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研究生:魏翠昭
研究生(外文):WEI,TSUI-CHAO
論文名稱:由法人的處罰論刑罰功能上的極限
論文名稱(外文):The Functionnal Limitations on Criminal Punishment: Focusing on Punishment of the Legal entity
指導教授:葛祥林葛祥林引用關係
指導教授(外文):Georg Gesk
口試委員:劉秉鈞周慶東葛祥林
口試委員(外文):TSAI,NING-YUANCHOU,CHING-TUNGGEORG GESK
口試日期:2018-05-20
學位類別:碩士
校院名稱:玄奘大學
系所名稱:法律學系碩士班
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2018
畢業學年度:106
語文別:中文
論文頁數:146
中文關鍵詞:法人犯罪兩罰制
外文關鍵詞:legal person crimedual punishment system
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法人是否有刑事受罰能力?
傳統刑法理論是以個人責任為基礎,而在目前,無論是刑事立法,還是刑事司法,大致上還是在個人責任原則框架下,將法人犯罪的理解建立在自然人犯罪之上。當法人無法有靈魂可供責難,沒有身體可供處罰時,法人實無「受刑罰能力」,那麼發動刑罰處理法人的目的何在?
依據我國實務見解,法人是基於其社會責任而被課以刑事責任。現行法人犯罪是為確保行政管制目的之落實,而於行政罰之外,另以刑罰作為加強管制的手段。然而以行政罰處置法人不法的方法遠比刑罰更多元而迅速,刑罰的終極效果又只能對自然人產生警惕。無論是對法人或是對實際負責人處以刑罰,均須突破的是「個人責任」,亦即在什麼樣的刑事歸責條件之下,必須為他人的行為負上刑事責任,這是如何就刑事歸責作立法設計的問題,如果期望刑罰最終處置對象仍是自然人,那麼以刑罰處罰法人的目的何在? 過於依賴以刑罰規制法人將使刑罰失其界限。
Could the legal entity be criminally liable for a criminal offence?
Individual responsibility is one of the basic principles of traditional criminal law theory, and the criminal legislation and criminal justice are operating within the framework of and in accordance with individual responsibility. The criminal responsibility of legal entity crimes determined by criminal law theory is still restricted by the theory of criminal responsibility of natural person. Could we find any meaning in criminal punishment of legal entity, if a legal entity cannot be sent to jail, and has no soul to be damned and nobody to be kicked?
Under the present opinions of practice, the criminal responsibility of legal entity is linked closely to the social responsibility of legal entity, and the best way to achieve the goal and purpose of administrative control is to implement the legal entity criminal sanction. However, the reality is that natural person is the one who thinks primarily of criminal sanctions and takes criminal responsibility seriously, not legal entity. In addition, administrative sanction in some way is more diverse and more effective than criminal sanction. Who is the one we really want to punish, legal entity or representative of legal entity? On the question of defining criminal culpability, we should carefully deal with the application of the principle of individual responsibility to either legal entity or representative of legal entity. Criminal punishment will lose its limitations if eventually we rely too much on the regulation of criminal law and the criminal punishment of legal entity.

目 錄

第一章 緒論 ----------------------------1
第一節 研究動機與目的 ----------------------------1
第一項 研究的動機 ----------------------------1
第二項 研究的目的 ----------------------------7
第二節 相關的研究回顧 ---------------------------11
第三節 研究的範圍與架構 ---------------------------16

第二章 刑法的功能與原則 ---------------------------21
第一節 刑法的功能 ---------------------------21
第二節 罪責原則 ---------------------------25
第一項 前言 ---------------------------25
第二項 定義 ---------------------------26
第三項 自我負責原則-兼論究責實際負責人的理論基礎-----28
第三節 刑法謙抑原則 ---------------------------34
第一項 定義 ---------------------------34
第二項 反思 ---------------------------36
第三項 小結 ---------------------------42

