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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:謝裔青
研究生(外文):XIE, YI-QING
論文名稱:兩岸證券交易管理與保護法制研究
論文名稱(外文):The Study on Management and Protection Legal System of Securities Exchange in China Mainland and Taiwan
指導教授:靳宗立靳宗立引用關係
指導教授(外文):JIN, TZUNG-LI
口試委員:甘添貴郭大維
口試委員(外文):GAN, TIAN-GUEIKUO, TA-WEI
口試日期:2016-11-24
學位類別:碩士
校院名稱:輔仁大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2016
畢業學年度:105
語文別:中文
論文頁數:261
中文關鍵詞:證券交易
外文關鍵詞:Securities Exchange
相關次數:
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證券市場作為一國金融市場所不可或缺之要角,自有必要立法對其加以管理與保護。近年來大陸證券市場發展迅速,現行證券法制實施之環境已發生巨大之變化,因此大陸《證券法》之修改勢在必行。惟修法之過程一度受阻,延宕至今,故本文希望通過比較與大陸發展歷程相似之臺灣證券法制,審視二者之異同,並對相異之處加以分析,厘清孰更為合理之問題,使大陸與臺灣互為借鏡,以明察兩岸現行證券法制之缺漏;進而嘗試就其各自之不足,分別提出撰者的些許淺見,以期兩岸證券法制能更臻完善。而此比較研究之過程,也自可解釋大陸《證券法》修訂之必要性;而研究之成果,則能夠藉以反思《證券法》修訂草案不足之處、未盡之力。
As an important part of a country's financial market, it is necessary to manage and protect the securities market. In recent years, the securities market of China mainland has developed rapidly, the situation for current securities legal system enforcing has also undergone tremendous changes. Therefore, the amendment of the securities law is imperative. However, the process of amending has been hampered and delayed up to now. This study aims to find out respective shortcoming in both sides and analyse which is more reasonable, by comparing the securities legal system between China mainland and Taiwan, who has the same development history. Then put forward the author's crude proposals. Not only the process of this comparative study can explain the necessity of the amendment of securities law in China mainland, but also the results of the study could be used to reflect on the imperfections of the amendment draft.
第壹章 緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第一項 研究動機 1
第二項 研究目的 2
第二節 研究範圍與方法 3
第一項 研究範圍 3
第二項 研究方法 5
第三節 論文架構 5
第四節 用語界定 7
第貳章 證券交易制度概述 9
第一節 證券與證券市場 9
第一項 有價證券 9
第一款 有價證券之性質與類型 9
第二款 證券交易法之有價證券 10
第二項 證券市場 13
第一款 證券市場之意義與特徵 13
第二款 證券市場之分類 16
第三款 證券市場之功能 18
第三項 證券市場參與者 20
第一款 證券發行人 20
第二款 證券投資者 21
第三款 證券市場仲介機構 22
第四款 證券市場監管機構 24
第二節 證券之發行 26
第一項 發行相關概念之厘清 26
第一款 募集與發行 26
第二款 公開發行 28
第三款 私募 31
第二項 發行之分類 33
第一款 公開發行與非公開發行 33
第二款 其他發行分類 35
第三項 發行之審核 36
第一款 註冊制 37
第二款 核准制 38
第三款 註冊制與核准制之比較 39
第四項 資訊之公開 40
第一款 資訊公開之概念 40
第二款 資訊公開之功能 41
第三款 資訊公開之要求 42
第五項 證券之承銷 44
第一款 承銷之意義 44
第二款 承銷之方式 45
第三節 證券之交易 47
第一項 交易之概念與方式 47
第一款 交易之概念 47
第二款 交易之方式 47
第二項 證券交易場所 49
第一款 交易市場之四種結構 49
第二款 證券交易所 50
第三款 櫃檯市場 54
第三項 證券之上市 55
第一款 上市之概念及作用 55
第二款 上市之方式 56
第三款 上市之一般標準 58
第四項 公開收購 60
第一款 公開收購之概念 60
第二款 規範之必要性 61
第三款 規範之原則 63
第參章 證券交易之管理 65
第一節 大陸證券管理法制 65
第一項 法制概況 65
第一款 法律 65
第二款 行政法規 65
第三款 部門規章及規範性文件 66
第四款 自律規則 66
第二項 證券發行市場之管理 67
第一款 公開發行核准制 67
第二款 公開發行條件 69
第三款 資訊初次公開 73
第四款 承銷與保薦 75
第五款 私募 77
第三項 證券交易市場之管理 80
第一款 證券交易所 80
第二款 上市與掛牌 82
第三款 資訊繼續公開 86
第四款 公開收購 88
第四項 小結 89
第二節 臺灣證券管理法制 91
第一項 法制概況 91
第一款 法律 91
第二款 行政命令 91
第三款 營業規章 92
第二項 證券發行市場之管理 92
第一款 公開發行註冊制 92
第二款 公開發行條件 94
第三款 資訊初次公開 97
第四款 承銷與推薦 98
第五款 私募 100
第三項 證券交易市場之管理 102
第一款 證券交易所 102
第二款 上市、上櫃與興櫃 103
第三款 資訊繼續公開 106
第四款 公開收購 107
第四項 小結 109
第三節 兩岸證券管理法制之比較 111
第一項 發行市場管理法制之比較 111
第一款 發行審核制度 111
第二款 資訊初次公開 113
第三款 輔導推薦制度 114
第四款 有價證券私募 115
第二項 交易市場管理法制之比較 116
第一款 證券交易所 117
第二款 證券上市制度 118
第三款 資訊繼續公開 120
第四款 公開收購 121
第五款 場外交易市場 122
第三項 管理模式之比較 123
第肆章 證券交易之保護 127
第一節 大陸證券保護法制 127
第一項 法制概況 127
第二項 證券違法行為及其責任 128
第一款 擅自發行之責任 128
第二款 證券詐欺之責任 131
第三款 內幕交易之責任 141
第四款 操縱市場之責任 144
第三項 小結 148
第一款 民事責任之欠缺 148
第二款 行政與刑事責任之欠缺 149
第二節 臺灣證券保護法制 151
第一項 法制概況 151
第二項 證券違法行為及其責任 152
第一款 擅自招募之責任 152
第二款 證券詐欺之責任 154
第三款 內線交易之責任 163
第四款 操縱市場之責任 166
第三項 小結 171
第三節 兩岸之比較 173
第一項 立法模式之比較 173
第二項 違法行為責任之比較 175
第一款 擅自發行之責任比較 175
第二款 證券詐欺之責任比較 176
第三款 內線交易之責任比較 178
第四款 操縱市場之責任比較 180
第三項 保護模式之比較 183
第一款 三種責任之關係 183
第二款 刑事責任與行政責任之劃分 184
第三款 責任比例之分配合理性 185
第伍章 結論 191
第一節 大陸證券法制之建議——兼評《證券法》修訂草案 191
第一項 證券管理法制 191
第一款 向註冊制過渡 191
第二款 完善場外市場 194
第三款 加強自律監管 195
第二項 證券保護法制 197
第一款 完善刑事責任 197
第二款 加強民事責任 199
第三款 訂立投資者保護專法 200
第三項 《證券法》修訂草案之評析 201
第二節 臺灣證券法制之建議 204
第一項 證券管理法制 204
第一款 有價證券之重新定義 204
第二款 金融法規之整合 205
第二項 證券保護法制 206
第一款 以行政罰代替刑罰處罰 206
第二款 以形式犯代替行為犯定罪 207
第三款 以公司法代替證交法規範 208
參考文獻 211
附錄 225

