、 書籍

1、王志誠,現代金融法,新學林出版股份有限公司, 2013年10月。
2、王志誠、強力,中國金融法,財團法人臺灣金融研訓院,2010年7月。
3、王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁,「實用證券交易法」修訂四版, 新學林出版股份有限公司,2015年10月。
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5、王驥,「新三板掘金800問」,2014年10月頁7-16。頁403-405。
6、王驥,「四板掘金600問」,中國經濟出版社, 2014年11月。
7、王驥,「場外財富360間」,中國經濟出版社, 2015年1月。
8、王驥、劉向明、項凱標,「掘金場外市場-經濟轉型浪潮下的資本宴席」,中國社會出版社,2013年3月。
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13、北京市道可特律師事務所編著,「直擊新三板」(第二版),2015年5月。
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17、邢會強,搶灘資本5-全國中小企業股份轉讓係統掛牌、融資、轉板指引,中國法制出版社,2013年9月。
18、李存修、葉銀華,臺灣資本市場之發展,財團法人臺灣金融研訓院, 2014年9月。
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21、李慎波,毛偉,「新三板操作實務及分析解讀」,法律出版社2014年7月。
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29、邢恩泉,竇爾翔「,新三板投融資實務」,中國法制出版社,2015年2月。
30、郭土木,證券交易法論著選輯,三民書局股份有限公司, 2011年2月。
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32、重光律師事務所,「登陸新三板」,法律出版社, 2013年9月。
33、高巒、鍾冠華,「立足市場實踐建立健全我國場外交易市場法律制度」,資本市場藍皮帶-中國場外交易市場發展報告(2012-2013),社會科學文獻出版社,2013年3月。
34、高巒、楊東峰、馬麗,「多層次資本市場對縣域經濟發展的作用機理研究」,B資本市場藍皮書-中國場外交易市場發展報告(2013-2014),社會科學文獻出版社,2014年08月。
35、高巒、韓家清、董瑞華、楊東峰,「2013年中國場外交易市場發展綜述」,B資本市場藍皮書,中國場外交易市場發展報告(2013-2014),社會科學文獻出版社。
36、強力、王志誠,「中國金融法」,財團法人台灣金融研訓院,2010年7月。
37、強力,「我國區域性股權交易市發展與規範的法律問題研究」,長安金融法學研究第5卷,法律出版社,2015年1月。
38、張進德,「證券交易法」,元照出版有限公司,2015年9月。
39、張承惠田輝朱明方,「中國場外股權交易市場:發展與創新」,中國發展出版社,2013年6月。
40、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,「證券交易相關法規與實務」(高業修訂16版),2015年1月。
41、陳德昇,「東亞區域經濟整合與韓中FTA挑戰」,INN印刻文學生活雜誌出版有限公司,2015年12月。
42、陳勇征,張冬冬,蘇聿,「場外交易市場流動性管理制度績效評估」, B資本市場藍皮書,中國場外交易市場發展報告(2013-2014)。
43、陳菊香,田惠敏,「私募股權投資與企業改制上市操作實務教程」,北京大學出版社,2014年11月24日。
44、楊培國,中小企業上市之道:創業板與新三板實戰指引,法律應用出版分社,2014年8月。
45、陏平、錢麗豔,「新三板上市-操作實務與圖解」,法侓出版社,2015年4月,頁28-48。
46、劉鵬,「資本的涅盤-美國場外市場發展與我國新三板啟示」,中國金融出版社,2013年1月, 頁232-233。
47、賴英照,股市遊戲規則—最新證券交易法解析,自版,2014年2月。
48、謝劍平, 投資大師語錄,「現代投資學」,智勝文化事業有限公司, 2014年10月1日,頁105。
49、謝劍平、林傑宸,證券市場與交易實務,智勝文化事業有限公司,2013年8月。
50、顧兆坤,「新三板掛牌籌劃、流程指引與案例分析」,法律出版社,2014年12月第2次印刷。