第三章 國家制裁手段之擇定原則與審查標準-----------------47
第一節 行政不法與刑事不法之比較----------------------49
第一項 質的區別說 -------------------------51
第二項 量的區別說 -------------------------52
第三項 質量混合說 -------------------------53
第二節 行政罰與刑事罰之交錯與區分實益----------------54
第三節 立法形成自由與裁量權的界限-以大法官解釋為觀---57
第一項 前言 -------------------------57
第二項 判斷標準與審查界限----------------------60
第三項 司法院大法官解釋 ----------------------62

第四章 就法人之刑事制裁 -------------------------67
第一節 前言 -------------------------67
第二節 法人犯罪能力之探討 -------------------------68
第一項 犯罪能力否定說 -------------------------69
第二項 犯罪能力肯定說 -------------------------72
第三項 犯罪能力折衷說 -------------------------75
第三節 法人刑事責任之問題及學理----------------------77
第一項 法人刑事責任之問題 ------------------------77
第二項 法人應負刑事責任之學理---------------------78
第一目 轉嫁責任說 ---------------------------78
第二目 過失責任說 ---------------------------79
第四節 就法人的刑事制裁手段(兼論我國實體法相關規範)---81
第一項 直接處罰制 --------------------------81
第二項 轉嫁罰制 --------------------------83
第三項 兩罰制 --------------------------86

第五章 我國及外國之立法例及現況--------------------------91
第一節 前言 --------------------------91
第二節 我國 --------------------------91
第一項 立法現況 --------------------------91
第二項 實務現況 --------------------------94
第三項 歸責模式 --------------------------95
第一目 轉嫁罰制 ---------------------95
第二目 兩罰制 ---------------------97
第四項 反思與建言 ---------------------------98
第三節 美國 -------------------------- 102
第一項 立法背景 --------------------------102
第二項 歸責模式 --------------------------105
第三項 歸責理論 --------------------------107
第四項 組織量刑準則 --------------------------109
第五項 檢討 --------------------------112
第四節 德國 --------------------------116
第一項 立法背景 --------------------------116
第二項 歸責理論與制裁方式------------------------124
第六章 結論 --------------------------131

參考文獻 ---------------------------139


參考文獻
一、專書:
1.吳庚,行政法之理論與實用,增訂十五版,三民書局出版社,2017 年9 月。
2.林山田,刑法通論,上、下冊,增訂十版,元照出版社,2008年1月。
3.林錫堯,行政罰法,第二版,元照出版社,2012年11月。
4.洪家殷,行政罰法論,增訂二版,五南出版社,2008年6月。
5.黃榮堅,基礎刑法學(上)(下),第四版,元照出版社,2012年3月。
6.許玉秀,主觀與客觀之間,新學林出版社,1997年9月。
7.陳清秀,行政罰法,新學林出版社,2017年11月。
8.陳文貴,行政罰競合理論與實務--雙重處罰禁止論,2012年9月
9.廖義男,行政罰法,第二版,元照出版社,2017年5月。
10.蘇俊雄,刑法總論,元照出版社,1998 年12月。
11.黃榮堅,刑罰的極限,元照出版社,2000年4月。
12.陳子平,刑法總論(上)、(下),元照出版社,2015年9月。
13.黃榮堅,基礎刑法學(上)、(下),元照出版社,2012年3月。
14.東吳法學基金會主編,不作為犯的現況與難題,元照出版社,2015年11月。
15.林山田,論刑事不法與行政不法,刑事法論叢(二),1997年3月。