壹、中文文獻
一、專書
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7.王志誠,《現代金融法》,台北:新學林,2013年10月2版。
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二、期刊論文
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5.王志誠,〈推薦證券商於各國多層次資本市場所應盡之職責:從英美法系之法制基礎及發展出發〉,《證券櫃檯》,146期,2010年4月。
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10.甘添貴,〈刑法之謙抑思想〉,《月旦法學》,24期,1997年4月。
11.甘添貴,〈罪刑明確性原則〉,《月旦法學教室》,2期,2002年12月。
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21.宋永泉,〈論上市公司公開收購的法律問題〉,《中國法學》,5期,1999年10月。
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46.袁季、徐舜、邱翼,〈臺灣場外市場發展對大陸新三板市場的經驗啟示〉,《清華金融評論》,6期,2015年6月。
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54.郭大維,〈內線交易中有關「內線消息」與消息「公開」之認定:評最高法院一○四年度臺上字第三七六號刑事判決〉,《月旦裁判時報》,44期,2016年2月。
55.郭大維,〈我國公開收購制度之探討:兼論英美相關立法例〉,《臺北大學法學叢論》,65期,2008年3月。
56.郭大維,〈私募有價證券轉讓之限制:評最高法院九十七年台上字第二七二九號民事判決〉,《月旦裁判時報》,9期,2011年6月。
57.郭大維,〈論我國內線交易法制:由英美兩國對證券市場內線交易之規範談起〉,《軍法專刊》,56卷4期,2010年8月。
58.郭大維,〈論我國金融監理法規之整合:以英國法為借鏡〉,《法令月刊》,60卷3期,2009年3月。
59.郭大維,〈證券交易法公開原則之初探〉,《證交資料》,578期,2010年6月。
60.郭大維,〈證券交易法第一五五條沖洗買賣之認定:評最高法院一○二年度台上字第三四四八號刑事判決〉,《月旦裁判時報》,30期,2014年12月。
61.郭靂,〈我國證券私募的立法完善與行為規制〉,《政府法制》,11期,2010年6月。
62.張心悌,〈內線交易消息傳遞之民事責任〉,《臺北大學法學叢論》,74期,2010年6月。
63.張岳男,〈操縱證券市場罪之主觀要件及司法認定〉,《河南司法警官職業學院學報》,10卷3期,2012年9月。
64.張俊、張新發,〈論編造並傳播期貨虛假資訊罪〉,《商場現代化》,463期,2006年4月。
65.張保紅,〈論證券非公開發行制度的重構:以投資者規制為中心〉,《政治與法律》,4期,2015年4月。
66.張啟、僧婉妍,〈我國新三板法律規制問題探究〉,《安徽商貿職業技術學院學報》,55期,2015年3月。
67.張鼎,〈我國多層次資本市場體系完善路徑〉,《時代金融》,528期,2013年9月。
68.張霓,〈百年證券交易所:改革、發展及啟示〉,《國際金融研究》,12期,2001年12月。
69.梁清華,〈論我國私募信息披露制度的完善〉,《中國法學》,5期,2014年10月。
70.陳文貴,〈從行政罰法看行政不法與刑事不法之交錯〉,《法令月刊》,58卷11期,2007年11月。
71.陳永明,〈興櫃股票市場制度之現況與未來展望〉,《證券櫃檯》,157期,2012年2月。
72.陳岱松,〈論證券發行審核制度〉,《河北法學》,22卷12期,2004年12月。
