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研究生:余錦淵
研究生(外文):Yu, Chin-Yuan
論文名稱:海運運輸業導入 AEO 認證之意願與成本分析
論文名稱(外文):Exploring the Willingness and Cost Analysis of Introduction Authorized Economic Operator Certification into Ocean Carriers
指導教授:邱榮和邱榮和引用關係
指導教授(外文):Chiu, Rong-Her
口試委員:陳韜丁士展
口試委員(外文):Chen, TaoTing, Shih-Chan
口試日期:2016-06-23
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣海洋大學
系所名稱:航運管理學系
學門:運輸服務學門
學類:運輸管理學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2016
畢業學年度:104
語文別:中文
論文頁數:98
中文關鍵詞:海關-商貿反恐佈聯盟世界關務組織安全認證優質企業供應鏈保安海運運輸業者
外文關鍵詞:C-TPATWCOAEOSupply Chain SecurityOcean Carriers
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從美國受911恐怖攻擊後,國際供應鏈從注重便捷提升為重視安全。為了反恐,美國推動「海關-商貿反恐怖聯盟(C-TPAT)」等措施,世界關務組織則建立了「全球貿易安全與便捷標準架構(SAFE Framework)」,我國政府依據世界關貿組織的制度,推動安全認證優質企業(AEO)制度,以提高並強化供應鏈,及確保貨物流通更安全與便捷。海運運輸業者為全球供應鏈貨物運輸的重要成員之一,其是否採行供應鏈保安措施,為本文探討之主題。

本文研究海運運輸業者導入AEO之意願分析,並進行成本與貢獻分析。經由實證資料分析結果顯示如下:

1.影響我國海運運輸業者導入AEO因素分別為:業務上之需求、獲得優惠措施、
配合政策法規、實際受益範圍、有形效益提升。

2.對於業者導入AEO制度,其可獲得較高之貢獻為:全程監控貨物儲存與運送安全、確實使用符合ISO標準之封條、確實控管運輸工具安全措施、確保貨物資料完整與正確性、及建立事故通報與危機處理機制。

In the event of the September 11 attacks, the international supply chain emphasized that safety to the whole industry instead of simplified customs declaration. for anti-terrorism, the United States government pushed forward “Customs-Trade Partnership Against Terrorism(C-TPAT)” ,either the World Customs Organization (WCO) set up a Framework of standards to Secure and Facilitate Global Trade (SAFE Framework) to strike against terrorism. Taiwan government initiated Authorized Economic Operator (AEO) certification institution for strengthening and improving the security of supply chain. Ocean carrier is the major partner of world trade supply chain to which take the security step of the supply chain is the topic of this thesis.

The research of the thesis focuses on investigating the willingness of ocean carriers that implement an AEO certification for their business and also conducts a cost-benefit analysis. Results from the empirical study demonstrate as follows:

1. The factors of the influence that carriers introduce an AEO certification are as: Requirement of businesses, Acquisition of privileged benefits, Conformity of governmental regulations, Acquirement of actual benefits, and Enhancement of company’s reputation.

2. With regard to introduce an AEO certification of the ocean carriers, we have found that attributes with higher cost/benefit are as the following: monitoring cargo ware-housing and transporting safety, using ISO standard seals, controlling the safety measures of transportation vehicles, maintaining correct and complete cargoes’ data, establishing mechanism of accident reporting and crisis management.