二、碩博士論文

1、冉舒坦,「證券場外交易市研究」,西南政法大學碩士位論文2008年4月,頁46-48。
2、張曉航,「新三板轉板和退市法律制度研究」,復旦大學碩士,2014年4月,頁10-35。
3、楊鑫,「區域性股權交易市場的上市條件」,西南政法大學,2013年3月10日。
4、葉誌榮,「中國大陸證券法律制度之研究」,國立交通大學高階主管管理碩士學程碩士論文,2004年6月,頁97。
5、彭嘉雋,「我國金融業開發兩岸投資銀行之策略及可行性分析」, 國立交通大學管理學院經營管理學程,2011年6月,頁19-20。


三、期刊論文

1、王志誠,「股票登錄興櫃之意義與興櫃股票櫃檯買賣申請晝不實之責任」,月旦法學教室, 2014年7月,頁57-68。
2、王志誠,「登錄興櫃公司公開說明書之編制及責任」,月旦法學教室, 2014年9月,頁54-65。
3、王志誠,「創櫃板與公眾籌資法制之建構(上)」,月旦法學教室,2015年2月,頁33-43。
4、王志誠,「創櫃板與公眾籌資法制之建構(下)」,月旦法學教室,2015年3月,頁36-42。
5、王志誠,「公開說明書不實記載之民事責任」,政大法學評論,第82期,2004年12月,頁110-116。
6、王志誠,「證券詐欺之構成要件與類型」,月旦法學教室,2015年12月,頁24-26。
7、王志誠,『財務報告不實之「重大性」要件』,月旦法學雜誌(NO,238),2015年3月,頁244-274。
8、王志誠,「推薦證券商於各國多層次資本市場所應盡之職責-從英美法係之法制基礎及發展出發」, 證券櫃檯(第146期),2010年4月,頁6-21。
9、王志誠,「誠信原則在公司法解釋之運用(上)-以股東權行使之爭議為中心」,月旦法學教至,2015年8月,頁51。
10、王志誠,「商法之解釋方法:以實務案例為探討」,全國律師17券11期,2013年11月,頁8。
11、王敏,「論區域性股權市場的制度構建」,萬方數據-法制與社會,2014年6月,頁183。
12、王詠心、吳友梅,出席2014年「國際證券管理機構組織(IOSCO)第39屆年會」報告,派赴國家:巴西裡約,出國期間:103年9月28日至10月2日,報告日期:2014年12月23日。
13、田書華,「場外交易市場研究報告」,中國銀河證券博士後科研工作站,2013年8月6日,頁1-11。
14、中國民族證券行業專題報告,「券商場外市場業務專題—區域股權市場分析(山東)」,2013年7月23日。
15、肖百靈「,區域性股權交易市場股權質押融資業務模式探究—以武漢股權託管交易中心為例」,深圳證券交易所綜合研究所,2013年5月31日,頁1-3。
16、李宜雯, 「資訊揭露-證券市場的防腐劑」,證券暨期貨月刊(第29卷第11期),2011年11月16日出版,頁5-8。
17、李鴻猷、劉文忠、黃心怡, 證券櫃檯第182期,財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心,2016年4月15日,頁12-19。
18、李有星、徐曉瓊,「論證券發行上市中保薦人職責制度的完善」, JOURNAL OF BUSINESS ECONOMICS Jan. 200,第 1 期 總第195期 商 業 經 濟 與 管 理 No. 1 Vol. 195,2008年1月,頁69-73。
19、李宇,「提高區域性股權交易市場服務功能的措施」,ETU時代經貿2014年第4期,頁368。
20、呂俊山,「股權爭議的處置與防範-股東法律羊皮書」,北京大學出版社2015年1月,頁249-250。
21、角維穎,「證券市場企業社會責任發展現況簡介」,證券暨期貨月刊第三十卷第三期,2012年3月16日,頁5-13。
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25、林婉蓉,「台灣證券櫃檯買賣中心簡介」,財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心投影片,2013年5月,頁9。
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四、研究報告