73.陳建旭,〈內幕交易罪之規範理論的比較研究:以美、日與臺灣地區為對象〉,《求是學刊》,34卷1期,2007年1月。
74.陳甦,〈析證券發行審核制度的二元結構〉,《法學雜誌》,1期,2001年1月。
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76.陳穎、周晗燕,〈我國證券民事賠償法律制度之完善〉,《公民與法》,12期,2015年12月。
77.陳寶熙,〈兩岸要約收購制度的比較研究〉,《福州大學學報》,102期,2011年3月。
78.彭冰,〈證券公開發行之研究〉,《月旦民商法研究》,11期,2006年5月。
79.曾宛如,〈英國公開收購制度之架構〉,《萬國法律》,105期,1999年6月。
80.曾宛如,〈證券交易法之現狀與未來:期許建構體例完善的證券法規〉,《月旦法學雜誌》,217期,2013年6月。
81.曾淑瑜,〈證券犯罪類型化之研究〉,《臺灣法學雜誌》,223期,2015年5月。
82.焦津洪、婁家杭,〈中國股票非公開發行研究:以美國法為視角〉,《中外法學》,4期,2002年8月。
83.程久志,〈企業借殼上市和IPO模式的比較〉,《消費導刊》,3期,2010年2月。
84.華東政法大學課題組,〈證券法的調整範圍與立法體例研究〉,《證券法苑》,10卷,2014年3月。
85.項劍,〈美國界定公開收購要約的實踐與借鑒〉,《證券市場導報》,2期,2001年2月。
86.馮果、田春雷,〈臨淵羡魚,莫如退而結網:關於我國證券交易所組織形式改革的一點反思〉,《法學評論》,157期,2009年9月。
87.黃正一,〈歐洲聯盟之公開收購規定:以中華開發收購大華證券為例比較我國公開收購規定〉,《法令月刊》,52卷12期,2001年12月。
88.黃波,〈證券法中民事責任制度分析〉,《法制與社會》,7期,2013年3月。
89.塗春金、劉柏江,〈重新省思內線交易之立法:以刑事責任為限〉,《銘傳大學法學論叢》,24期,2015年12月。
90.楊喆、汪敏達,〈非上市公眾公司監管制度:現狀、問題及展望〉,《證券市場導報》,3期,2016年3月。
91.萬國華、楊海靜,〈論反欺詐原則在證券法中的確立〉,《南開學報》,1期,2015年1月。
92.趙曉鈞,〈完善證券投資者賠償機制的美國經驗〉,《證券市場導報》,9期,2013年9月。
93.劉俊海,〈論證券市場法律責任的立法和司法協調〉,《現代法學》,25卷1期,2003年2月。
94.劉國勝,〈我國資本市場結構下轉板機制的探尋〉,《改革與戰略》,9期,2011年11月。
95.劉連煜,〈內幕(線)交易之行為主體的理論與實務:臺灣最新案例研析〉,《證券法苑》,6卷,2012年5月。
96.劉連煜,〈證券發行之審查:核准制與申報制〉,《月旦法學教室》,21期,2004年7月。
97.蔡朝安、謝文欽,〈試論我國金融服務法規範之整合與革新〉,《證券暨期貨月刊》,24卷8期,2006年8月。
98.蔣大興,〈隱退中的「權力型」證監會:註冊制改革與證券監管權之重整〉,《法學評論》,184期,2014年4月。
99.黎紅剛,〈發行的大趨勢:核准制向註冊制轉變〉,《上市公司》,5期,2001年5月。
100.盧宇,〈淺析中國證券承銷法律制度〉,《雲夢學刊》,28卷,2007年12月。
101.賴英照,〈法學為體金融為用:論證券交易不履行交割之刑事責任〉,《月旦法學雜誌》,100期,2003年9月。
102.霍曉榮,〈臺灣興櫃市場的投融資制度及對大陸的啟示〉,《統計與決策》,5期,2014年3月。
103.韓萌萌,〈中外股票發行審核制度比較芻議〉,《現代經濟資訊》,9期,2012年7月。
104.鮮鐵可、劉博,〈操縱證券市場行為的法律責任〉,《人民檢察》,4期,2012年2月。
105.蘇蓉,〈論我國證券市場監管的完善〉,《雲南大學學報》,21卷6期,2008年11月。
106.龔先進,〈英國公開收購制度研究〉,《今日湖北》,2期,2015年5月。