二、期刊論文:
1.王良順,美國法人犯罪的歸責,環球法律評論,第6 期,2009 年
2.甘添貴,刑罰之謙抑思想,月旦法學雜誌,第24期,1997年5月
3.古承宗,財產刑法作為「剝奪不法利益」之手段-兩岸(財產)刑罰制度比較,軍法專刊,2009年8月。
4.李茂生,風險社會與規範論的世界,月旦法學雜誌,第173期。
5.李聖傑,從例外狀態考量財經刑法的新課題,月旦刑事法評論,第1期。
6.李聖傑,從解釋功能與規範變更回顧二○○六年度實務判決,台灣本土法學雜誌,第九十期,2007年1月。
7.余若凡,公司犯罪與公司之犯罪能力-美國處理公司犯罪政策之介紹及評析,檢察新論,第四期,2008年。
8.吳錦芳,行政犯研究,刑事法雜誌,第28卷第三期,1984年6月。
9.吳天雲,兩罰規定的法人責任,刑事法雜誌,第57卷第一期,2013年2月。
10.林山田,割裂式的刑事司法─評最高法院89年度台非字第87號決,月旦法學雜誌,第九十期,2002年11月。
11.林雍昇,談行政罰與刑罰之界定—以證交法上對股價操縱行為,台灣本土法學雜誌,第一六八期,2011年1月。
12.林志潔,公司犯罪與刑事責任-美國刑法之觀察與評析,律師雜誌,第三三三期。
13.林志潔,公司犯罪防制之省思與展望,刑事政策與犯罪研究論文集(11),2008年12月。
14.林志潔,論證卷交易法第一七一條第一項第二款 非常規交易罪,月旦法學雜誌,第一九五期,2011年7月。
15.林裕凱,法人犯罪之研究-以法人之可刑罰性基礎為中心,第四十七期學員法學研究報告。
16.周漾沂,重新建構刑法上保證人地位的法理基礎,國立台灣大學法學論叢,第43卷第1期,2014年3月。
17.洪家殷,論行政秩序罰之概念及其與刑罰之界限,東吳大學法律學報,第九卷第二期,1996年8月。
18.孫國祥,論法人犯罪,南京大學學報(哲學,人文科學,社會科學版),第二期,2000年。
19.高金桂,不作為犯與保證人義務,軍法專刊,第五十八卷第五期,2012年10月。
20.許玉秀,刑法的任務─與效能論的小小對話,刑事法雜誌,第四十七卷第二期,2003年4月。
21.黃榮堅,重刑化刑事政策之商榷,台灣本土法學雜誌,第四十五期,2003年4月。
22.黃士元,企業犯罪不法利得剝奪之研究—評「法務部刑法沒收部分條文」修正草案暨修法建議,司法新聲,第一○○期,2011年10月。
23.陳文貴,行政罰與刑罰法理之研究-以釋字第646號、第678號解釋為例,臺灣苗栗地方法院100年度研究發展項目研究報告。
24.陳俊偉,刑法作為適切的手段,世新法學,第十卷第二期,2017年6月。
25.陳樸生,法人刑事責任與我國之立法趨向,刑事法雜誌,第二十一卷第二期,1977年4月。
26.陳樸生,法人兩罰規定之理論基礎,法令月刊,第四十四卷第五期,1993年5月。
27.張天一,去刑罰化政策對商業活動的影響,月旦法學雜誌,第一九五期,2011年8月。
28.趙晞華,法人犯罪之研究-以兩岸刑事上的不法行為為中心,軍法專刊,第五十卷第七期,2004年7月。
29.蔡碧玉,論企業犯罪之責任主體,刑事法雜誌,第三十卷第一期,1986年2月。
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31.蔡蕙芳,組織體犯罪與組織體罪責-美國刑法上組織體罪責理論的介紹與評析,逢甲人文社會學報第一期,2000年11月。
32.蔡蕙芳,我國法人犯罪立法之檢視與理論建構,東吳法律學報第二十八卷第四期,2017年1月。
33.黎宏,完善,我國單位犯罪處罰制度的思考,法商研究,第一四一期,2011年。
34.黎宏、單民,德國的法人刑事責任論述評,國家檢察官學院學報,第八卷第二期,2000年5月。
35.鄭善印,公平交易法上兩罰規定之研究-法人處罰之問題,警大法學論叢,創刊號,1986年2月。
36.顏厥安,自由主義與憲政體制之建立,幕垂鴞翔法理學與政治思想論文集,2005年6月。
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三、學位論文:
1 陳文貴,違反行政義務行為之處罰競合關係研究,國立台北大學法律系博士論文,2011年12月。
2方伯勳,法人與刑事責任之研究,輔仁大學碩士論文,2016年。
3林彥妤,新經濟制度下反托拉斯法主觀要件之研究:以美國「獨占」、「企圖獨占」案件之發展為中心,交通大學科技法律研究所碩士論文,2008年。
4林泚醇,論法人犯罪及其處罰,國立中正大學碩士論文,2012年
5吳宜展,企業犯罪與企業刑事責任追究國立臺灣大學法律學院法律學研究所碩士論文,2012年6月
6黃楚婷,立法形成空間的反思與再界定—從審查密度理論之檢討談起,東吳大學法學院法律學系碩士班碩士論文,2015年7月。
7侯凱倫,法人犯罪之研究,東海大學法律學研究所碩士論文,2011年6月。
8許靖儀,法人犯罪之研究—從現狀到解決,中國文化大學法律學院法律學系碩士論文,2011年7月。
9曾瓊玉,法人犯罪問題之研究,東海大學法律學研究所碩士論文,1994年6月。
10許靖儀,法人犯罪之研究─從現狀到解決,中國文化大學法律學系研究所碩士論文,2011年6月。
11蔡賜安,刑罰與行政罰之法規競合研究,開南大學法律學系碩士論文,2010年7月。
12蔡佑明,企業負責人防止下屬犯罪之保證人地位,國立成功大學法律學研究所碩士論文,2009年6月。
13蔡碧玉,企業犯罪及其刑事責任之研究,政治大學法律研究所碩士論文,1985年1月。
14魏平政,法人的刑事責任,國立政治大學法律學研究所碩士論文,2013年7月。
15鍾亞達,論法人犯罪之立法正當性與理論基礎,國立臺灣大學碩士論文,2014年。
16黃義偉,行政法上一行為不二罰原則理論與實務之研究,國立臺北大學法律學系研究所碩士論文,2009年1月。