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2、李宗祥,許育瑛,「參加2014京台資木市場合作發展論壇」,台銀綜合證券股份有限公司,2014年5月。
3、林蒼祥, 陳惟龍, 魏寶生, 葉淑玲, 陳恩儀,簡淑芬, 「大陸證券公司業務活動發展趨勢之研究」,中華民國證券商業同業公會委託專題研究,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,2012年1月。
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11、謝德宗、林建甫、吳孟道、呂帛晏、彭思遠、林佩君、許佑舟、洪毓鎂,「促進臺灣資本市場國際化之研究」,臺灣證券交易所股份有限公司,受委託單位:財團法人國家政策研究基金會,2011年3月。
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五、研討會論文

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2、王志誠, ,「兩岸區域性多層次資本市場法制建設研討會暨陝西省法學會金融法學」研討會,西北政法大學金融法研究中心-西北政法大學長安校區行政樓二樓報告廳,記錄人:陳儒嫻 、楊旻喆(2012級經濟法學院研究生) http://www.jjfxy.com/News_View.asp?NewsID=1026,2013年6月24日(最後瀏覽日:2016年5月8日)。
3、王志誠,「公司治理」,台灣金融研訊院─金融管理傳承分享系列:公司治理(第1期),2015年6月2日。
4、哈立新, 「兩岸區域性多層次資本市場法制建」設研討會暨陝西省法學會金融法學研究會2013年陝西省法學會金融法學研究會, 西北政法大學-經濟法學院, http://www.jjfxy.com/News_View.asp?NewsID=1030西北政法大學-經濟法學院,2013年6月24日 (最後瀏覽日:2016年5月8日)。
5、陳樹,「台灣證券市場發展所面臨之挑戰」,「2013金融與經濟政策」研討會,2013年6月。
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六、網頁文章

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43、濰坊慧吉慧達財稅,新三板股權轉讓限制規定大全,新三板線上-有財網路科技(上海)有限公司,2015年10月21日(最後瀏覽日:2016年5月8日)。
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44、變革家,「新三板股東和投資人股份轉讓的限制」 ,2016年3月31日瀏覽(最後瀏覽日:2016年5月8日)。
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七、網站:

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http://www.diamondlegal.com/cn/news_detail.php?news_id=119
2、上海勁達律師事務所
http://www.kingstalaw.com/cn/casemore.asp?id=14
3、上海股權託管交易中心
http://www.china-see.com/about.do?articleType=centerInfo
4、上海市第一中級人民法院民事判決書
http://www.a-court.gov.cn/platformData/infoplat/pub/no1court_2802/cpws_32416/cpws_list.jsp
5、元大證券股份有限公司
http://www.yuanta.com.tw/pages/content/Frame.aspx?Node=fce97869-aaee-4313-8af2-2becd4455c47
6、元照出版有限公司-中華人民共和國證券法
http://www.lawdata.com.tw/anglekmc/lawkm?@33^590541703^107^^^4^13@@1521143111
7、中國證券監督管理委員會
http://nlpc.csrc.gov.cn
8、中華人民共和國國家工商行政管理總局
http://www.saic.gov.cn/zcfg/fl/xxb/201402/t20140227_142232.html
9、中國政府網
http://www.gov.cn
10、中國證券業協會
http://www.sac.net.cn
11、台灣證券交易所
http://www.twse.com.tw
12、台灣證交所公司治理中心
http://cgc.twse.com.tw
13、台灣集中保管結算所股份有限公司
http://www.tdcc.com.tw/portal/zh/
14、立法院法律糸統
http://lis.ly.gov.tw
15、司法案例研究網,南京大學法學院南京大學經濟刑法研究所南京大學中國法律案例研究中心
http://www.njucasereview.com/web/judicial/public/court/20120606/051316.shtml
16、百度百科-新三板擴容
http://baike.baidu.com/view/4735341.htmBaidu
17、全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司
http://v2.neeq.com.cn
18、安侯建業會計師事務所
www.kpmg.com.tw/Attach/News/e-China/142-24.doc
19、金融監督管理委員會-證券期貨局
http://www.sfb.gov.tw/ch/index.jsp
20、法律圖書館
http://www.law-lib.com/flsz/sz_view.asp?no=1634
21、重慶股份轉讓中心有限責任公司
http://www.chn-cstc.com/cjwd/index.htm
22、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
http://www.tpex.org.tw
23、財經知識庫MoneyDJ -新三板
http://www.moneydj.com/KMDJ/wiki/WikiViewer.aspx?Title=%E6%96%B0%E4%B8%89%E6%9D%BF
24、孫志美律師-北京恒都律師事務所
http://xsblawyer.com/tszd/ShowArticle.asp?ArticleID=177
25、商業服務資訊網-公司註冊資本登記管理規定
http://ciis.cdri.org.tw/cb_laws/content.aspx?sid=0E344500583853328416
26、智庫百科,新三板市場
http://wiki.mbalib.com/zh-tw/%E6%96%B0%E4%B8%89%E6%9D%BF%E5%B8%82%E5%9C%BA
27、勤業眾信通訊-法規輯要
https://www2.deloitte.com/content/dam/Deloitte/tw/Documents/audit/tw-regulations201603.pdf
28、【S-link 電子六法全書-編輯著作權者黃婉玲】http://www.6law.idv.tw/6law/law-gb/%E4%B8%AD%E8%8F%AF%E4%BA%BA%E6%B0%91%E5%85%B1%E5%92%8C%E5%9C%8B%E7%89%A9%E6%AC%8A%E6%B3%95.htm
29、證券暨期貨法令判解查系統
http://www.selaw.com.tw


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1. 3、王志誠,「創櫃板與公眾籌資法制之建構(上)」,月旦法學教室,2015年2月,頁33-43。
2. 4、王志誠,「創櫃板與公眾籌資法制之建構(下)」,月旦法學教室,2015年3月,頁36-42。
3. 5、王志誠,「公開說明書不實記載之民事責任」,政大法學評論,第82期,2004年12月,頁110-116。
4. 6、王志誠,「證券詐欺之構成要件與類型」,月旦法學教室,2015年12月,頁24-26。
5. 8、王志誠,「推薦證券商於各國多層次資本市場所應盡之職責-從英美法係之法制基礎及發展出發」, 證券櫃檯(第146期),2010年4月,頁6-21。
6. 10、王志誠,「商法之解釋方法:以實務案例為探討」,全國律師17券11期,2013年11月,頁8。
7. 16、李宜雯, 「資訊揭露-證券市場的防腐劑」,證券暨期貨月刊(第29卷第11期),2011年11月16日出版,頁5-8。
8. 21、角維穎,「證券市場企業社會責任發展現況簡介」,證券暨期貨月刊第三十卷第三期,2012年3月16日,頁5-13。
9. 49、陳香吟,「興櫃股票市場發行面之興利及改革措施」,證券暨期貨月刊第三十二卷第九期,2014年9月16日,頁6-16。
10. 51、詹淑貞,興櫃股票交易制度之改革措施,證券暨期貨月刊第二十九卷,2011年5月,頁37-45。
11. 52、詹德恩「論證券商的法律風險」,財產法暨經濟法,臺灣財產法暨經濟法研究協會出版第37期,2014年3月,頁9-13。
12. 56、鄒建中,臺灣與中國大陸多層次資本市場之比較探析,朝陽學報, 2008年9月,頁109-127。
13. 57、劉芳榮,「解析對岸多層次資本市場演變及未來發展趨勢」,證券櫃檯,2010年4月,頁41-48。
14. 58、劉玉珍,「興櫃股票市場對資本市場的啟發─兼論大陸場外交易市場之發展」,證券櫃檯,2012年2月,頁18-31。
 
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