目錄

謝辭 I
摘要 II
Abstract III
目錄 IV
表目錄 VII
圖目錄 IX
第一章 緒論 1
1.1 研究背景與動機 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究動機 1
1.2 研究目的與範圍 2
1.2.1 研究目的 2
1.2.2 研究範圍 2
1.3 研究內容與流程 2
第二章 文獻回顧 4
2.1 國際恐怖主義對經濟與貿易影響 4
2.1.1 全球化影響 4
2.1.2 恐怖主義對經貿自由化衝擊 4
2.1.3 經貿全球化受到阻礙 4
2.1.4 全球經貿受嚴重影響 5
2.2 AEO 計畫緣起 5
2.2.1 發起緣由 5
2.2.2 發展成效 6
2.2.3 我國導入時程 6
2.2.4 我國政府AEO推動上位計畫 7
2.2.5 業者導入原因 9
2.3 海運供應鏈保安與威脅 9
2.3.1 海運供應鏈 9
2.3.2 海運供應鏈的脆弱性 10
2.3.3 海上運輸威脅 10
2.3.4 海運供應鏈保安 11
2.4 國際供應鏈保安相關規範 12
2.4.1 全球供應鏈 12
2.4.2 供應鏈危機 13
2.4.3 美國C-TPAT 規範 13
2.4.4 WCO SAFE 供應鏈安全規範 14
2.4.5 ISO 28000 供應鏈安全管理系統 14
2.4.6 優資企業(AEO)供應鏈安全計劃 15
2.4.7 對企業助益 16
2.5 C-TPAT 對供應鏈影響 16
2.5.1 C-TPAT緣起 16
2.5.2 適用對象 17
2.5.3 對國際供應鏈風險管理影響 17
2.5.4 C-TPAT對AEO影響 20
2.5.5 C-TPAT相互承認 20
第三章 運輸業供應鏈保安計畫 22
3.1 貨櫃保全計畫 (CSI) 22
3.1.1 CSI之推動對象 25
3.1.2 對高風險群貨櫃之確認 25
3.1.3 貨櫃移動保全 26
3.1.4 我國實施貨櫃安保計劃之現況 26
3.2 大港倡議 (Megaports Initiatives) 28
3.2.1 大港倡議計畫的主要功能 29
3.2.2 必要協助 29
3.2.3 設備提供 29
3.2.4 我國參與時程 30
3.2.5 我國執行成效 31
3.3 海外港口裝運貨物資訊事前申報規則 31
3.3.1 美國艙單預報方式 31
3.3.2 歐盟艙單預報方式 33
3.3.3 日本艙單預報方式 34
3.3.4 中國大陸艙單預報方式 36
3.3.5 我國艙單預報方式 36
3.4 國際海事組織 (IMO) 國際港口設施保全規章 (ISPS Code) 37
3.4.1 我國政府實施方針 38
3.4.2 我國實施港口設施保全作法 39
第四章AEO 國際發展趨勢與現況 41
4.1 WCO SAFE 架構要素 41
4.1.1 WCO SAFE架構目標 41
4.1.2 WCO SAFE構成元素 42
4.1.3 WCO SAFE架構的益處 45
4.2 國際發展現況 45
4.2.1 美國C-TPAT 46
4.2.2 歐盟AEO 47
4.2.3 日本AEO 48
4.2.4 中國大陸AEO 50
4.3 我國制度的發展 52
4.4 海運運輸業導入AEO歷程 56
第五章 研究方法與分析 63
5.1 研究方法 63
5.2 問卷設計 64
5.3 問卷發放與回收 66
5.4 資料統計與差異分析 66
5.4.1 樣表資料分析 66
5.4.2 敘述性統計分析 69
5.4.3 信度分析 71
5.4.4 差異性分析 73
5.5 導入AEO意願與成本貢獻評量 81
第六章 結論與建議 89
6.1 結論 89
6.2 建議 90
參考文獻 91
附錄一、 調查問卷 95