四、譯著:
1、Robert A. Ferguson著,高忠義譯,失控的懲罰,2014年12月。
2、Thomas Weigend,柯秉志、黃琬婷譯,公司刑事政策的德國法觀點,科技法學評論,第九卷第一期,2012年6月。
3、Klaus Tiedemann 著,許玉秀譯,法人及其機關的刑事及行政責任,政大法學評論,第三十六期,1987年12月。
4、Thomas Weigend,柯秉志、黃琬婷譯,林志潔審閱,公司刑事責任的德國法觀點,科技法學評論第九卷第一期,2012年。
5、Tiedemann,許玉秀譯,法人及其機關之刑事及行政責任,政大法學評論,第三十六期,1987年12月。
五、網站資料
1.全國法規資料庫 http://law.moj.gov.tw/index.aspx,
最後閱覽日期:2018年5月18日
2.法學資料檢索系統 http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm,最後閱覽日期:2018年5月18日
3.司法院大法官 http://www.judicial.gov.tw/constitutionalcourt/index.asp,最後閱覽日期:2018年5月18日
4.司法院司法智識庫 http://fjudkm.judicial.gov.tw,
最後閱覽日期:2018年3月11日
5.立法院法律系統 http://lis.ly.gov.tw/,
最後閱覽日期:2018年5月18日

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1. 3. 古承宗,財產刑法作為「剝奪不法利益」之手段-兩岸(財產)刑罰制度比較,軍法專刊,2009年8月。
2. 4. 李茂生,風險社會與規範論的世界,月旦法學雜誌,第173期。
3. 5. 李聖傑,從例外狀態考量財經刑法的新課題,月旦刑事法評論,第1期。
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