三、學位論文
1.尹禹文,《兩岸對於共同基金監理法律規範之比較》,輔仁大學法律學系碩士論文,2014年6月。
2.王崇青,《全流通時代的證券犯罪問題研究》,武漢大學法律學系博士論文,2012年5月。
3.王惠光,《論證券交易法上的有價證券》,國立中興大學法律學研究所碩士論文,1988年。
4.朱砂,《證券犯罪立法評判》,吉林大學法律學系碩士論文,2008年4月。
5.何曉珺,《中美證券私募發行法律制度研究》,復旦大學法律學系碩士論文,2009年4月。
6.余磊,《操縱證券市場罪研究》,武漢大學法律學系博士論文,2010年5月。
7.杜曉強,《證券法律責任體系研究》,武漢大學法律學系碩士論文,2004年5月。
8.林聖峯,《經濟刑法中證券市場操縱行為之研究:以證券交易法第155條第1項第3款為中心》,國立臺北大學法律學系碩士論文,2014年7月。
9.林鴻文,《證券犯罪之研究:以兩岸法制為中心》,銘傳大學法律學系碩士論文,2004年5月。
10.姚丹丹,《證券監管體制研究》,吉林大學法律學系碩士論文,2011年4月。
11.徐慶麟,《借殼上市與IPO規範之社會福利效果》,國立臺灣大學財金學系碩士論文,2014年7月。
12.徐豔,《證券犯罪刑事立法研究》,中國政法大學法律學系碩士論文,2010年3月。
13.張小蓓,《操縱證券市場罪比較研究》,華東政法大學法律學系碩士論文,2008年4月。
14.張鑫,《中國證券交易所公司化改革及競爭法律研究》,華東政法大學法律學系碩士論文,2012年4月。
15.陳志明,《中國證券市場保薦人制度探究》,廈門大學法律學系碩士論文,2014年5月。
16.陳李健,《新股發行註冊制審核程序淺析》,華東政法大學法律學系碩士論文,2015年10月。
17.陳莉,《論我國證券投資者保護制度的完善》,華東政法大學經濟法學系碩士論文,2012年4月。
18.陳雪珠,《關於中國證券市場監管的研究》,吉林大學法律學系碩士論文,2004年9月。
19.楊雪,《證券發行法律問題研究》,雲南大學法律學系碩士論文,2010年5月。
20.賈亞芳,《中國證券非公開發行法律制度研究:以證券法第十條為出發點》,復旦大學法律學系碩士論文,2012年4月。
21.劉陶,《我國證券市場監管研究》,首都經濟貿易大學碩士論文,2012年12月。
22.顏鴻彬,《證券交易法之有價證券定義與範圍》,國立臺灣大學法律學院法律學系碩士論文,2015年6月。