表目錄

表2-1 推行時程 6
表2-2 我國AEO法令公告時程 8
表2-3 我國AEO審查驗證類別及項目 8
表2-4 我國AEO認證條件 8
表2-5 業者導入原因分析 9
表2-6 ISO 28000與AEO標準比較 16
表2-7 C-TPAT供應鏈風險步驟 19
表2-8 與C-TPAT相互承認國家 21
表3-1 參與CSI國家與港口 24
表4-1 WCO SAFE 4大要素架構 42
表4-2 WCO SAFE海關對海關之網路協議 42
表4-3 WCO SAFE 海關對企業的合作關係 44
表4-4 國際發展「AEO」現況 45
表4-5 C-TPAT管理 46
表4-6 C-TPAT會員分級 46
表4-7 核心重點差異性 46
表4-8 C-TPAT相互承認流程 47
表4-9 歐盟認證制度種類 47
表4-10 歐盟認證準則 47
表4-11 歐盟相互承認流程 48
表4-12 日本SAFE架構示意 48
表4-13 日本 AEO制度制定 49
表4-14 日本 AEO制度過程 49
表4-15 日本 AEO優惠措施 49
表4-16 日本 AEO應具備之資格條件 50
表4-17 日本 AEO兩大不可缺要素 50
表4-18 中國企業分類標準 51
表4-19 中國互相承認AEO制度條件 51
表4-20 廢止AEO資格之處理 53
表4-21 優質企業優惠措施分類 54
表4-22 已認證AEO優質企業分類及數量 55
表4-23 AEO導入驗證流程 56
表4-24 AEO認證之審查項目及驗證基準 57
表5-1 第一階段問卷回收 66
表5-2 第二階段問卷回收 66
表5-3 受訪者基本資料分析 67
表5-4 受訪者基本資料分析 68
表5-5 導入意願平均值、變異數、標準差 69
表5-6 成本與效益平均值、變異數、標準差 70
表5-7 導入意願信度分析表 72
表5-8 成本與效益信度分析表 72
表5-9 導入意願T檢定分析表 73
表5-10 導入意願年資單因子變異數分析表 74
表5-11 導入意願職務單因子變異數分析表 75
表5-12 導入意願公司人數單因子變異數分析表 76
表5-13 導入AEO年資單因子變異數分析表 77
表5-14 導入AEO職務單因子變異數分析表 79
表5-15 導入AEO安全相關部門單因子變異數分析表 80
表5-16 導入AEO業者樣表各項平均數 85

圖目錄

圖1-1 研究流程圖 3
圖2-1 優質經貿網絡計劃 7
圖2-2 全球供應鏈保全相關計劃範圍 14
圖2-3 進、出供應鏈安全口管理 18
圖2-4 C-TPAT供應鏈安全策略圖 21
圖3-1 世界參與CSI港口分佈圖 23
圖3-2 CSI查驗貨櫃標準作業流程圖 27
圖4-1 優質企業認證基本條件 53
圖4-2 不符安全驗證基準之處理 53
圖5-1 研究步驟 63
圖5-2 AEO導入意願量表 64
圖5-3 AEO安全供應鏈管理 65
圖5-4 導入意願與期望性卡方分配圖 81
圖5-5 導入意願與阻礙性卡方分配圖 82
圖5-6 導入意願與受益性卡方分配圖 83
圖5-7 導入意願與有形性卡方分配圖 84
圖5-8 AEO之投入成本與貢獻效益評量圖 86


國內文獻:

1.王高成 (2002),「恐怖主義對當前國際關係的影響」,恐怖主義與國家安全學術研討暨實務座談會論文集,中華民國,頁15-20。

2.葉美霞 (2003),國際恐怖主義對世界經濟的影響,世界經濟與政治論壇,中國,頁2-2。

3.童振源 (2003),反恐戰爭下的全球經貿格局發展,全球化趨勢下的 反恐與兩岸關係學術研討會,中華民國,頁09-10。

4.郭淑敏 (2007),「台灣導入AEO認證機制之研究分析與建議」,國家發展委員會委託研究計畫報告書。

5.林進明 (2014),WCO AEO 指引與全球實施概況,優質企業供應鏈安全專責人員研討會,中華民國,頁02-40。

6.溫武彥 (2011),「貿易安全與便捷安全認證優質企業(AEO)認證」,當代財政,第26期,中華民國,頁72-74。

7.國立中山大學 (2011),「優質企業認證(AEO)供應鏈安全專責人員訓練計畫」,國立中山大學,中華民國,頁02-03。

8.張純華 (2010),「我國國際物流企業導入AEO 認證之研究」,德明財經大學碩士論文。

9.倪安順、楊韻頻 (2009),「海運供應鏈整合成功因素關聯性之研究」, 航運季刊 19:3 2010.09,中華民國,頁39-65。

10.沈明室、林文隆 (2008),我國海上安全與反恐機制發展與策進,第四屆恐怖主義與國家安全學術研討會,中華民國,頁155-172。

11.湯明輝 (2006) ,「APEC全面供應鏈安全研討會」,新加坡全面供應鏈安全研 討會概述,中華民國,頁02-07。

12.王淑敏 (2005) ,「海上反恐面臨的新挑戰及其相關法律問題」,中國海洋大學學報,2005年第1期,中國,頁07-10。

13.陳彥宏 (2010),「海事保安議題因應模式之建立與思考台灣海事安全與保安台灣」,海事安全與保安研究學刊,中華民國,頁21-52。
14.蔡裕明 (2008),海上恐怖主義與台灣海上安全,第四屆恐怖主義與國家安全學術研討會,中華民國,頁173~188。

15.吳慧、商韜 (2011),海上反恐的國際法探析,第七屆恐怖主義與國家安全學術暨實務研討會,中華民國,頁1~15。

16.楊淑華 (2011),「AEO 與 C-TPAT 優質企業認證對台中加工出口區的影響」,台中:經濟部加工出口區管理處。

17.楊鈺池 (2009),「貨櫃安全制度對港埠物流業者之影響分析」,高雄海洋科技大學。

18.陳韻汝 (2009),「高雄港貨櫃場棧業者導入AEO認證機制之研究」,國立高雄海洋科技大學碩士論文。

19.程向東、張鵬 (2014),關於中美C-TPAT聯合驗證與國際AEO互認安排比較探究,中國合肥海關分析報告書。

國外文獻:

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5.Jongkuk Lee, Udatta S. Paleka, William Qualls (2011),“Supply chain efficiency and security: Coordination for collaborative investment in technology”,European Journal of Operational Research 210,Pages 568–578

6.Hau L. Lee (2005) ,“Higher supply chain security with lower cost: Lessons from total quality management”, International Journal of Production Economics ,Volume 96, Issue 3, Pages 289–300.

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網路資料:

1.國家發展委員會
https://www.ndc.gov.tw/default.aspx

2.行政院財政部關務署
http://web.customs.gov.tw/mp.asp?mp=1

3.行政院財政部關務署臺北關
http://taipei.customs.gov.tw/mp.asp?mp=5

4.行政院財政部關務署AEO
http://aeo.customs.gov.tw/aeo/HomeIndex.aspx

5.經濟部工業局-安全供應鏈推動計畫網站
http://www.cesh.twmail.org/aeo/index.asp

6. 世界關務組織
http://www.wcoomd.org/~/media/WCO/Global/Images/Events/Images/Publication/AEO_flyer_en.ashx?db=web

7.美國海關和邊境保護局
http://www.cbp.gov/sites/default/files/documents

8.Res. A.924(22), U.N. International Maritime Organization, 22nd Assemb. (Nov. 19,2001), available at:www.imo.org/Newsroom/mainframe.asp?topic_ id=144doc_id=1973.

9.European Customs Information Portal
http://ec.europa.eu/ecip/

10.歐盟AEO
http://ec.europa.eu/taxation_customs/customs/policy_issues/customs_security/aeo/

11.日本海關
http://www.customs.go.jp/english/summary/advance/index.htm

12.中華人民共和國海關總署
http://www.customs.gov.cn/publish/portal0/


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