四、網頁文獻
1.中國證監會官網:http://www.csrc.gov.cn
2.金管會證期局全球資訊網:http://www.sfb.gov.tw
3.中國金融服務法治網:http://www.financialservicelaw.com.cn

貳、日文文獻
一、書籍
1.小橋一郎,《有価證券法の基礎理論》,東京:日本評論社,1982年2月。
2.日野正晴,《詳解金融商品取引法》,東京:中央經濟社,2016年4月4版。
3.山下友信、神田秀樹,《金融商品取引法概說》,東京:有斐閣,2010年6月初版。
4.近藤光男、吉原和志、黑沼悅郎,《金融商品取引法入門》,東京:商事法務,2010年2月初版。
5.近藤光男、志穀匡史、石田眞得、釜田薫子,《基礎から學べる金融商品取引法》,東京:弘文堂,2011年3月初版。
6.東京證券取引所,《2015 新規上場ガイドブック(市場第一部・第二部編)》,2015年8月。

二、網頁文獻
1.日本交易所集團官網:http://www.jpx.co.jp

參、英文文獻
一、書籍
1.Donald C. Langevoort, James D. Cox & Robert W. Hillman, Securities Regulation: Cases and Materials, (2009).
2.Gadsby, The Federal Securities Exchange Act of 1934, (1982).
3.Louis D.Brandeis, Other People' s Money and How the bankers Use It , (1933).
4.Michael G. Findley, Daniel L. Nielson & J. C. Sharman, Global Shell Games: Experiments in Transnational Relations, Crime, and Terrorism, (2014).
5.Shannon P. Pratt, Business Valuation Discounts and Premiums, (2009).

二、期刊論文
1.Harvard Law Review Association, Disclosure as a Legislative Device, 76 Harvard L. Rev. 1273 (1963).
2.Joseph A. Franco, Why Antifraud Provisions Are Not Enough: The Significance of Opportunism, Candor and Signaling in the Economic Case for Mandatory Securities Disclosure, 2002 Columbia. Bus. L. Rev. 223 (2002).
3.Louis Lowenstein, Financial Transparency & Corporate Governance, You Manage What You Measure, 96 Columbia. L. Rev. 1335 (1996).

三、網頁文獻
1.紐約證券交易所官網:https://www.nyse.com
2.倫敦證券交易所官網:http://www.londonstockexchange.com

QRCODE
 
 
 
 
 
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               
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1. 4.王志誠,〈沖洗買賣之認定基準〉,《法令月刊》,59卷3期,2008年3月。
2. 5.王志誠,〈推薦證券商於各國多層次資本市場所應盡之職責:從英美法系之法制基礎及發展出發〉,《證券櫃檯》,146期,2010年4月。
3. 6.王志誠,〈證券市場操縱行為之規範構造及犯罪所得〉,《臺灣法學雜誌》,165期,2010年12月。
4. 7.王美齡,〈借殼公司申請上市規範:針對借殼公司申請Nasdaq及NYSE上市適用之額外上市條件〉,《證交資料》,604期,2012年8月。
5. 11.甘添貴,〈罪刑明確性原則〉,《月旦法學教室》,2期,2002年12月。
6. 18.余雪明,〈認識證券交易法(二):有價證券之概念〉,《月旦法學雜誌》,16期,1996年9月。
7. 35.易建明,〈日本「證券交易所」組織法制之變革〉,《臺北大學法學論叢》,70期,2009年6月。
8. 39.姜堯民、戴維芯,〈臺灣股票初次上市櫃相關研究文獻回顧〉,《經濟論文叢刊》,44卷1期,2016年3月。
9. 40.紀天昌,〈併購三法通過後我國公開收購法制之分析〉,《法令月刊》,53卷4期,2002年4月。
10. 49.郭土木,〈不動產證券化私募制度相關問題之簡介〉,《全國律師》,6卷7期,2002年7月。
11. 50.郭土木,〈財務報告虛偽隱匿刑事責任重大性認定之再探討:兼評臺南高分院101年度金上重訴字第284號刑事判決(二)〉,《臺灣法學雜誌》,278期,2015年8月。
12. 51.郭土木,〈結構式商品相關法律問題之探討〉,《臺灣本土法學雜誌》,62期,2004年9月。
13. 52.郭土木,〈證券交易法財務報告刑事責任辨析〉,《臺灣法學雜誌》,237期,2013年12月。
14. 53.郭土木,〈證券投資信託基金之法律性質〉,《全國律師》,8卷10期,2004年10月。
15. 54.郭大維,〈內線交易中有關「內線消息」與消息「公開」之認定:評最高法院一○四年度臺上字第三七六號刑事判決〉,《月旦裁判時報》,44期,2016年2月。